每小题1分,以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)根据合格境内机构投资者(QDII)制度,可以申请开展QDII业务的机构是( )。
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A.
商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
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B.
人民银行、基金公司、保险公司、证券公司
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C.
商业银行、社保基金、保险公司、证券公司
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D.
商业银行、基金公司、保险公司、证券公司
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2
(单项选择题)以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是( )。
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3
(单项选择题)证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的( )机构。
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4
(单项选择题)客户发出委托指令后,证券营业部申报竞价未成交的部分( )。
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A.
可以变更和撤销
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B.
可以变更,但不得撤销
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C.
既不能变更,也不得撤销
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D.
不能变更,但可以撤销
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5
(单项选择题)下列因素中,不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是( )。
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A.
央行提高存款准备金率
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B.
央行进行公开市场业务
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C.
再贴现率政策
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D.
通货膨胀率
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6
(单项选择题)关于上市股票交易印花税,下列说法正确的是( )。
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A.
有价证券的发行市场
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B.
有价证券发行与交易的市场
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C.
有价证券投资者博弈的二级市场
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D.
有价证券的交易市场
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8
(单项选择题)下列项目中,属于债权类资产的远期合约是( )。
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A.
定期存款单的远期合约
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B.
远期汇率协议
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C.
一揽子股票的远期合约
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D.
单个股票的远期合约
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9
(单项选择题)通常情况下,投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险的是( )。
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11
(单项选择题)为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理,《证券法》授权( )对证券服务机构进行监管和检查。
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A.
商务部
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B.
财政部
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C.
中国证券业协会
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D.
证券监督管理机构
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12
(单项选择题)目前,财政部代理发行地方证券债券所采取的方式不包括( )。
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A.
合并发行
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B.
合并托管
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C.
合并账户
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D.
合并名称
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13
(单项选择题)在付息债券中,可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为( )。
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A.
加息债券
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B.
金融债券
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C.
公司债券
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D.
缓息债券
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14
(单项选择题)由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行,以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是( )。
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A.
特别国债
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B.
储蓄国债
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C.
记账式国债
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D.
凭证式国债
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15
(单项选择题)按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求,信用评级机构应遵循的信用评级程序,下列说法错误的是( )。
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A.
信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级
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B.
被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表
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C.
信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后,在合同规定期限内按有关规定进行详细审核,并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈
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D.
被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同,支付评估费
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