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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2018年3月《证券市场基本法律法规》真题(非完整版)
每小题1分,以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

下列选项中,属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

  • A.

    将自营账户借给他人使用

  • B.

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  • C.

    内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

  • D.

    假借他人名义或者个人名义进行自营业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

  • A.

    3

  • B.

    5

  • C.

    7

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

下列关于公司的说法不正确的是( )。

  • A.

    凡是依法设立的公司都是法人

  • B.

    凡是依法设立的企业都是公司

  • C.

    公司是依照《公司法》设立的企业法人

  • D.

    公司享有法人财产权

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

  • A.

    基本信息

  • B.

    奖励信息

  • C.

    警示信息

  • D.

    收入情况信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

  • A.

    融券专用证券账户

  • B.

    融资专用资金账户

  • C.

    客户信用交易担保证券账户

  • D.

    客户信用交易担保资金账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

进入期货交易所进行期货交易的应当是( )。

  • A.

    机构投资者

  • B.

    期货业协会会员

  • C.

    个人投资者

  • D.

    期货交易所会员

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

下列选项中,不具有法人资格的是( )。

  • A.

    股份有限公司

  • B.

    子公司

  • C.

    分公司

  • D.

    有限责任公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由( )注销其从业资格。

  • A.

    上海交易所

  • B.

    中国证监会

  • C.

    证券业协会

  • D.

    深圳交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

证券公司申请期货业务中间介绍资格时,( )客户交易结算资金第三方存管制度。

  • A.

    可以不采用

  • B.

    3个月内建立

  • C.

    必须已建立

  • D.

    不得采用

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

期货交易所负责人应由( )聘任。

  • A.

    国务院期货监督管理机构

  • B.

    财政部

  • C.

    期货交易所

  • D.

    期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

担任非公开募集基金的( ),应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况。

  • A.

    基金管理人

  • B.

    基金托管人

  • C.

    基金份额登记机构

  • D.

    基金销售机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

根据我国《证券法》,证券公司的设立实行( )制度。

  • A.

    审批

  • B.

    核准

  • C.

    备案

  • D.

    注册

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

证监会任命并购重组委员的程序不包括( )。

  • A.

    社会公示

  • B.

    执行情况的核查

  • C.

    持股比例的审查

  • D.

    差额遴选

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循( )原则。

  • A.

    公开、公平、公正

  • B.

    客户利益优先

  • C.

    公平、公正

  • D.

    平等、自愿

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币( )。

  • A.

    10000万元

  • B.

    5000万元

  • C.

    3000万元

  • D.

    2000万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

委托证券买卖中委托人的义务不包括( )。

  • A.

    不得将本人的证券账户交给他人使用

  • B.

    按规定缴存费用

  • C.

    履行清算交割义务

  • D.

    按规定报告参与证券交易的目的

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

基金管理公司的督察长由( )聘任。

  • A.

    基金经营所在地证监局

  • B.

    中国证监会

  • C.

    基金管理公司董事会

  • D.

    基金管理公司总经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

客户参与证券公司资产管理业务,( )。

  • A.

    客户应独立承担投资风险

  • B.

    客户可以按合同约定取得最低收益

  • C.

    客户可以与证券公司约定取得最低收益

  • D.

    客户可以按合同约定获得本金保障

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

根据《公司法》,( )清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。

  • A.

    股东会或股东大会

  • B.

    清算组

  • C.

    财政部

  • D.

    董事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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