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[ 金融市场基础知识 ]
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2017年4月《金融市场基础知识》真题(非完整版)
每小题1分,以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

根据合格境内机构投资者(QDII)制度,可以申请开展QDII业务的机构是( )。

  • A.

    商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

  • B.

    人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

  • C.

    商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

  • D.

    商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是( )。

  • A.

    非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

  • B.

    金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

  • C.

    非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

  • D.

    募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的( )机构。

  • A.

    服务

  • B.

    投资

  • C.

    代理

  • D.

    金融

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

客户发出委托指令后,证券营业部申报竞价未成交的部分( )。

  • A.

    可以变更和撤销

  • B.

    可以变更,但不得撤销

  • C.

    既不能变更,也不得撤销

  • D.

    不能变更,但可以撤销

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

下列因素中,不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是( )。

  • A.

    央行提高存款准备金率

  • B.

    央行进行公开市场业务

  • C.

    再贴现率政策

  • D.

    通货膨胀率

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

关于上市股票交易印花税,下列说法正确的是( )。

  • A.

    为保证税率,现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收

  • B.

    按照国家税法规定,印花税是在股票交易申报时征收的税金

  • C.

    印花税率为成交金额的1‰

  • D.

    印花税对交易双方同时征收

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

证券市场是( )。

  • A.

    有价证券的发行市场

  • B.

    有价证券发行与交易的市场

  • C.

    有价证券投资者博弈的二级市场

  • D.

    有价证券的交易市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列项目中,属于债权类资产的远期合约是( )。

  • A.

    定期存款单的远期合约

  • B.

    远期汇率协议

  • C.

    一揽子股票的远期合约

  • D.

    单个股票的远期合约

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

通常情况下,投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险的是( )。

  • A.

    债券

  • B.

    优先股

  • C.

    基金

  • D.

    股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理,《证券法》授权( )对证券服务机构进行监管和检查。

  • A.

    商务部

  • B.

    财政部

  • C.

    中国证券业协会

  • D.

    证券监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

目前,财政部代理发行地方证券债券所采取的方式不包括( )。

  • A.

    合并发行

  • B.

    合并托管

  • C.

    合并账户

  • D.

    合并名称

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

在付息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为( )。

  • A.

    加息债券

  • B.

    金融债券

  • C.

    公司债券

  • D.

    缓息债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行,以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是( )。

  • A.

    特别国债

  • B.

    储蓄国债

  • C.

    记账式国债

  • D.

    凭证式国债

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求,信用评级机构应遵循的信用评级程序,下列说法错误的是( )。

  • A.

    信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级

  • B.

    被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表

  • C.

    信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后,在合同规定期限内按有关规定进行详细审核,并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

  • D.

    被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同,支付评估费

  • A
  • B
  • C
  • D
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