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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2018年《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

  • A.

    全国人民代表大会

  • B.

    国务院

  • C.

    全国人民代表大会常务委员会

  • D.

    证券监管部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。

  • A.

    期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

  • B.

    证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  • C.

    证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

  • D.

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。

  • A.

    1万元以上10万元以下

  • B.

    3万元以上10万元以下

  • C.

    3万元以上30万元以下

  • D.

    10万元以上30万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

  • A.

    1

  • B.

    5

  • C.

    10

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

  • A.

    6

  • B.

    12

  • C.

    18

  • D.

    36

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核,复核应当留痕。

  • A.

    一;一

  • B.

    多;多

  • C.

    多;一

  • D.

    一;多

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

  • A.

    16

  • B.

    18

  • C.

    22

  • D.

    24

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是( )。

  • A.

    犯罪主体包括自然人和单位

  • B.

    犯罪主体是法人

  • C.

    犯罪主观方面是故意

  • D.

    犯罪客体是国家金融管理秩序

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。

  • A.

    甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年

  • B.

    乙公司净资产占实收资本的35%

  • C.

    丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿

  • D.

    丁公司或有负债达到净资产的75%

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。

  • A.

    合法性

  • B.

    合理性

  • C.

    正当性

  • D.

    真实性

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  • A.

    利用未公开信息交易罪

  • B.

    内幕交易、泄露内幕信息犯罪

  • C.

    欺诈发行股票、债券罪

  • D.

    诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。

  • A.

    组建特设信托机构,实现真实出售,达到破产隔离

  • B.

    完善交易结构,进行信用增级

  • C.

    资产证券化的信用评级

  • D.

    重组现金流,构造证券化资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

  • A.

    1/3

  • B.

    1/2

  • C.

    2/3

  • D.

    3/4

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • A.

    5

  • B.

    10

  • C.

    15

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

下列不属于证券自营业务特点的是( )。

  • A.

    风险性

  • B.

    收益性

  • C.

    保密性

  • D.

    被动性

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

下列关于公司股东股权外部转让的描述中,错误的是( )。

  • A.

    股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日末答复的,视为同意转让

  • B.

    其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让

  • C.

    经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

  • D.

    股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

违反《公司法》规定,虚报注册资本取得公司登记的,可对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额( )的罚款,情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

  • A.

    百分之五以上百分之十以下

  • B.

    百分之五以上百分之十五以下

  • C.

    百分之十以上百分之十五以下

  • D.

    百分之十以上百分之二十以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。

  • A.

    《公司法》

  • B.

    《证券法》

  • C.

    《上市公司收购管理办法》

  • D.

    《证券交易管理条例》

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

  • A.

    对证券经纪业务实施集中统一管理

  • B.

    防范公司与客户之间的信息不对称

  • C.

    切实履行反洗钱义务

  • D.

    防止出现损害客户合法权益的行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )的罚款。

  • A.

    1万元以上3万元以下

  • B.

    1万元以上5万元以下

  • C.

    3万元以上10万元以下

  • D.

    5万元以上10万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

公司股东知情权包括( )。

  • A.

    查阅公司章程

  • B.

    选择管理者

  • C.

    批准破产

  • D.

    参与重大决策

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

  • A.

    证券公司

  • B.

    证券交易所

  • C.

    中国证券业协会

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

  • A.

    证券公司

  • B.

    证券交易所

  • C.

    中国证券业协会

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元。

  • A.

    50

  • B.

    100

  • C.

    200

  • D.

    500

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

  • A.

    公司净资本符合中国证监会的规定

  • B.

    财务顾问主办人不少于3人

  • C.

    建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制

  • D.

    公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

  • A.

    未直接参与信息披露违法行为

  • B.

    配合证券监管机构调查且有立功表现

  • C.

    受他人胁迫参与信息披露违法行为

  • D.

    在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。

  • A.

    1

  • B.

    3

  • C.

    5

  • D.

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担( )责任。

  • A.

    刑事

  • B.

    民事

  • C.

    侵权

  • D.

    违约

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

下列不属于自营业务后台职能的是( )。

  • A.

    账户管理

  • B.

    账户开户

  • C.

    资金清算

  • D.

    会计核算

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

设立股份有限公司应由( )作为申请人。

  • A.

    董事会

  • B.

    监事会

  • C.

    理事会

  • D.

    董事长

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

  • A.

    账户信息表

  • B.

    身份确认书

  • C.

    业务合同书

  • D.

    风险揭示书

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

在我国,证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。

  • A.

    全国人民代表大会

  • B.

    国务院

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

  • A.

    非法集资类犯罪

  • B.

    诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

  • C.

    欺诈发行股票、债券罪

  • D.

    内幕交易、泄露内幕信息犯罪

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    证券登记结算机构

  • C.

    中国证券业协会

  • D.

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

  • A.

    金融管理秩序和客户的合法权益

  • B.

    复杂客体

  • C.

    自然人和单位

  • D.

    特殊客体

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  • A.

    紧密

  • B.

    直接因果

  • C.

    隶属

  • D.

    间接因果

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关( )。

  • A.

    追究民事责任

  • B.

    追究刑事责任

  • C.

    追究行政责任

  • D.

    追求经济责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

  • A.

    10

  • B.

    15

  • C.

    20

  • D.

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

  • A.

    申请公开发行股票,依法采取承销方式的

  • B.

    申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

  • C.

    申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

  • D.

    申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

  • A.

    建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

  • B.

    各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

  • C.

    风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

  • D.

    根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。

  • A.

    3

  • B.

    5

  • C.

    10

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。

  • A.

    10%;3

  • B.

    20%;6

  • C.

    30%;3

  • D.

    50%;6

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。

  • A.

    行政

  • B.

    强制

  • C.

    自律

  • D.

    经济

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是( )。

  • A.

    行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

  • B.

    行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,才构成犯罪

  • C.

    行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

  • D.

    本罪侵犯的客体是复杂客体

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

  • A.

    净资本

  • B.

    净利润

  • C.

    净收入

  • D.

    净收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

公司违反《公司法》规定,在法定的会计账簿外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以( )的罚款。

  • A.

    五万以上二十万元以下

  • B.

    十万以上二十万元以下

  • C.

    五万元以上五十万元以下

  • D.

    十万元以上五十万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

  • A.

    投资银行

  • B.

    商业银行

  • C.

    中央银行

  • D.

    外资银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是( )。

  • A.

    证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  • B.

    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

  • C.

    证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立

  • D.

    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

  • A.

    具有证券从业资格

  • B.

    具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  • C.

    最近36个月无违反诚信的不良记录

  • D.

    未负有数额较大到期未清偿的债务

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。

  • A.

    证券公司向监管机构的报告制度

  • B.

    定期巡视

  • C.

    信息披露

  • D.

    检查制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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