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期货从业万题库
《期货法律法规》历年真题汇编(一)
本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。
1
(单项选择题)

申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。

  • A.

    20%

  • B.

    45%

  • C.

    70%

  • D.

    85%

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。

  • A.

    3%

  • B.

    5%

  • C.

    1%

  • D.

    4%

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。

  • A.

    国家机关

  • B.

    国务院期货监督管理机构

  • C.

    期货业协会的工作人员

  • D.

    作为期货交易所会员的某企业法人

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

期货交易所实行( )结算制度。

  • A.

    当日无负债

  • B.

    当月无负债

  • C.

    当日有负债

  • D.

    次日无负债

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

期货业协会的性质是( )。

  • A.

    企业法人

  • B.

    事业单位

  • C.

    国家机关

  • D.

    社会团体法人

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

  • A.

    1倍以上3倍以下

  • B.

    3倍以上5倍以下

  • C.

    1倍以上5倍以下

  • D.

    2倍以上5倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

  • A.

    1万元以上5万元以下

  • B.

    1万元以上10万元以下

  • C.

    3万元以上5万元以下

  • D.

    3万元以上10万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。

  • A.

    中国证监会和财政部

  • B.

    财务部

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

中国证监会可以向期货交易所派驻( )。

  • A.

    巡视员

  • B.

    督察员

  • C.

    审计员

  • D.

    管理员

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。

  • A.

    3日

  • B.

    5日

  • C.

    7日

  • D.

    10日

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。

  • A.

    1/3

  • B.

    2/3

  • C.

    1/4

  • D.

    1/2

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

  • A.

    3日

  • B.

    7日

  • C.

    10日

  • D.

    15日

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

我国期货交易所会员必须是( )。

  • A.

    事业单位

  • B.

    自然人

  • C.

    境外企业法人或者其他经济组织

  • D.

    境内企业法人或者其他经济组织

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A.

    当日

  • B.

    前一交易日

  • C.

    次日

  • D.

    下一交易日

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    理事会

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    会员大会

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。

  • A.

    以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单

  • B.

    以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

  • C.

    以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

  • D.

    客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国证监会及其派出机构

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    中国银监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

期货公司停业的,应当向( )提交相应申请材料。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    期货交易所

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    国家工商总局

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

《期货公司监督管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,( )。

  • A.

    客户不得开新仓

  • B.

    视为客户对交易结算报告内容有异议

  • C.

    期货公司应催促客户尽快确认

  • D.

    视为客户对交易结算报告内容的确认

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )。

  • A.

    15%

  • B.

    20%

  • C.

    35%

  • D.

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。

  • A.

    期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算

  • B.

    为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

  • C.

    期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求

  • D.

    期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )。

  • A.

    客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

  • B.

    期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同

  • C.

    期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

  • D.

    期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A.

    6年

  • B.

    3年

  • C.

    4年

  • D.

    5年

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

  • A.

    1

  • B.

    5

  • C.

    3

  • D.

    2

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。

  • A.

    2

  • B.

    3

  • C.

    6

  • D.

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

《期货从业人员管理办法》的施行时间是( )。

  • A.

    2007年7月4日

  • B.

    2007年4月15日

  • C.

    2008年3月27日

  • D.

    2008年4月15日

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

  • A.

    5个

  • B.

    7个

  • C.

    10个

  • D.

    15个

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

期货公司首席风险官向( )负责。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    期货交易所

  • C.

    期货公司监事会

  • D.

    期货公司董事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  • A.

    总经理

  • B.

    董事长

  • C.

    董事会

  • D.

    董事会常设的风险管理委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

  • A.

    2个

  • B.

    3个

  • C.

    5个

  • D.

    7个

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

  • A.

    3000万元

  • B.

    5000万元

  • C.

    8000万元

  • D.

    1亿元

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。

  • A.

    在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

  • B.

    在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

  • C.

    在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

  • D.

    在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。

  • A.

    其自有资金账户

  • B.

    个人客户保证金账户

  • C.

    非结算会员保证金账户

  • D.

    特别结算会员保证金账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。

  • A.

    80%

  • B.

    90%

  • C.

    120%

  • D.

    150%

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

  • A.

    5个

  • B.

    7个

  • C.

    10个

  • D.

    15个

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

  • A.

    7个

  • B.

    10个

  • C.

    15个

  • D.

    20个

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

  • A.

    50%

  • B.

    70%

  • C.

    120%

  • D.

    150%

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。

  • A.

    3个

  • B.

    5个

  • C.

    7个

  • D.

    10个

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。

  • A.

    为期货公司提供中间介绍业务的机构

  • B.

    期货公司

  • C.

    期货投资咨询机构

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    所在期货经营机构

  • C.

    所在地中国证监会派出机构

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

  • A.

    2

  • B.

    3

  • C.

    5

  • D.

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )。

  • A.

    资助恐怖活动罪

  • B.

    参加恐怖组织罪

  • C.

    洗钱罪

  • D.

    不构成犯罪

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。

  • A.

    该经营机构

  • B.

    客户

  • C.

    期货交易所

  • D.

    客户和经营机构共同承担

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )。

  • A.

    没有有效期限的,应当视为次日有效

  • B.

    没有品种的,期货公司可以拒绝

  • C.

    没有成交价格的,应当视为按市价成交

  • D.

    没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。

  • A.

    期货公司

  • B.

    客户

  • C.

    期货交易所

  • D.

    居间人

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

  • A.

    该日持仓和交易结算结果

  • B.

    该日所有交易结算结果

  • C.

    该日之前所有交易结算结果

  • D.

    该日之前所有持仓和交易结算结果

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。

  • A.

    20万元

  • B.

    50万元

  • C.

    80万元

  • D.

    100万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。

  • A.

    1年

  • B.

    2年

  • C.

    3年

  • D.

    5年

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况迸行综合评估。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    中国银监会

  • D.

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于( )转发给相关期货交易所。

  • A.

    接到注销申请的三天内

  • B.

    接到申请的次日

  • C.

    接到注销申请的一周内

  • D.

    当日

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在( )交易编码的对应关系。

  • A.

    各期货交易所

  • B.

    期货交易所的结算机构

  • C.

    期货业协会

  • D.

    期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • A.

    中国证监会及其派出机构

  • B.

    中国金融期货交易所

  • C.

    中国期货保证金监控中心公司

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中金所

  • C.

    中国证监会

  • D.

    期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。

  • A.

    中金所

  • B.

    期货公司

  • C.

    证券公司

  • D.

    证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任。

  • A.

    适当分摊

  • B.

    合理理赔

  • C.

    买卖自负

  • D.

    风险自负

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    中国证监会派出机构

  • D.

    国务院期货监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )亿元。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。

  • A.

    以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

  • B.

    向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

  • C.

    占用、挪用客户委托资产

  • D.

    接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

会员单位应当建立并有效执行客户开发( )制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • A.

    问责追究

  • B.

    责任追究

  • C.

    刑事责任

  • D.

    民事责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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