共100题，每小题1分，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
2
(单项选择题)按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（ ）。
Ⅰ．机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税
Ⅱ．机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税
Ⅲ．机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税
-
A.
Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅲ
-
C.
只有Ⅰ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ
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4
(单项选择题)从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（ ）。
-
A.
滥价交易
-
B.
竞价交易
-
C.
全价交易
-
D.
净价交易
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5
(单项选择题)关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（ ）。
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6
(单项选择题)我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是（ ）。
-
A.
证券交易所
-
B.
中国证券登记结算有限公司
-
C.
证券结算风险基金
-
D.
中国证监会
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7
(单项选择题)假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（ ）。
-
A.
应付160万
-
B.
应付70万
-
C.
应收60万
-
D.
应付130万
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8
(单项选择题)中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。
-
A.
LIBOR（1周）
-
B.
3年期定期存款利率
-
C.
SHIBOR（隔夜）
-
D.
国债回购利率（7天）
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9
(单项选择题)债券的（ ）又叫违约风险，是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
-
A.
信用风险
-
B.
利率风险
-
C.
通胀风险
-
D.
流动性风险
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10
(单项选择题)下列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款是（ ）。
-
A.
赎回条款
-
B.
转换条款
-
C.
回售条款
-
D.
承销条款
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11
(单项选择题)假设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法正确的是（ ）。
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12
(单项选择题)公司减少注册资本，回购自己股票的，必须短期内（ ）。
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13
(单项选择题)某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（ ）。
-
A.
0.07
-
B.
0.13
-
C.
0.21
-
D.
0.38
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15
(单项选择题)假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元。2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾与2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元。则该基金在这段时间的时间收益率为（ ）。
-
A.
35.47%
-
B.
40.87%
-
C.
55.64%
-
D.
66.21%
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16
(单项选择题)以下哪一个因素不影响投资者的风险承受力（ ）。
-
A.
资产负债状况
-
B.
投资期限
-
C.
投资者的风险厌恶程度
-
D.
现金流入
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18
(单项选择题)债券型基金在选择业绩比较基准时（ ）。
-
A.
应以债券指数为主
-
B.
不允许加入股票形成符合基准
-
C.
需要选用单一债券指数
-
D.
应以股票指数为主
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收藏本题
20
(单项选择题)关于证券交易中市场冲击产生的交易成本，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
-
B.
市场冲击产生的交易成本属于证券市场交易的显性成本
-
C.
交易执行时间的延长会导致机会成本的增加
-
D.
头寸越大，对市场价格的冲击越明显
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收藏本题
21
(单项选择题)因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（ ）。
-
A.
证券结算风险基金
-
B.
保险机构
-
C.
中国证监会
-
D.
交易所
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收藏本题
22
(单项选择题)下列关于QDII基金的表述，正确的是（ ）。
-
A.
QDII可以融资购买证券
-
B.
QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
-
C.
QDII可以投资房地产抵押按揭
-
D.
QDII可以投资贵金属凭证
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收藏本题
23
(单项选择题)根据马科维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是（ ）。
-
A.
每种证券与其他证券之间的相互关系
-
B.
每种证券期望收益率的方差
-
C.
投资者对每种证券的偏好
-
D.
每种证券的期望收益率
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收藏本题
24
(单项选择题)在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为（ ）。
-
A.
1手
-
B.
100手
-
C.
100张
-
D.
10手
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25
(单项选择题)债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是（ ）。
-
A.
惠誉的BB+和穆迪的B1
-
B.
标准普尔的BBB-和惠誉的B+
-
C.
穆迪的Baa3和惠誉的Ba1
-
D.
标准普尔的BBB和穆迪的Aa2
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26
(单项选择题)在Brinson业绩归因模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据（ ）。
-
A.
实际组合中各类资产的收益率
-
B.
实际组合中各类资产权重分布
-
C.
业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率
-
D.
业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布
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收藏本题
27
(单项选择题)债券的价格与收益率之间是（ ）关系，但该关系是（ ）。
-
A.
负相关，非线性的
-
B.
负相关，线性的
-
C.
正相关，线性的
-
D.
正相关，非线性的
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收藏本题
29
(单项选择题)使得远期合约的当前价值为零的价格为（ ），远期合约在交易中形成的实际价格为（ ），二者的关系是（ ）。
-
A.
交割价格，远期价格，不一定相等
-
B.
远期价格，交割价格，相等
-
C.
交割价格，远期价格，相等
-
D.
远期价格，交割价格，不一定相等
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收藏本题
31
(单项选择题)在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（ ）。
-
A.
不变，降低
-
B.
降低，不变
-
C.
不变，不变
-
D.
降低，升高
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收藏本题
32
(单项选择题)可以反映投资风险水平的统计量是（ ）。
-
A.
分位数
-
B.
标准差
-
C.
中位数
-
D.
均值
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收藏本题
33
(单项选择题)关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是（ ）。
-
A.
“晨星”风险调整后收益也可以建立在投资人风险偏好的基础上
-
B.
风险调整后收益使得两支基金可以在相同的风险水平条件下进行对比
-
C.
夏普比率将风险调整后收益反映的是基金承担的总体风险获得的报酬
-
D.
“晨星”风险调整后收益以“风险惩罚”的方式对基金回报率进行调整
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收藏本题
34
(单项选择题)在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是（ ）。
-
A.
SIBOR
-
B.
TIBOR
-
C.
SHIBOR
-
D.
LIBOR
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收藏本题
35
(单项选择题)【本题内容不全，待补充】
某年7月8日，A股票发行人发布了A股票停牌公告，停牌当天收盘价为100元每股。B基金管理人拟针对其C基金产品特有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停牌后，经济环境未发生重大变化，A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件。B基金管理人针对该股票估值进行了持续跟踪。7月20日，C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%，指数收益法计算出的A股票估值价格为110元每股。7月20日，B基金管理人（ ）执行此项估值调整，因为XX。
-
A.
不应该，估值调整影响未超过0.5%
-
B.
不应该，估值调整影响未超过0.25%
-
C.
应该，指数收益法能更加公允的反应A股票的公允价值
-
D.
应该，估值调整影响超过0.2%
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36
(单项选择题)国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（ ）。
-
A.
分级结算原则
-
B.
共同对手方原则
-
C.
净额结算原则
-
D.
货银对付原则
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收藏本题
37
(单项选择题)关于股息的支付，下列说法正确的是（ ）。
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收藏本题
38
(单项选择题)某三年期零息债券面额为1000元，三年期市场利率为5%，那么该债券目标的市场价格为（ ）元。
-
A.
878
-
B.
870
-
C.
872
-
D.
864
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收藏本题
39
(单项选择题)下列属于DQII境外投顾业务所具备的条件之一的是（ ）。
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40
(单项选择题)假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率（ ）速动比率（ ）。
-
A.
下降，下降
-
B.
不变，提高
-
C.
提高，不变
-
D.
提高，提高
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收藏本题
42
(单项选择题)关于事后风险指标的特点，以下说法正确的是（ ）。
-
A.
夏普比率是一种典型的事后风险评价指标
-
B.
方差是典型的事前指标，不能作为时候事后风险指标使用
-
C.
事后风险指标能够准确地评价投资组合表现，因为不含有运气的成分
-
D.
事后风险指标通常用来评价一个组合在未来的的表现和风险情况
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43
(单项选择题)关于资本市场线，以下描述错误的是（ ）。
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44
(单项选择题)以下关于另类投资基金的说法，正确的是（ ）。
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45
(单项选择题)以下关于另类投资基金的投资对象，说法错误的是（ ）。
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收藏本题
46
(单项选择题)以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（ ）。
-
A.
做市商不能充当经纪人的角色
-
B.
两者对市场流动性的贡献不同
-
C.
两者的市场角色不同
-
D.
两者的利润来源不同
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收藏本题
47
(单项选择题)下列各类型证券的持有人享有投票权的是（ ）。
-
A.
债券
-
B.
期权
-
C.
普通股
-
D.
优先股
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收藏本题
48
(单项选择题)投资政策说明书中的投资限制包括（ ）。
-
A.
期限、流动性
-
B.
期限、合规
-
C.
流动性、合规
-
D.
期限、流动性、合规
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收藏本题
49
(单项选择题)以下哪一项不是识别有效投资组合的有效信息？（ ）
-
A.
每种证券的期望收益率
-
B.
每种证券的收益率的方差
-
C.
每种证券的风险属性
-
D.
每一种证券和其他证券之间的相互关系
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收藏本题
50
(单项选择题)关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价
-
B.
风险资产期望收益率＝风险资产收益率＋风险溢价
-
C.
风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益一般也较高
-
D.
在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高
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收藏本题
51
(单项选择题)CAPM模型的基本假设不包括（ ）。
-
A.
所有投资者的投资期限都是相同的
-
B.
投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产
-
C.
所有投资者都是理性的
-
D.
所有投资者对于风险的认知都一致
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52
(单项选择题)若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（ ）。
-
A.
IPO
-
B.
股票回购
-
C.
增发
-
D.
股票拆分
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收藏本题
53
(单项选择题)在实际操作中，基金经理制定的交易指令不包括（ ）。
-
A.
交易频率
-
B.
交易种类
-
C.
买卖方向
-
D.
买卖价格
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收藏本题
54
(单项选择题)下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。
-
A.
市盈率模型
-
B.
经济附加值模型
-
C.
企业价值倍数
-
D.
市销率模型
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收藏本题
55
(单项选择题)（ ）是财政部代表中央政府发行的债券。
-
A.
国债
-
B.
地方政府债
-
C.
政策性金融债
-
D.
商业银行债券
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收藏本题
56
(单项选择题)按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是（ ）。
-
A.
现券交易
-
B.
质押式回购
-
C.
融资融券
-
D.
远期交易
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57
(单项选择题)关于远期合约，以下表述错误的是（ ）。
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收藏本题
58
(单项选择题)关于期货市场的作用，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
-
B.
农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
-
C.
期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
-
D.
期货交易所形成的未来价格信号能反应多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
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59
(单项选择题)互换合约是指交易双方约定的在未来某一期间交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。
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60
(单项选择题)下列关于个人投资者的表述错误的是（ ）。
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62
(单项选择题)若没有预期的变现需求，投资者可以适当（ ）流动性要求，以（ ）预防收益。
-
A.
降低、提高
-
B.
降低、降低
-
C.
提高、提高
-
D.
提高、降低
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收藏本题
63
(单项选择题)关于债券的估值方法，以下表述正确的是（ ）。
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收藏本题
65
(单项选择题)基金期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配中已实现部分的（ ）。
-
A.
差额
-
B.
孰低数
-
C.
孰高数
-
D.
平均数
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收藏本题
66
(单项选择题)基金利润分配后，基金份额净值（ ），投资者的利益（ ）。
-
A.
上升，减少
-
B.
上升，增加
-
C.
下降，减少
-
D.
下降，没有影响
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67
(单项选择题)如果dt表示t时期的贴现因子，St表示t时期的即期利率，则贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（ ）。
A．dt＝（1＋st）t
B．dt＝1/（1＋st）t
C．dt＝（1＋st）
D．dt＝1/（1＋st）
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68
(单项选择题)当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（ ）。
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69
(单项选择题)以下不属于银行间债券市场交易制度的是（ ）。
-
A.
公开市场一级交易商制度
-
B.
做市商制度
-
C.
结算代理制度
-
D.
共同对手方制度
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70
(单项选择题)上海证券交易所固定收益平台的交易时间段是（ ）。
-
A.
9:30～11:30、13:00～15:00
-
B.
9:30～11:30、13:00～14:00
-
C.
9:30～11:30、13:00～15:30
-
D.
9:15～11:30、13:00～14:00
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71
(单项选择题)目前银行债券市场债券结算主要采用（ ）的方式。
-
A.
纯券过户
-
B.
见券付款
-
C.
见款付券
-
D.
券款对付
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收藏本题
72
(单项选择题)目前，我国银行间市场债券结算业务类型不包括（ ）。
-
A.
现券业务
-
B.
买断式回购业务
-
C.
利率互换
-
D.
债券借贷
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收藏本题
73
(单项选择题)目前我国证券交易的所有结算参与人的共同对手方是（ ）。
-
A.
中国证券登记结算公司
-
B.
上海、深圳证券交易所
-
C.
中央国债登记结算公司
-
D.
上海清算所
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74
(单项选择题)以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（ ）。
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75
(单项选择题)假设某基金持有的股票总市值为2 000万元，持有的债券总市值为1 000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额为50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为（ ）元。
-
A.
1.5
-
B.
1.65
-
C.
1.68
-
D.
1.64
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76
(单项选择题)根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（ ）应制订健全有效的估值政策和程序。
-
A.
基金销售机构
-
B.
中国基金业协会
-
C.
基金管理人
-
D.
基金托管人
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77
(单项选择题)以下不属于基金管理公司的职责的是（ ）。
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78
(单项选择题)关于沪港通，以下表述错误的是（ ）。
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-
A.
单利
-
B.
复利
-
C.
单利和复利
-
D.
单利或复利
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80
(单项选择题)将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为（ ）。
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81
(单项选择题)（ ）是用来衡量投资回报的风险水平。
-
A.
标准差
-
B.
均值
-
C.
中位数
-
D.
众数
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82
(单项选择题)（ ）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
-
A.
均值
-
B.
方差
-
C.
中位数
-
D.
相关系数
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83
(单项选择题)可转换债券对应的股票市场价格低于转化价值时，可转换债券的价值主要体现了（ ）的属性。
-
A.
固定收益类
-
B.
权益类
-
C.
期权
-
D.
期货
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-
A.
每股盈余
-
B.
股票价格
-
C.
每股面值
-
D.
股东权益总额
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85
(单项选择题)（ ）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
-
A.
基本面分析
-
B.
技术分析
-
C.
宏观经济分析
-
D.
行业分析
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-
A.
收益性、风险性、返还性、永久性、安全性
-
B.
收益性、风险性、流动性、永久性、安全性
-
C.
收益性、风险性、流动性、永久性、参与性
-
D.
收益性、风险性、返还性、永久性、参与性
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收藏本题
87
(单项选择题)关于债券型基金的风险和预期收益，以下表述正确的是（ ）。
-
A.
风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低
-
B.
风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金高
-
C.
风险比货币型基金高，预期收益比货币型基金低
-
D.
风险比货币型基金低，预期收益比货币型基金高
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88
(单项选择题)某基金的月均净值增长率为3%，标准差为4%，在标准正态分布下，该基金在95%的概率下，月度净值增长率会落在区间（ ）内。
-
A.
11%～-5%
-
B.
3%～-3%
-
C.
7%～-1%
-
D.
7%～-7%
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收藏本题
89
(单项选择题)关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（ ）。
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收藏本题
90
(单项选择题)Brinson模型将股票型基金的超额收益归因于（ ）、行业与证券选择和交叉效应。
-
A.
资产配置
-
B.
运气因素
-
C.
随机因素
-
D.
市场因素
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收藏本题
91
(单项选择题)以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（ ）。
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收藏本题
92
(单项选择题)已知某证券的β系数等于1，则表明该证券（ ）。
-
A.
无风险
-
B.
有非常低的风险
-
C.
与整个证券市场平均风险一致
-
D.
与整个证券市场平均风险大1倍
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收藏本题
93
(单项选择题)以下关于资产收益相关性的说法正确的是（ ）。
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收藏本题
94
(单项选择题)关于资本市场线，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
资本市场通过无风险利益和市场资产组合两个点
-
B.
资本市场线是可以达到的最好有的市场配置线
-
C.
资本市场线也叫证券市场线
-
D.
资本市场线斜率总为正
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收藏本题
95
(单项选择题)关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（ ）。
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收藏本题
96
(单项选择题)关于战术性资产配置，以下表述正确的是（ ）。
-
A.
战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
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B.
战术性资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置
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C.
战术性资产配置追求在长期内达到投资者追求
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D.
战术性资产配置关注短期，通过择时调解各大类资产的比重
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97
(单项选择题)某基金的投资目标是通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于（ ）。
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A.
主动投资基金
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B.
被动投资基金
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C.
指数投资基金
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D.
股票型基金
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98
(单项选择题)关于被动投资指数复制和调整，以下表述错误的是（ ）。
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A.
被动投资复制指数会产生复制成本
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B.
指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法
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C.
根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法
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D.
完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减
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99
(单项选择题)某基金合同规定其股票资产占基金的比例为80%以上，投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%，该基金属于（ ）基金。
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A.
指数型
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B.
成长风格
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C.
混合型
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D.
大盘风格
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100
(单项选择题)对于证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（ ）。
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A.
信用风险
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B.
系统风险
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C.
流动性风险
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D.
购买力风险
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