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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2017年4月《证券市场基本法律法规》真题(非完整版)
每小题1分,以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准,主要包括()。

Ⅰ、从事证券交易时间

Ⅱ、账户状态

Ⅲ、投资风格及业绩

Ⅳ、关联关系

  • A.

    Ⅰ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

  • A.

    50

  • B.

    100

  • C.

    200

  • D.

    500

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告。没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

  • A.

    1倍以上3倍以下

  • B.

    1倍以上5倍以下

  • C.

    3倍以上5倍以下

  • D.

    3倍以上10倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

  • A.

    3万元以上30万元以下

  • B.

    3万元以上60万元以下

  • C.

    10万元以上30万元以下

  • D.

    30万元以上60万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。

  • A.

    具备2年以上保荐相关业务经历

  • B.

    最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  • C.

    参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  • D.

    未负有数额较大到期未清偿的债务

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

  • A.

    25%

  • B.

    30%

  • C.

    35%

  • D.

    75%

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

  • A.

    协助办理开户手续

  • B.

    提供期货行情信息

  • C.

    代理客户进行期货交易

  • D.

    提供交易设施

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。

  • A.

    客户财产与收入状况

  • B.

    客户的家庭情况

  • C.

    证券投资经验

  • D.

    投资需求与风险偏好

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的,收购人按( )进行收购。

  • A.

    定额

  • B.

    股份

  • C.

    比例

  • D.

    约定数额

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的。应当由股东大会做出决}义。

  • A.

    1/3

  • B.

    2/3

  • C.

    30%

  • D.

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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