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[ 证券市场基本法律法规 ]
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《证券市场基本法律法规》2015年真题汇编(二)
共60题,每小题1分,共60分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
2
(单项选择题)

犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处以2万元以上20万元以下罚金。

  • A.

    1

  • B.

    3

  • C.

    5

  • D.

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律规则。

  • A.

    《中华人民共和国公司法》

  • B.

    《中华人民共和国证券法》

  • C.

    《中华人民共和国刑法》

  • D.

    《中华人民共和国证券投资基金法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

上市公司董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决议权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系的董事出席即可举行。

  • A.

    1/3

  • B.

    过半数

  • C.

    2/3

  • D.

    全体

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

  • A.

    10%

  • B.

    15%

  • C.

    20%

  • D.

    25%

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债务,则按下列( )顺序进行分配。

①支付职工工资和劳动保险费用

②支付清算费用

③缴纳所欠税款

④清偿公司债务

⑤按股东持股比例分配剩余资产

  • A.

    ①②③④⑤

  • B.

    ②①③④⑤

  • C.

    ③②①④⑤

  • D.

    ③①②④⑤

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • A.

    25%

  • B.

    30%

  • C.

    35%

  • D.

    40%

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员( )。

  • A.

    必须多于2人

  • B.

    不得少于2人

  • C.

    必须多于3人

  • D.

    不得少于3人

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。

  • A.

    股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

  • B.

    董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

  • C.

    设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

  • D.

    设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中正确的是( )。

  • A.

    有限责任公司的注册资本必须按照规定的比例在3年内分期缴清出资

  • B.

    有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

  • C.

    有限责任公司的注册资本在5年内缴足即可

  • D.

    有限责任公司不存在最低注册资本额的规定

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

上市公司设独立董事,具体办法由( )规定。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    证券公司

  • C.

    证券交易所

  • D.

    国务院

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

  • A.

    10

  • B.

    15

  • C.

    20

  • D.

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

《中华人民共和国证券法》规定,股份有限公司申请股票上市,股本总额不低于( )万元。

  • A.

    1000

  • B.

    2000

  • C.

    3000

  • D.

    5000

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

  • A.

    25%

  • B.

    30%

  • C.

    35%

  • D.

    75%

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

收购要约的期限为( )。

  • A.

    30~45日

  • B.

    30~60日

  • C.

    30~70日

  • D.

    60~90日

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。

  • A.

    3000

  • B.

    4000

  • C.

    5000

  • D.

    6000

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。

  • A.

    10万元以上20万元以下

  • B.

    20万元以上30万元以下

  • C.

    30万元以上60万元以下

  • D.

    20万元以上50万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

  • A.

    申请公开发行股票,依法采取承销方式的

  • B.

    申请公开发行可转换为股票的公司证券,依法采取承销方式的

  • C.

    申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

  • D.

    申请公开发行可转换股票的公司债券,依法采取承销方式的

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。

  • A.

    申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形

  • B.

    要约收购的条件及收购要约的内容

  • C.

    依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式

  • D.

    信息披露的一般原则规定及要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构,必须经( )批准。

  • A.

    中国人民银行

  • B.

    当地政府

  • C.

    财政部

  • D.

    国务院证券监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

召开基金份额持有大会,至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

  • A.

    70%

  • B.

    50%

  • C.

    30%

  • D.

    10%

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

  • A.

    2

  • B.

    3

  • C.

    5

  • D.

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

  • A.

    25%

  • B.

    30%

  • C.

    35%

  • D.

    40%

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

证券公司按照国家规定,不可以( )证券类金融产品。

  • A.

    发行

  • B.

    交易

  • C.

    委托他人代为买卖

  • D.

    销售

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

  • A.

    合规负责人

  • B.

    合规部

  • C.

    证券安全监管负责人

  • D.

    监事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

以下哪种情形,证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。( )

  • A.

    客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

  • B.

    客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

  • C.

    证券公司借用客户资金30日内还清

  • D.

    法律规定的其他情形

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。

  • A.

    审慎

  • B.

    诚信

  • C.

    依法

  • D.

    独立

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

  • A.

    信息披露

  • B.

    风险控制

  • C.

    管理

  • D.

    信息查询

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

证券公司的设立应当经( )批准。

  • A.

    中国人民银行

  • B.

    国务院

  • C.

    国务院证券监督管理机构

  • D.

    省级地方人民政府

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

  • A.

    申请报告

  • B.

    证券从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  • C.

    证券业执业证书

  • D.

    家庭情况

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

  • A.

    取得证券从业资格

  • B.

    取得证券经纪人资格

  • C.

    具备良好的诚信记录及职业操守

  • D.

    具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

已经取得证券业执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

  • A.

    2

  • B.

    3

  • C.

    4

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

申请人符合规定条件的,证券协会应当自收到申请之日起( )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  • A.

    15

  • B.

    20

  • C.

    30

  • D.

    45

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予( )处罚。

  • A.

    警示

  • B.

    行业内通报批评、公开谴责

  • C.

    移送相关监管部门

  • D.

    移送司法机关

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

按照《证券业从业人员行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。

  • A.

    禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失

  • B.

    可以接受他人委托从事证券投资

  • C.

    可以向委托人承诺证券投资收益

  • D.

    可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。

  • A.

    董事会

  • B.

    司法机构

  • C.

    所在机构的高级管理人员

  • D.

    中国证监会或者中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。

  • A.

    3~12

  • B.

    3~6

  • C.

    1~12

  • D.

    1~6

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

按照《证券从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

  • A.

    3

  • B.

    5

  • C.

    10

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

  • A.

    1~3

  • B.

    2~5

  • C.

    3~5

  • D.

    1~5

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是( )。

  • A.

    处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

  • B.

    处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

  • C.

    处5年以上10以下有期徒刑,并处以2万元以上20万元以下罚金

  • D.

    处3年以上10年以下有期徒刑,并处以5万元以上50万元以下罚金

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

下列不属于操纵市场行为的是( )。

  • A.

    单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

  • B.

    与他人串通,以实现约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  • C.

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  • D.

    内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是( )。

  • A.

    证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  • B.

    证券公司

  • C.

    投资人

  • D.

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

下列关于背信运用受托财产罪的说法中,错误的是( )。

  • A.

    银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

  • B.

    侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

  • C.

    犯罪主体是金融机构

  • D.

    主观方面表现为无意,一般为了获取合法利润

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。

  • A.

    即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动

  • B.

    利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役

  • C.

    涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

  • D.

    涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。

  • A.

    获取不正当利益或者转嫁风险

  • B.

    获取内幕信息

  • C.

    获取内幕信息以内的未公开信息

  • D.

    诱骗投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

  • A.

    1倍以上5倍以下

  • B.

    1倍以上3倍以下

  • C.

    3倍以上5倍以下

  • D.

    2倍以上5倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。

  • A.

    10%

  • B.

    30%

  • C.

    50%

  • D.

    70%

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

  • A.

    职务、具体职责及履行职责情况

  • B.

    知情程度和态度

  • C.

    专业背景

  • D.

    个人资产数额

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。

  • A.

    责令停止发行,退还所募集资金并加算银行同期存款利息

  • B.

    处以非法所募集资金金额5%以上10%以下的惩罚

  • C.

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  • D.

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

下列不属于非法集资特征的要求的是( )。

  • A.

    未经有关部门依法批准吸收资金

  • B.

    通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

  • C.

    只承诺在一定期限内返还本金

  • D.

    向社会公众(不特定对象)吸收资金

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。

  • A.

    民事赔偿

  • B.

    刑事

  • C.

    行政处罚

  • D.

    缴纳罚款

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  • A.

    紧密

  • B.

    直接因果

  • C.

    隶属

  • D.

    间接因果

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

  • A.

    3万元以上30万元以下

  • B.

    5万元以上30万元以下

  • C.

    10万元以上30万元以下

  • D.

    30万元以上60万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过( )人,亦构成变相公开发行股票。

  • A.

    150

  • B.

    50

  • C.

    100

  • D.

    200

  • A
  • B
  • C
  • D
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