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[ 证券投资基金基础知识 ]
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2017年9月《证券投资基金基础知识》真题(非完整版)
共100题,每小题1分,共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括( )。

Ⅰ.期限结构

Ⅱ.投资理念

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.组合久期

  • A.

    Ⅰ、Ⅳ

  • B.

    Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括( )。

Ⅰ.违约交收

Ⅱ.技术故障

Ⅲ.操作失误

Ⅳ.不可抗力

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

关于可转换债券的表述中,正确的个数是( )。

Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者可以按照约定的转换价格

或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券

Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征

Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券

Ⅳ.可转换债券的基本要素包含:标的股票、票面利率、转换期限、转换价格转换比率、赎回条款、回售条款等

  • A.

    1

  • B.

    3

  • C.

    2

  • D.

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为SHIBOR+0.6%。为了达到共同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方可以选择方案( ),然后再进行互换。

Ⅰ.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资

Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.7%的利率融资

Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资

Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.6%的利率融资

  • A.

    Ⅰ、Ⅳ

  • B.

    Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

在证券市场,以下属于非系统性风险的是( )。

  • A.

    某商业银行因票据违规操作被调查

  • B.

    银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票

  • C.

    财政部、国家税务总局宣布下调印花税率

  • D.

    人民银行宣布降低存款准备金率

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是( )。

  • A.

    基金投资目标与范围

  • B.

    基金产品星级评价

  • C.

    基金经理管理产品数量

  • D.

    基金公司产品线完善程度

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )。

  • A.

    均值

  • B.

    中位数

  • C.

    相关系数

  • D.

    方差

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是( )。

  • A.

    由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

  • B.

    跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

  • C.

    某一天基准组合的收益率为5.3%,指数基金的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为-0.1%

  • D.

    在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

以下属于证券交收内容的是( )。

  • A.

    中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

  • B.

    中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

  • C.

    结算公司与客户之间的证券交收

  • D.

    结算参与人、客户、证券公司的证券交收

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

衡量市场上已有基金A和基金B,已知基金A的风险高于基金B,则关于两只基金的收益,以下说法错误的是( )。

  • A.

    投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B

  • B.

    若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%

  • C.

    与基金B相比,基金A收益率的波动更大

  • D.

    若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

某可转换债券面值为1000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为( )。

  • A.

    50

  • B.

    30

  • C.

    20

  • D.

    40

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

某国债A麦考利久期为1.25年,某国债B麦考利久期为1.5年,其他条件相同时,市场利率上涨3%,则国债A与国债B的理论市场价格( )。

  • A.

    国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少

  • B.

    国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多

  • C.

    国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多

  • D.

    国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

某基金2015年的平均收益率为10%,该年市场无风险收益率为2%,该基金的收益率标准差为10%,则该基金的夏普比率为( )。

  • A.

    1.0

  • B.

    0.6

  • C.

    0.8

  • D.

    0.4

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25%、10%和-15%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。

  • A.

    6.67%

  • B.

    7.89%

  • C.

    5.34%

  • D.

    2.71%

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

某种附息国债面额为100元,票面利率为5.21%,市场利率为4.89%,期限为3年,每年付息1次,则该国债的内在价值为( )元。

  • A.

    100

  • B.

    99.025

  • C.

    100.873

  • D.

    99.873

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

某基金的当月实际收益率为5.50%,该基金业绩比较基准的组成如下:1、股票基准权重60%,当月基准指数收益率7.5%;2、债券基准权重30%,当月基准指数收益率1.8%:3、现金基准权重10%,当月基准指数收益率0.30%。请问该基金的超额收益率为( )。

  • A.

    3.97%

  • B.

    3.37%

  • C.

    0.43%

  • D.

    2.37%

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

根据A公司2015年的财务数据,其总资产为10亿元,总负债为6亿元,销售收入为8亿元,净利润为1亿元。则A公司2015的净资产收益率为( )。

  • A.

    25%

  • B.

    16.7%

  • C.

    12.5%

  • D.

    10%

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

关于β系数,以下表述正确的是( )。

  • A.

    CAPM用β系数来描述资产或资产组合的特有风险大小

  • B.

    β系数是对放弃即期消费的补偿

  • C.

    β系数可以理解为资产或资产组合对市场变化的敏感度

  • D.

    β系数越大的股票,在市场波动的时候,其收益的波动越低

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

下面属于货币时间价值的应用的是( )。

  • A.

    不要为撒掉的牛奶哭泣

  • B.

    谷贱伤农

  • C.

    卖的比买的精

  • D.

    早收晚付

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

在银行间债券市场的公开市场一级交易商制度中,所有符合条件的债券二级市场参与者的共同对手是( )。

  • A.

    中央国债登记结算有限责任公司

  • B.

    中国证券登记结算有限责任公司

  • C.

    中国人民银行

  • D.

    中华人民共和国财政部

  • A
  • B
  • C
  • D
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