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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2016年4月《证券市场基本法律法规》真题(非完整版)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

证券公司的( )应当对证券公司年度合规报告签署确认意见。

  • A.

    经营管理的主要负责人和财务负责人

  • B.

    董事、高级管理人员

  • C.

    经营管理的主要负责人

  • D.

    财务负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

开放式基金份额总额在基金合同期限内( )。

  • A.

    不固定

  • B.

    逐渐增加

  • C.

    固定不变

  • D.

    逐渐减少

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

根据《中国证券业协会诚信管理办法》,效力期限内的诚信信息包括( )。

  • A.

    半公开信息

  • B.

    有限公开信息

  • C.

    隐私信息

  • D.

    非公开信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力的是( )。

  • A.

    招股说明书(申报稿)

  • B.

    招股意向书

  • C.

    招股说明书(预披露稿)

  • D.

    招股意向书(申报稿)

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成的多长时间内不得转让( )。

  • A.

    1个月

  • B.

    3个月

  • C.

    6个月

  • D.

    12个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

属于公司高级管理人员的是( )。

  • A.

    董事

  • B.

    副董事长

  • C.

    监事

  • D.

    财务负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

《公司法》规定,当遇特殊情形时,公司可以收购本公司的股份,该类情形不包括( )。

  • A.

    与持有本公司股份的其他公司合并

  • B.

    增加公司注册资本

  • C.

    将股份奖励给本公司职工

  • D.

    股东对股东大会作出的公司合并,分立决议持异议,要求公司收购其股份

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出了详细说明。

  • A.

    每日

  • B.

    每月

  • C.

    每3个月

  • D.

    每年

  • A
  • B
  • C
  • D
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