基金从业万题库
搜索题目 手机客户端

注册会计师考试吧

银行从业考试吧

基金从业考试吧

税务师考试吧

司法考试吧

会计职称考试吧

教师考试吧

消防工程师考试吧

建造师考试吧

证券从业考试吧

公务员考试吧

会计考试吧

证券从业万能库

银行从业万能库

执业护士万能库

基金从业万能库

注册会计师万能库

事业单位万能库

会计职称万能库

初级会计职称万能库

公务员万能库

二建万能库

一建万能库

经济师万能库

成考万能库

教师资格万能库

执业药师万能库

自考万能库

会计从业万能库

会计从业实训万题库

初级会计职称

会计职称万题库

注册会计师万题库

经济师万题库

税务师万题库

CMA万题库

建造师万题库

一建万题库

二建万题库

一级造价师万题库

二级造价师万题库

安全工程师万题库

电气工程师万题库

招标师万题库

消防工程师万题库

测绘师万题库

房产估价师万题库

教师资格万题库

教师招聘万题库

特岗教师万题库

公务员万题库

英语四六级万题库

事业单位万题库

职称英语万题库

自考万题库

成考万题库

基金从业万题库

远程教育万题库

证券从业万题库

考研万题库

银行从业万题库

银行招聘万题库

农信社万题库

期货从业万题库

人力资源万题库

社会工作者万题库

心理咨询万题库

司法考试万题库

普通话万题库

驾考万题库

会计万题库

工程万题库

医学万题库

冲顶大会万题库

执业药师万题库

教师万题库

芝士超人万题库

执业医师万题库

公考万题库

百万英雄万题库

执业护士万题库

大学万题库

学历万题库

百万赢家万题库

护师万题库

护考万题库

主管护师万题库

金融万题库

头脑王者万题库

资格万题库

卫生资格万题库

一站到底万题库

高一万题库

初中万题库

中考万题库

高中万题库

高三万题库

高二万题库

高考万题库

外语万题库

问答万题库

驾考类万题库

万能库

万题库

万能库系列

考试吧系列
[ 法律法规、职业道德与规范 ]
剩余时间
120:00
交卷
扫描二维码下载手机端
基金从业万题库
2017年4月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题(非完整版)
共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

基金按照运作方式可以分为( )。

  • A.

    封闭式基金和开放式基金

  • B.

    契约型和公司型基金

  • C.

    在岸基金和离岸基金

  • D.

    公募基金和私募基金

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
2
(单项选择题)

关于设立基金管理公司的条件,不正确的是( )。

  • A.

    有符合规定的章程

  • B.

    注册资本不低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本

  • C.

    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

  • D.

    取得基金从业资格的人员达到法定人数不少于15人

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
3
(单项选择题)

以下不属于基金托管人职责的是( )。

  • A.

    办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  • B.

    安全保管基金财产

  • C.

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  • D.

    对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
4
(单项选择题)

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原注册事项未发生实质性变化的,应当报证监会( )。

  • A.

    重新提交注册申请

  • B.

    备案

  • C.

    审批

  • D.

    核准

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
5
(单项选择题)

以下属于流动资产的是( )。

  • A.

    存货

  • B.

    固定资产

  • C.

    无形资产

  • D.

    长期股权投资

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
6
(单项选择题)

假设净资产收益率为20%,销售利润率为20%,总资产周转率为50%,那么权益乘数为( )。

  • A.

    2

  • B.

    4

  • C.

    1

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
7
(单项选择题)

以下关于发起式基金的说法,正确的是( )。

  • A.

    基金公司在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高管人员和基金经理等人员的资金,认购基金金额不少于3000万元

  • B.

    持有期限不少于2年

  • C.

    基金份额持有人不少于100人

  • D.

    基金合同生效三年后,若基金资产规模低于2亿元的,基金合同自动终止

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
8
(单项选择题)

货币市场的参与成员是( )。

  • A.

    企业

  • B.

    个人投资者

  • C.

    私募基金

  • D.

    金融机构等机构投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
9
(单项选择题)

基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称,持有份额及占总份额的比例。

  • A.

    10

  • B.

    20

  • C.

    5

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
10
(单项选择题)

基金信息披露的禁止行为包括( )。

Ⅰ、对证券投资业绩进行预测

Ⅱ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

Ⅳ、承诺收益或者承担损失

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
11
(单项选择题)

下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。

Ⅰ、未知价交易原则

Ⅱ、确定价原则

Ⅲ、金额赎回原则

Ⅳ、份额赎回原则

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ

  • D.

    Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
12
(单项选择题)

契约型基金与公司型基金的区别不包括( )。

  • A.

    法律主体资格不同

  • B.

    基金运营依据不同

  • C.

    投资范围不同

  • D.

    投资者地位不同

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
13
(单项选择题)

下列关于股票基金的表述,不正确的是( )。

  • A.

    与其他类型的基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

  • B.

    长期来看,股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

  • C.

    股票基金能给投资者带来稳定收入

  • D.

    股票基金以追求长期的资本增值为目标

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
14
(单项选择题)

关于基金与股票、债券的差异,以下错误的是( )。

  • A.

    股票反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买股票后就成为公司的股东

  • B.

    债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买债券后就成为公司的债权人

  • C.

    基金反映的则是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的股东

  • D.

    基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
15
(单项选择题)

关于基金市场服务机构,以下说法错误的是( )。

  • A.

    基金管理人是基金当事人,不是基金市场服务机构

  • B.

    基金销售支付机构是基金市场服务机构

  • C.

    会计师事务所是基金市场服务机构

  • D.

    基金评价机构是基金市场服务机构

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
16
(单项选择题)

关于封闭式基金与开放式基金的区别,以下说法错误的是( )。

  • A.

    封闭式基金的价格由二级市场供求关系决定

  • B.

    开放式基金的价格也是由二级市场供求关系决定

  • C.

    封闭式基金交易在投资者间完成

  • D.

    开放式基金交易在投资者和管理人之间完成

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
17
(单项选择题)

对私募基金的管理,以下说法正确的是( )。

  • A.

    设立私募基金管理机构不设行政审批,发行私募基金向基金行业协会登记即可

  • B.

    设立私募基金管理机构不设行政审批,发行私募基金不用登记

  • C.

    设立私募基金管理机构设行政审批,发行私募基金向基金行业协会登记即可

  • D.

    设立私募基金管理机构设行政审批,发行私募基金不用登记

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
19
(单项选择题)

关于非公开募集基金,以下说法正确的是( )。

  • A.

    非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不超过250人

  • B.

    社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

  • C.

    以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资人数

  • D.

    基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力,持续合规情况的认可

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
20
(单项选择题)

关于QDII基金的募集认购,以下表述错误的是( )。

  • A.

    QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购,例如美元等

  • B.

    基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

  • C.

    基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格

  • D.

    基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
21
(单项选择题)

在每日( ),基金管理人需向证券交易所,证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所制定的信息发布渠道予以公告。

  • A.

    开市前

  • B.

    开市后

  • C.

    闭市前15分钟

  • D.

    闭市后15分钟

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
22
(单项选择题)

关于基金销售机构应具备相应的准入条件,以下说法错误的是( )。

  • A.

    必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

  • B.

    有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

  • C.

    有与基金销售业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施

  • D.

    制定了完善的业务流程,销售人员执业操守,应急处理措施等基金销售业务管理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
扫描二维码下载手机端
基金从业万题库