基金从业万题库
搜索题目 手机客户端

注册会计师考试吧

银行从业考试吧

基金从业考试吧

税务师考试吧

司法考试吧

会计职称考试吧

教师考试吧

消防工程师考试吧

建造师考试吧

证券从业考试吧

公务员考试吧

会计考试吧

证券从业万能库

银行从业万能库

执业护士万能库

基金从业万能库

注册会计师万能库

事业单位万能库

会计职称万能库

初级会计职称万能库

公务员万能库

二建万能库

一建万能库

经济师万能库

成考万能库

教师资格万能库

执业药师万能库

自考万能库

会计从业万能库

会计从业实训万题库

初级会计职称

会计职称万题库

注册会计师万题库

经济师万题库

税务师万题库

CMA万题库

建造师万题库

一建万题库

二建万题库

一级造价师万题库

二级造价师万题库

安全工程师万题库

电气工程师万题库

招标师万题库

消防工程师万题库

测绘师万题库

房产估价师万题库

教师资格万题库

教师招聘万题库

特岗教师万题库

公务员万题库

英语四六级万题库

事业单位万题库

职称英语万题库

自考万题库

成考万题库

基金从业万题库

远程教育万题库

证券从业万题库

考研万题库

银行从业万题库

银行招聘万题库

农信社万题库

期货从业万题库

人力资源万题库

社会工作者万题库

心理咨询万题库

司法考试万题库

普通话万题库

驾考万题库

会计万题库

工程万题库

医学万题库

冲顶大会万题库

执业药师万题库

教师万题库

芝士超人万题库

执业医师万题库

公考万题库

百万英雄万题库

执业护士万题库

大学万题库

学历万题库

百万赢家万题库

护师万题库

护考万题库

主管护师万题库

金融万题库

头脑王者万题库

资格万题库

卫生资格万题库

一站到底万题库

高一万题库

初中万题库

中考万题库

高中万题库

高三万题库

高二万题库

高考万题库

外语万题库

问答万题库

驾考类万题库

万能库

万题库

万能库系列

考试吧系列
[ 证券投资基金基础知识 ]
剩余时间
120:00
交卷
扫描二维码下载手机端
基金从业万题库
2016年11月《证券投资基金基础知识》真题汇编
共100题,每小题1分,共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8,该组合的标准差为0.6,市场的标准差为0.3,则该投资组合的β值为( )。

  • A.

    1.6

  • B.

    1.5

  • C.

    1

  • D.

    1.4

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
2
(单项选择题)

在债券远期交易中,任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。

  • A.

    10%

  • B.

    20%

  • C.

    5%

  • D.

    15%

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
3
(单项选择题)

关于远期利率,以下说法错误的是( )。

  • A.

    是中央银行制定货币政策的参考工具

  • B.

    是计算贴现因子的依据

  • C.

    是利率衍生品的定价依据

  • D.

    可以预示市场对未来利率的走势期望

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
4
(单项选择题)

中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括( )。

  • A.

    指数收益法

  • B.

    市场价格模型法

  • C.

    最近一个交易日的收盘价

  • D.

    可比公司法

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
6
(单项选择题)

有关基金公司交易部职能,表述错误的是( )。

  • A.

    基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

  • B.

    交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核,执行和反馈

  • C.

    交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现

  • D.

    交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
9
(单项选择题)

某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值为36500万元、72000万元,该基金的管理费率为1%,当年实际天数为365天,则该基金7月26日应计提的管理费为( )万元。

  • A.

    2.2

  • B.

    2

  • C.

    1

  • D.

    1.97

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
12
(单项选择题)

甲公司2015年与2014年相比,销售收入增长10%,净利润增长8%,总资产增加12%,总负债增加9%。则2015年与2014年相比,下列叙述错误的是( )。

  • A.

    总资产周转率降低

  • B.

    销售利润率降低

  • C.

    资产收益率降低

  • D.

    净资产收益率提高

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
13
(单项选择题)

关于债券当期收益率与到期收益率,下列表述正确的是( )。

  • A.

    债券市价越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率越接近到期收益率

  • B.

    债券市价越接近债券面值,期限越短,则当期收益率越接近到期收益率

  • C.

    债券市价越接近债券面值,期限越长,则当期收益率越接近到期收益率

  • D.

    债券市价越偏离债券面值,期限越长,则当期收益率越接近到期收益率

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
14
(单项选择题)

某公司2015年度资产负债表中,长期借款为50亿元,应付账款为60亿元,应付债券为30亿元,应付票据40亿元。则应计入非流动负债的金额为( )亿元。

  • A.

    120

  • B.

    140

  • C.

    180

  • D.

    80

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
17
(单项选择题)

在不能买空卖空的情况下,构造的投资组合不可能达到的效果是( )。

  • A.

    使得组合投资预期收益比组合中的任一资产各自的预期收益都大

  • B.

    降低整个投资组合的非系统性风险

  • C.

    使得组合投资收益的波动变小

  • D.

    某些情形下,组合中的某一资产的损失可以被另一资产的收益抵消

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
23
(单项选择题)

某基金在持有期为1年,置信水平为95%情况下,所计算的风险价值为-2%,则( )。

  • A.

    该基金对市场的敏感系数为2%

  • B.

    该基金1年内95%的置信水平下,损失不超过2%

  • C.

    该基金标准差为2%

  • D.

    该资金的最大回撤为2%

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
24
(单项选择题)

基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害,关于赔偿责任,以下表述正确的是( )。

  • A.

    基金管理公司承担赔偿责任

  • B.

    基金托管人承担赔偿责任

  • C.

    二者承担连带赔偿责任

  • D.

    二者承担按份赔偿责任

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
26
(单项选择题)

某公司按每股0.5元送现金红利,配股价格为5元,股东按每股0.1的比例实行配股,3月24日为权益登记日,3月23日该股票收盘价为11元,请计算该股票除权(息)参考价( )元。

  • A.

    12

  • B.

    9

  • C.

    10

  • D.

    11

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
28
(单项选择题)

下列关于期货市场功能的论述中,错误的是( )。

  • A.

    期货市场最基本的功能就是风险管理,可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配

  • B.

    投机交易增强了期货市场的流动性,承担了套期保值交易转移的风险,是期货市场正常运行的保证

  • C.

    政府可以通过期货市场进行宏观调控,增加宏观经济的稳定性

  • D.

    期货市场的交易者带来了大量的供求信息,标准化合约增加了市场流动性,可以起到价格发现的功能

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
29
(单项选择题)

关于房地产投资信托基金,以下说法错误的是( )。

  • A.

    投资于房地产或者房地产抵押贷款

  • B.

    不能在证券交易所挂牌上市

  • C.

    通过发行受益凭证或者股票募集资金

  • D.

    是一种资产证券化的产品

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
30
(单项选择题)

下列关于债券的论述中,错误的是( )。

  • A.

    按照发行主体分类,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等

  • B.

    债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款

  • C.

    可转换债券的价值既包含普通债权的价值,也包含看涨期权的价值

  • D.

    在企业破产时,债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
31
(单项选择题)

某国债A麦考利久期为1.25年,某国债B麦考利久期为1.5年,其他条件相同时,市场利率上涨3%,则国债A与国债B的理论市场价格( )。

  • A.

    国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多

  • B.

    国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少

  • C.

    国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少

  • D.

    国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
35
(单项选择题)

关于远期、期货、期权和互换合约,以下表述错误的是( )。

  • A.

    双方合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中

  • B.

    远期合约如要中途取消必须双方同意

  • C.

    信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中

  • D.

    期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
36
(单项选择题)

夏普比率使用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。

  • A.

    绝对收益

  • B.

    部分收益

  • C.

    相对收益

  • D.

    超额收益

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
42
(单项选择题)

上交所股票A发布2015年度分红公告,向全体股东每10股送10股,每10股派发现金红利1元(税后),股权登记日2016年3月15日,除权(除息)日2016年3月16日。2016年3月15日,个人投资者李四已持有股票A10000股,3月16日又买入了1000股,在股利发放日李四收到的现金股利( )元。

  • A.

    2200

  • B.

    1100

  • C.

    2000

  • D.

    1000

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
52
(单项选择题)

若名义利率不变,当物价上升时,实际利率( )。

  • A.

    不确定

  • B.

    不变

  • C.

    上升

  • D.

    下降

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
55
(单项选择题)

某债券基金某期期初可分配利润是100000元,其中未分配利润已实现为200000元,未分配利润未实现为-100000元。当期已实现利润为-10000元,未实现利润为-20000元,则期末可供分配利润为( )。

  • A.

    90000元

  • B.

    100000元

  • C.

    70000元

  • D.

    190000元

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
57
(单项选择题)

关于财务报表分析的直接作用,以下说法错误的是( )。

  • A.

    发现企业的潜在投资机会

  • B.

    评估企业经营业绩

  • C.

    发现企业存在的问题

  • D.

    改善企业经营状况

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
58
(单项选择题)

私募基金的投资产品面向不超过( )人的特定投资者发行。

  • A.

    500

  • B.

    200

  • C.

    300

  • D.

    100

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
59
(单项选择题)

到期收益率隐含的两个重要假设是( )。

  • A.

    投资者计息方式不变和债券票面利率不变

  • B.

    投资者持有至到期和利息再投资收益率不变

  • C.

    债券市价等于债券面值和债券票面利率不变

  • D.

    债券随时可供出售和利息再投资收益不变

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
60
(单项选择题)

基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。2015年3月31日,客户申购了3000万元,申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日,基金A进行了1500万元的分红,分红之前基金A的净值为1.8亿元。除此之外,基金A在2015年没有其他大额对外现金流发生。在2015年12月31日,基金A的净值为1.32亿元。按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法,基金A在2015年的收益率应为( )。

  • A.

    18%

  • B.

    32%

  • C.

    17%

  • D.

    23%

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
62
(单项选择题)

以下投资策略中,不属于量化策略的是( )。

  • A.

    多因子策略

  • B.

    量化红利策略

  • C.

    固定比例投资组合保险策略

  • D.

    量化阿尔法策略

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
63
(单项选择题)

关于汇率风险,以下表述错误的是( )。

  • A.

    汇率风险属于信用风险

  • B.

    QDII基金投资受汇率影响较普通基金更大

  • C.

    汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性

  • D.

    汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
65
(单项选择题)

相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需要考虑的特有因素包括( )。

Ⅰ.期限结构

Ⅱ.投资理念

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.组合久期

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅳ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
66
(单项选择题)

某企业准备发行可转换债券,则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是( )。

  • A.

    担保条款

  • B.

    回售条款

  • C.

    转股价格向下修正条款

  • D.

    赎回条款

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
68
(单项选择题)

关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( )。

  • A.

    主动型基金和被动型基金,基金业绩不具备可比性

  • B.

    场外货币基金和场内货币基金,基金业绩不具备可比性

  • C.

    债券基金和保本基金,基金业绩不具备可比性

  • D.

    灵活配置型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
70
(单项选择题)

某基金总资产60亿元,总负债10亿元,发行在外的基金份额为40亿份,该基金的基金份额净值为( )元。

  • A.

    1.5

  • B.

    1.2

  • C.

    1.75

  • D.

    1.25

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
78
(单项选择题)

关于货币市场工具的描述,最准确的是( )。

  • A.

    1年以内的高流动性和低风险证券

  • B.

    1年以上、5年以内的高流动性和低风险证券

  • C.

    1年以内的高流动性和高风险证券

  • D.

    1年以上、5年以内的高流动性和高风险证券

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
79
(单项选择题)

关于技术分析的描述中,错误的是( )。

  • A.

    技术分析通过股份、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,来推测未来价格的变动趋势

  • B.

    技术分析通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势

  • C.

    技术分析的三项假定包括:市场行为涵盖一切信息;股票不具有趋势性运动规律;历史会重演

  • D.

    技术分析方法认为资产价格运动遵循可预测的模式

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
80
(单项选择题)

2016年初,某上市公司陷入退市传言,超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项,以下说法错误的是( )。

  • A.

    基金公司应建立相应的信息披露制度,履行信息披露义务

  • B.

    基金管理人是基金估值的第一责任主体

  • C.

    基金管理人调整某特定投资品种的估值前,应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致

  • D.

    基金管理公司应在估值方法和调整幅度作出重大变化时进行公告或解释

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
81
(单项选择题)

当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的情况时,基金管理公司应根据具体情况与( )进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值。

  • A.

    基金托管人

  • B.

    中国证券投资基金业协会

  • C.

    中国证券业协会

  • D.

    基金份额持有人

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
82
(单项选择题)

以下不属于现金流量表基本内容的是( )。

  • A.

    投资活动产生的现金流量

  • B.

    筹资活动产生的现金流量

  • C.

    经营活动产生的现金流量

  • D.

    外汇变动产生的现金流量

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
83
(单项选择题)

关于公司制私募股权基金,以下表述错误的是( )。

  • A.

    公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构

  • B.

    公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任

  • C.

    公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理

  • D.

    公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权力

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
84
(单项选择题)

以下关于单利和复利的说法,错误的选项是( )。

A.按照单利的计算方法,只要本金在计息周期中获得利息,无论时间多长,所生利息均不加入本金重复计算利息

B.单利和复利都是计算利息的方法

C.按照复利计算方法,每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再生利息

D.单利终值的计算公式为FV=PV×(1+i)n,其中PV为本金,i为年利率,n为计息时间

  • A.

    A

  • B.

    B

  • C.

    C

  • D.

    D

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
85
(单项选择题)

假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是( )。

  • A.

    获得承诺的现金流(本金和利息)

  • B.

    参与公司日常经营管理,拥有公司大部分业务的决策权

  • C.

    每年获得固定的股息

  • D.

    按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
87
(单项选择题)

以下关于个人投资者投资基金所得税的说法,错误的是( )。

  • A.

    从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税

  • B.

    从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税

  • C.

    申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税

  • D.

    买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
88
(单项选择题)

夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。

  • A.

    超额收益

  • B.

    相对收益

  • C.

    部分收益

  • D.

    绝对收益

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
89
(单项选择题)

基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金( )。

  • A.

    平均公允价值

  • B.

    平均现金净流量

  • C.

    平均总资产

  • D.

    平均净资产

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
91
(单项选择题)

已知1年期定期存款利率为1.5%,1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%,则国开行发行的1年期政策性金融债的预期收益率最可能为( )。

  • A.

    2.38%

  • B.

    1.96%

  • C.

    3.19%

  • D.

    1.32%

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
92
(单项选择题)

张某从银行贷款50万元买车,年利率4%,贷款期限3年,复利计息,到第3年末第一次偿清,届时张某应付银行本息共计( )万元。

  • A.

    55.84

  • B.

    62.00

  • C.

    56.00

  • D.

    56.24

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
93
(单项选择题)

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起( )个月后才能转换为公司股票。

  • A.

    6

  • B.

    5

  • C.

    3

  • D.

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
94
(单项选择题)

某基金测算出A证券组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR),该结论主要依赖的是( )。

  • A.

    事前指标

  • B.

    事中指标

  • C.

    事后指标

  • D.

    全过程指标

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
95
(单项选择题)

下列基金类型中,投资者对基金费用的高低最敏感的是( )。

  • A.

    债券型基金

  • B.

    货币市场基金

  • C.

    股票型基金

  • D.

    混合型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
97
(单项选择题)

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25%、10%和-15%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。

  • A.

    2.71%

  • B.

    5.34%

  • C.

    6.67%

  • D.

    7.89%

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
98
(单项选择题)

下列表述中,不属于现金流量表特点的是( )。

  • A.

    评价企业偿还债务、支付投资利润的能力

  • B.

    反映公司资产负债平衡关系

  • C.

    分析净收益与现金流量间的差异,并解释差异产生的原因

  • D.

    反映企业的现金流量,评价企业未来生产现金净流量的能力

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
99
(单项选择题)

某证券投资基金公告进行收益分配,分红方案为每10份基金份额为0.5元,某投资者长期持有该基金10000份,份额登记日基金单位净值为1.100元,除权日基金单位净值为1.055元,则该投资者收到的红利金额为( )元。

  • A.

    450

  • B.

    550

  • C.

    527.5

  • D.

    500

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
100
(单项选择题)

关于战略资产配置和战术资产配置,以下说法错误的是( )。

  • A.

    战略资产配置是在一个较长时间内追求长期回报为目标的资产配置

  • B.

    在进行战略资产配置时,需要考虑资产配置是否能够达到预期收益的投资目标

  • C.

    在进行战术资产配置时,需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化

  • D.

    战术资产配置是根据对短期资本市场环境及经济条件的预测,积极、主动地对资产配置状态进行动态调整

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
扫描二维码下载手机端
基金从业万题库