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[ 法律法规、职业道德与规范 ]
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2015年12月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

下列关于证券投资基金特点的说法,不正确的是( )。

  • A.

    集中托管、保障安全

  • B.

    组合投资、分散风险

  • C.

    严格监管、信息透明

  • D.

    利益共享、风险共担

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

金融资产一般分为( )两类。

  • A.

    货币类金融资产和债权类金融资产

  • B.

    债权类金融资产和股权类金融资产

  • C.

    衍生类金融资产和货币类金融资产

  • D.

    股权类金融资产和票据类金融资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法,不正确的是( )。

  • A.

    美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛

  • B.

    封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

  • C.

    基金资产的资金来源发生了重大变化

  • D.

    基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

下列关于科学合理的基金分类意义的说法,不正确的是( )。

  • A.

    有助于投资者加深对各种基金的认识

  • B.

    有助于投资者对基金风险收益特征的把握

  • C.

    有助于确保投资者的基金投资获利

  • D.

    有利于监管部门实施更有效的分类监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法,不正确的有( )。

  • A.

    股票的收益小于基金

  • B.

    股票的收益是不确定的

  • C.

    证券投资基金的收益高于债券

  • D.

    基金投资的风险大于债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。

  • A.

    私募证券投资基金

  • B.

    私募股权投资基金

  • C.

    公募基金和各类非公募资产管理计划

  • D.

    集合资产管理计划

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

基金是一种( )凭证。

  • A.

    所有权

  • B.

    债权

  • C.

    债务

  • D.

    受益

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

  • A.

    投资合规性风险

  • B.

    信息披露合规性风险

  • C.

    反洗钱合规性风险

  • D.

    销售合规性风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。

  • A.

    基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理

  • B.

    基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理

  • C.

    基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理

  • D.

    基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。

  • A.

    商业银行

  • B.

    证券公司

  • C.

    保险公司

  • D.

    中介服务机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

下列关于基金与股票的说法,正确的是( )。

  • A.

    基金和股票都属于所有权凭证

  • B.

    股票属于间接投资工具

  • C.

    基金属于间接投资工具,所筹集的资金主要投资于实业

  • D.

    通常,股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为( )。

  • A.

    共同基金

  • B.

    单位信托基金

  • C.

    证券投资信托基金

  • D.

    私募基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

证券投资基金依据( )的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。

  • A.

    运作方式

  • B.

    法律形式

  • C.

    资金募集方式

  • D.

    交易场所

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是( )。

  • A.

    主动型基金

  • B.

    被动型基金

  • C.

    公募基金

  • D.

    私募基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

开放式基金的买卖价格以( )为基础。

  • A.

    市场供求关系

  • B.

    银行存款利率

  • C.

    基金份额净值

  • D.

    基金份额总额

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是( )。

  • A.

    公司型基金

  • B.

    契约型基金

  • C.

    开放式基金

  • D.

    对冲基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

封闭式基金的内容不包括( )。

  • A.

    基金份额在基金合同期限内固定不变

  • B.

    一般有一个固定的存续期

  • C.

    基金份额不固定

  • D.

    可以在依法设立的证券交易所交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。

  • A.

    混合型基金

  • B.

    平衡型股票基金

  • C.

    保本型基金

  • D.

    收入型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

( )又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

  • A.

    指数基金

  • B.

    期权基金

  • C.

    对冲基金

  • D.

    系列基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

公募基金的特征不包括( )。

  • A.

    基金募集对象不固定

  • B.

    投资金额要求高

  • C.

    适宜中小投资者参与

  • D.

    必须接受监管部门的严格监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。

  • A.

    指数基金

  • B.

    增长型基金

  • C.

    收入型基金

  • D.

    平衡型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

从基金公司经营管理的角度看,采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。

  • A.

    简化管理

  • B.

    降低成本

  • C.

    强大的扩张功能

  • D.

    效率高

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

( )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

  • A.

    系列基金

  • B.

    上市交易型开放式指数基金

  • C.

    保本基金

  • D.

    上市开放式基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。

  • A.

    系列基金

  • B.

    分级基金

  • C.

    保本基金

  • D.

    上市开放式基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

  • A.

    现金

  • B.

    1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

  • C.

    期限在1年以内(含1年)的债券回购

  • D.

    可转换债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

与普通的开放式基金不同,ETF份额( )。

  • A.

    只能以现金认购

  • B.

    只能以证券认购

  • C.

    既可以用现金认购,也可以用证券认购

  • D.

    既不能用现金认购,也不能用证券认购

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

( )是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

  • A.

    买进卖出

  • B.

    价格优先

  • C.

    时间优先

  • D.

    低买高拋

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.050 0元,则其可得到的申购份额为( )。

  • A.

    9 280.95份

  • B.

    9 350.95份

  • C.

    9 383.06份

  • D.

    9 480.95份

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  • A.

    7

  • B.

    10

  • C.

    15

  • D.

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

对于短期交易而言,持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额( )的赎回费用。

  • A.

    1.0%

  • B.

    1.5%

  • C.

    2%

  • D.

    0.75%

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列不属于基金巨额赎回的是( )。

  • A.

    单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%

  • B.

    单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

  • C.

    单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%

  • D.

    单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,资金交割是在( )日完成。

  • A.

    T+0

  • B.

    T+1

  • C.

    T+2

  • D.

    T+3

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法,错误的是( )。

  • A.

    股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

  • B.

    股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

  • C.

    货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

  • D.

    货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为( )。

  • A.

    150

  • B.

    147.78

  • C.

    140.55

  • D.

    145.78

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后( )位。

  • A.

    2

  • B.

    3

  • C.

    5

  • D.

    8

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

投资者在申购或赎回ETF时,申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  • A.

    0.01%

  • B.

    0.1%

  • C.

    0.5%

  • D.

    2%

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

LOF的申购、赎回采用( )原则。

  • A.

    份额申购、份额赎回

  • B.

    金额申购、金额赎回

  • C.

    金额申购、份额赎回

  • D.

    份额申购、金额赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

下列对基金信息披露的完整性原则的说法,正确的是( )。

  • A.

    要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露

  • B.

    要求用精确的语言披露信息

  • C.

    要求披露所有可能影响投资者决策的信息

  • D.

    要求披露的信息应当是以客观事实为基础

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。

  • A.

    本期利润

  • B.

    期末可供分配基金份额利润

  • C.

    资产负债率

  • D.

    本期基金份额净值增长率

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

基金运作信息披露文件不包括( )。

  • A.

    基金年度、半年度、季度报告

  • B.

    基金份额上市交易公告书

  • C.

    基金资产净值和份额净值公告

  • D.

    基金合同和基金份额发售公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法,不正确的是( )。

  • A.

    当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,管理人和托管人都不召开时,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

  • B.

    在基金份额发售的2日前,将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

  • C.

    在基金年度报告中出具托管人报告

  • D.

    对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息,在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    5

  • D.

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

基金信息披露的内容不包括( )。

  • A.

    基金招募说明书

  • B.

    基金合同

  • C.

    基金份额持有人的资产状况

  • D.

    基金份额上市交易公告书

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    5

  • D.

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  • A.

    7

  • B.

    30

  • C.

    60

  • D.

    90

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。

  • A.

    服务性

  • B.

    专业性

  • C.

    一次性

  • D.

    持续性

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存( )年。

  • A.

    25

  • B.

    3

  • C.

    15

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。

  • A.

    基金投资人的真实需求

  • B.

    基金管理人的需求

  • C.

    基金份额持有人的个人爱好

  • D.

    基金托管人的需求

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

基金托管协议是( )签订的协议。

  • A.

    基金份额持有人和基金托管人

  • B.

    基金管理人和基金托管人

  • C.

    基金份额持有人和基金管理人

  • D.

    基金监管机构和基金托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

基金投资者应承担的义务不包括( )。

  • A.

    遵守基金合同

  • B.

    缴纳基金认购款项及规定费用

  • C.

    不得要求赎回基金份额

  • D.

    承担基金亏损或终止的有限责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

下列关于基金托管银行监管的说法中,正确的是( )。

  • A.

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

  • B.

    中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管

  • C.

    基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

  • D.

    基金托管人资格由中国银监会核准

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起( )个月内。

  • A.

    3

  • B.

    6

  • C.

    9

  • D.

    1

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中,正确的是( )。

  • A.

    基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核

  • B.

    基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会审核

  • C.

    未经中国证监会核准,基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免

  • D.

    未经中国银监会核准,基金管理公司不可以决定董事长的任免

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

基金业协会的权力机构为( )。

  • A.

    董事会

  • B.

    监事会

  • C.

    理事会

  • D.

    会员大会

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内,更新招募说明书并登载在网站上。

  • A.

    60

  • B.

    45

  • C.

    30

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

基金市场的服务机构不包括( )。

  • A.

    基金注册登记机构

  • B.

    律师事务所

  • C.

    证券交易所

  • D.

    基金投资咨询机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

  • A.

    5

  • B.

    10

  • C.

    15

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )。

  • A.

    审慎的对投资者进行调查

  • B.

    对投资的风险进行评价

  • C.

    根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

  • D.

    对投资者进行投资知识教育

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是( )。

  • A.

    责令其限期改正

  • B.

    可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

  • C.

    没收其所持有或控制的基金管理人的股权

  • D.

    限制有关股东行使股东权利

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

对基金管理人职责终止的监管措施的说法,不正确的是( )。

  • A.

    基金管理人职责终止后,如果基金合同不终止,则应当选任新的基金管理人,以使基金运作得以继续正常进行

  • B.

    新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人

  • C.

    在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前,中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任

  • D.

    基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案

  • A
  • B
  • C
  • D
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61
(单项选择题)

商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。

  • A.

    具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

  • B.

    财务状况良好,运作规范稳定

  • C.

    有安全高效的清算、交割系统

  • D.

    有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

  • A
  • B
  • C
  • D
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62
(单项选择题)

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。

  • A.

    4

  • B.

    5

  • C.

    6

  • D.

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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63
(单项选择题)

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中,不正确的是( )。

  • A.

    对基金托管人进行全面调查的方式和方法

  • B.

    对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

  • C.

    对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

  • D.

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  • A
  • B
  • C
  • D
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64
(单项选择题)

下列关于基金份额持有人权利的说法,不正确的是( )。

  • A.

    分享基金财产收益

  • B.

    参与分配清算后的剩余基金财产

  • C.

    按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

  • D.

    对基金份额持有人大会审议事项行使监督权

  • A
  • B
  • C
  • D
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65
(单项选择题)

在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。

  • A.

    2亿

  • B.

    5000万

  • C.

    1亿

  • D.

    1.5亿

  • A
  • B
  • C
  • D
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66
(单项选择题)

不可以召集基金份额持有人大会的是( )。

  • A.

    基金管理人

  • B.

    基金托管人

  • C.

    代表基金份额10%以上的基金份额持有人

  • D.

    基金监管部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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67
(单项选择题)

下列关于独立董事任职资格的说法,不正确的是( )。

  • A.

    有履行职责所需要的时间

  • B.

    具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

  • C.

    直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

  • D.

    最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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68
(单项选择题)

对于基金管理公司的重大事项的报备,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

  • A.

    30

  • B.

    40

  • C.

    50

  • D.

    60

  • A
  • B
  • C
  • D
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69
(单项选择题)

下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法,正确的是( )。

  • A.

    信息披露规则由基金业协会另行制定

  • B.

    发生重大事项的,私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告

  • C.

    私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况

  • D.

    对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年

  • A
  • B
  • C
  • D
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70
(单项选择题)

基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。

  • A.

    进行基金投资人风险承受能力调查

  • B.

    向投资人承诺收益

  • C.

    介绍投资人想要了解的基金产品情况

  • D.

    根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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71
(单项选择题)

下列关于基金销售宣传的说法,正确的是( )。

  • A.

    基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

  • B.

    基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处

  • C.

    基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

  • D.

    基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

  • A
  • B
  • C
  • D
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72
(单项选择题)

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。

  • A.

    重大遗漏

  • B.

    不当竞争

  • C.

    虚假记载

  • D.

    误导性陈述

  • A
  • B
  • C
  • D
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73
(单项选择题)

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。

  • A.

    为参会者举办抽奖活动

  • B.

    举办买基金送保险的活动

  • C.

    宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

  • D.

    宣传基金公司的过往业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
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74
(单项选择题)

职业道德的特征不包括( )。

  • A.

    特殊性

  • B.

    继承性

  • C.

    差异性

  • D.

    具体性

  • A
  • B
  • C
  • D
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75
(单项选择题)

诚实守信的基本要求不包括( )。

  • A.

    不得欺诈客户

  • B.

    不得从事与投资人利益相冲突的业务

  • C.

    不得进行内幕交易和操纵市场

  • D.

    不得进行不正当竞争

  • A
  • B
  • C
  • D
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76
(单项选择题)

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。

  • A.

    持证上岗

  • B.

    持续学习

  • C.

    协调内部关系

  • D.

    审慎开展执业活动

  • A
  • B
  • C
  • D
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77
(单项选择题)

基金职业道德教育的途径不包括( )。

  • A.

    岗位职业道德实践

  • B.

    基金业协会的自律

  • C.

    树立基金职业道德典型

  • D.

    社会各界持续监督

  • A
  • B
  • C
  • D
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78
(单项选择题)

对在6个月内_____被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起_____后,方可使用。( )

  • A.

    连续两次;10日

  • B.

    连续三次;10日

  • C.

    连续两次;5日

  • D.

    连续三次;5日

  • A
  • B
  • C
  • D
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79
(单项选择题)

基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

  • A.

    专业性

  • B.

    服务性

  • C.

    持续性

  • D.

    适用性

  • A
  • B
  • C
  • D
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80
(单项选择题)

基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起( )个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备。

  • A.

    20

  • B.

    15

  • C.

    10

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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81
(单项选择题)

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )。

  • A.

    基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

  • B.

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

  • C.

    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

  • D.

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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82
(单项选择题)

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。

  • A.

    基金宣传推介材料的形式和用途说明

  • B.

    基金经理出具的合规意见书

  • C.

    基金托管银行出具的基金业绩复核函

  • D.

    有关获奖证明的复印件

  • A
  • B
  • C
  • D
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83
(单项选择题)

基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应该做到( )。

  • A.

    按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据

  • B.

    可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据,但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确

  • C.

    基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告

  • D.

    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

  • A
  • B
  • C
  • D
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84
(单项选择题)

基金的客户服务方式不包括( )。

  • A.

    电话服务中心

  • B.

    邮寄服务

  • C.

    公共关系

  • D.

    互联网的应用

  • A
  • B
  • C
  • D
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85
(单项选择题)

( )是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

  • A.

    客户至上

  • B.

    有效沟通

  • C.

    安全第一

  • D.

    专业规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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86
(单项选择题)

基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的( )。

  • A.

    互联网的应用

  • B.

    邮寄服务

  • C.

    电话服务中心

  • D.

    媒体和宣传手册的应用

  • A
  • B
  • C
  • D
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87
(单项选择题)

客户账户信息不包括( )。

  • A.

    账号

  • B.

    业务凭证

  • C.

    账户开立时间

  • D.

    开户行

  • A
  • B
  • C
  • D
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88
(单项选择题)

基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。

  • A.

    5

  • B.

    10

  • C.

    15

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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89
(单项选择题)

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。

  • A.

    4

  • B.

    5

  • C.

    6

  • D.

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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90
(单项选择题)

下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。

  • A.

    风险控制制度

  • B.

    员工自律

  • C.

    公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

  • D.

    董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

  • A
  • B
  • C
  • D
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91
(单项选择题)

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。

  • A.

    合法、合规性原则

  • B.

    全面性原则

  • C.

    审慎性原则

  • D.

    健全性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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92
(单项选择题)

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。

  • A.

    健全性

  • B.

    有效性

  • C.

    独立性

  • D.

    相互制约

  • A
  • B
  • C
  • D
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93
(单项选择题)

下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的是( )。

  • A.

    前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果

  • B.

    中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化

  • C.

    后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性

  • D.

    由于前台部门直接接触客户,与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作,避免出现虚假承诺和泄密等违规行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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94
(单项选择题)

下列不属于后台部门的是( )。

  • A.

    财务部

  • B.

    行政管理部门

  • C.

    人事部

  • D.

    信息技术部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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95
(单项选择题)

内部控制制度的主要内容不包括( )。

  • A.

    内控大纲

  • B.

    基本管理制度

  • C.

    部门业务规章

  • D.

    业务执行规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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96
(单项选择题)

( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

  • A.

    总经理

  • B.

    督察长

  • C.

    董事长

  • D.

    部门经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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97
(单项选择题)

( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

  • A.

    董事会

  • B.

    监事会

  • C.

    督察长

  • D.

    基金高级经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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98
(单项选择题)

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。

  • A.

    声誉风险

  • B.

    市场风险

  • C.

    合规风险

  • D.

    操作风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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99
(单项选择题)

合规管理的基本原则不包括( )。

  • A.

    高效性原则

  • B.

    客观性原则

  • C.

    公正性原则

  • D.

    专业性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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100
(单项选择题)

合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

  • A.

    制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  • B.

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  • C.

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  • D.

    审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

  • A
  • B
  • C
  • D
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