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[ 金融市场基础知识 ]
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2018年《金融市场基础知识》真题汇编(一)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

  • A.

    1~3

  • B.

    2~5

  • C.

    3~5

  • D.

    1~5

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

下列选项中,属于交易所交易的衍生工具的是( )。

  • A.

    公司债券条款中包含的赎回条款

  • B.

    公司债券条款中包含的返售条款

  • C.

    公司债券条款中包含的转股条款

  • D.

    在期货交易所交易的期货合约

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

只能在期权到期日执行的期权属于( )。

  • A.

    美式期权

  • B.

    欧式期权

  • C.

    看跌期权

  • D.

    看涨期权

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

下列关于证券投资基金的说法中,错误的有( )。

  • A.

    基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

  • B.

    我国对基金管理公司实行市场准入管理

  • C.

    基金管理人是基金的组织者和管理者

  • D.

    基金持有人是基金运营的核心

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种,可以分为( )。

  • A.

    累积优先股票和非累积优先股票

  • B.

    参与优先股票和非参与优先股票

  • C.

    可转换优先股票和不可转换优先股票

  • D.

    可赎回优先股票和不可赎回优先股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

下列不属于证券交易所理事会职责的是( )。

  • A.

    执行会员大会的决议

  • B.

    审定总经理提出的工作计划

  • C.

    根据需要决定专门委员会的设置

  • D.

    审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

下列选项中,利率在偿付期限内发生变化的是( )。

  • A.

    贴现债券

  • B.

    附息债券

  • C.

    息票累积债券

  • D.

    浮动利率债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

  • A.

    证券公司

  • B.

    政策性银行

  • C.

    商业银行

  • D.

    基金公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

若期货交易保证金为合约金额的( ),则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。

  • A.

    5%

  • B.

    10%

  • C.

    20%

  • D.

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

下列不属于金融衍生工具特征的是( )。

  • A.

    跨期性

  • B.

    杠杆性

  • C.

    确定性

  • D.

    联动性

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,资产证券化可分为( )。

  • A.

    未来收益证券化和信贷资产证券化

  • B.

    境内资产证券化和境外资产证券化

  • C.

    境内资产证券化和离岸资产证券化

  • D.

    股权型证券化和债权型证券化

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

  • A.

    累积性

  • B.

    隐藏性

  • C.

    或然性

  • D.

    潜在性

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

货币市场的主要功能是( )。

  • A.

    短期资金融通

  • B.

    长期资金融通

  • C.

    套期保值

  • D.

    投机

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币( )的集合资产管理业务。

  • A.

    10亿元

  • B.

    5000万元

  • C.

    100万元

  • D.

    5亿元

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为( )。

  • A.

    金融期权

  • B.

    金融期货

  • C.

    金融互换

  • D.

    结构化金融衍生工具

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。

  • A.

    经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

  • B.

    经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  • C.

    经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

  • D.

    经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

一般来说,商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是( )。

  • A.

    正相关

  • B.

    反相关

  • C.

    不相关

  • D.

    不一定

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般按优先股票的( )清偿。

  • A.

    份额

  • B.

    固定股息率

  • C.

    市值

  • D.

    面值

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。

  • A.

    道德风险

  • B.

    管理能力风险

  • C.

    技术风险

  • D.

    市场风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。

  • A.

    1个月

  • B.

    3个月

  • C.

    6个月

  • D.

    1年

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

记账式债券发行和交易的特点是发行率高、成本低且( )。

  • A.

    流动性强

  • B.

    交易安全

  • C.

    灵活性高

  • D.

    收益性高

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。

  • A.

    评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》

  • B.

    评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

  • C.

    根据需要,评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

  • D.

    评估公司指派项目评估小组,并制订项目评估方案

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。

  • A.

    10

  • B.

    15

  • C.

    20

  • D.

    25

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

相对其他类型的金融风险而言,( )的历史信息和历史数据的易得性较高。

  • A.

    市场风险

  • B.

    汇率风险

  • C.

    购买力风险

  • D.

    利率风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

货币市场的主要功能是( )。

  • A.

    短期资金融通

  • B.

    长期资金融通

  • C.

    套期保值

  • D.

    投机

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

记账式国债发行采用( )方式。

  • A.

    承购包销

  • B.

    承购代销

  • C.

    承购分销

  • D.

    公开招标

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

我国创业板市场于2009年10月23日在( )正式启动。

  • A.

    深圳证券交易所

  • B.

    上海证券交易所

  • C.

    大连证券交易所

  • D.

    北京证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

( )是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

  • A.

    登记日

  • B.

    成交日

  • C.

    清算日

  • D.

    交割日

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

在我国,( )是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国银监会

  • C.

    中国保监会

  • D.

    证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。

  • A.

    实业

  • B.

    有价证券

  • C.

    房地产

  • D.

    第三产业

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列关于股东表决权的说法中,不正确的是( )。

  • A.

    普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会,行使表决权实现的

  • B.

    股东每持有一份股份,就有一份表决权

  • C.

    对于各个股东来说,其表决权的权重视其购买的股票份数而定

  • D.

    普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代理出席并代其行使表决权

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。

  • A.

    股票融资

  • B.

    债券融资

  • C.

    证券融资

  • D.

    金融机构融资

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

  • A.

    股票名称不同

  • B.

    股票编号不同

  • C.

    股票的记载方式不同

  • D.

    股东权利不同

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。

  • A.

    2;1倍以上3倍以下

  • B.

    5;1倍以上5倍以下

  • C.

    3;2倍以上4倍以下

  • D.

    5;3倍以上10倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

( )是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。

  • A.

    简单算术股价平均数

  • B.

    加权股价平均数

  • C.

    修正股价平均数

  • D.

    综合算术股价平均数

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括( )。

  • A.

    市场深度

  • B.

    报价紧密度

  • C.

    股票的价格

  • D.

    股票的价格弹性或者恢复能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

  • A.

    上海证券交易所

  • B.

    深圳证券交易所

  • C.

    银行间柜台市场

  • D.

    银行间债券市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

下列关于金融期货的说法中,错误的是( )。

  • A.

    金融期货是期货交易的一种

  • B.

    金融期货合约的基础工具是各种金融工具

  • C.

    与金融现货交易相比,金融期货的交易目的不同

  • D.

    金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

下列不属于股票发行制度的是( )。

  • A.

    审批制

  • B.

    核准制

  • C.

    注册制

  • D.

    批准制

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。

  • A.

    总资产

  • B.

    固定资产

  • C.

    负债

  • D.

    净资本

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

债券远期交易数额最小为债券面额( )万元,交易单位为债券面额( )万元。

  • A.

    10;2

  • B.

    8;1

  • C.

    10;1

  • D.

    8;2

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

我国金融业四大支柱不包括( )。

  • A.

    信托业

  • B.

    银行业

  • C.

    保险业

  • D.

    债券业

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

按照我国现行证券交易规则,( )不可能是证券交易竞价的结果。

  • A.

    全部成交

  • B.

    部分成交

  • C.

    不成交

  • D.

    推迟成交

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

根据优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分类,优先股票可以分为( )。

  • A.

    可转换优先股票和不可转换优先股票

  • B.

    股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

  • C.

    累积优先股票和非累积优先股票

  • D.

    可赎回优先股票和不可赎回优先股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。

  • A.

    普通股票的股利随公司盈利的高低而变化

  • B.

    与普通股票相比,优先股票是标准的股票,也是风险较大的股票

  • C.

    优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

  • D.

    优先股票的股息率是固定的

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

货币市场基金的英文缩写是( )。

  • A.

    OTC

  • B.

    MMF

  • C.

    CPI

  • D.

    LOF

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

下列选项中,( )不属于金融危机的特征。

  • A.

    经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

  • B.

    企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条

  • C.

    地区性债务危机凸显

  • D.

    整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

股票最基本的特征为( )。

  • A.

    流动性

  • B.

    收益性

  • C.

    风险性

  • D.

    参与性

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

下列因素中,不属于影响债券利率的是( )。

  • A.

    借贷资金市场利率水平

  • B.

    债券期限长短

  • C.

    债券买入者的财务状况

  • D.

    筹资者的资信

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在( )交易。

  • A.

    交易所

  • B.

    证券公司

  • C.

    基金公司

  • D.

    商业银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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