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[ 法律法规、职业道德与规范 ]
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2017年9月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题(非完整版)
共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

投资者未被收取销售服务费,持有基金5个月,收取赎回费应符合( )。

  • A.

    收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产

  • B.

    收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产

  • C.

    收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产

  • D.

    应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

投资者赎回100000份基金,昨日基金净值是1.024,当日基金净值是1.025,赎回费率是0.25%,那么赎回费是( )元。

  • A.

    256.25

  • B.

    250

  • C.

    256

  • D.

    256.23

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  • A.

    10

  • B.

    20

  • C.

    5

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

下列关于金融机构的说法,错误的是( )。

  • A.

    金融机构是金融市场上最重要的中介机构

  • B.

    金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道

  • C.

    金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色

  • D.

    金融机构是货币政策的传递者和承受者,金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

  • A.

    剩余期限在397天以内(含397天)的债券

  • B.

    期限在1年以内(含1年)的债券回购

  • C.

    期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

  • D.

    期限在1年以内(含1年)的可转换债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。

Ⅰ.未知价交易原则

Ⅱ.确定价原则

Ⅲ.金额赎回原则

Ⅳ.份额赎回原则

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅳ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

货币市场基金每日分配收益,份额净值保持( )元不变。

  • A.

    1

  • B.

    0.1

  • C.

    10

  • D.

    100

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列不属于内控健全性原则的是( )。

  • A.

    内部控制应当包括公司的各项业务

  • B.

    内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员

  • C.

    涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  • D.

    以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

下列属于基金重大事件的是( )。

Ⅰ.开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付

Ⅱ.基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

Ⅲ.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

Ⅳ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

ETF建仓期不超过( )。

  • A.

    1个月

  • B.

    2个月

  • C.

    3个月

  • D.

    6个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

下列关于巨额赎回的说法,错误的是( )。

  • A.

    巨额赎回的认定是单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

  • B.

    巨额赎回的处理有接受全额赎回、部分延期赎回

  • C.

    当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%时,对其余赎回申请延期办理,延期办理的赎回申请不享有赎回优先权,并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额,发生巨额赎回及部分延期赎回应立即向中国证监会备案,并在3个工作日内披露消息

  • D.

    基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请不得超过正常支付时间10个工作日,并应当披露消息

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

  • A.

    当日

  • B.

    2日

  • C.

    3日

  • D.

    7日

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

内幕交易的违法行为以获取内幕信息为条件,以下不属于“内幕信息”的特征的是( )。

  • A.

    必然性,即信息内容确定必然会在未来发生

  • B.

    来源可靠性,即信息来自内部人,如上市公司的董事、监事、高级管理人员等

  • C.

    未公开性,即信息尚未公开

  • D.

    重要性,即信息一旦公开会对证券价格产生重大影响

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

关于债券基金与债券的区别,以下描述正确的是( )。

  • A.

    两者投资风险不同

  • B.

    债券基金的收益比债券利息固定

  • C.

    债券基金的收益率比债券收益率更容易预测

  • D.

    债券基金有明确的到期日

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

以下正确的是( )。

  • A.

    基金资产60%以上投资于股票的为股票基金

  • B.

    基金资产60%以上投资于债券的为债券基金

  • C.

    仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

  • D.

    基金资产只投资于其他基金份额的,为基金中的基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

根据股票性质的不同,通常可以将股票分为( )。

  • A.

    价值型股票与成长型股票

  • B.

    小盘股票、中盘股票与大盘股票

  • C.

    蓝筹股和垃圾股

  • D.

    基础行业股票、资源类股票、房地产股票等

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

关于保本基金,以下错误的是( )。

  • A.

    最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金

  • B.

    保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券

  • C.

    保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

  • D.

    保本基金从本质上讲是一种债券基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

关于证券投资基金认购的计算,以下公式正确的是( )。

  • A.

    净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

  • B.

    净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率

  • C.

    认购费用=认购金额-净认购金额

  • D.

    认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀,坐享财富增长”、“抢!抢!枪!”等语并登载某研究机构对市场点位的判断该宣传材料违反的规定包括( )。

Ⅰ.预测基金的投资业绩

Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字

Ⅲ.片面强调集中营销时间限制

Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

某投资者赎回其持有的开放式基金10000份,持有时间为0.5年,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金单位净值为1.035元,则其可得净赎回金额为( )。

  • A.

    10298.25元

  • B.

    10300元

  • C.

    10350元

  • D.

    9900元

  • A
  • B
  • C
  • D
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