2017年4月《金融市场基础知识》真题（精编）在线测试_证券从业万题库

1

(单项选择题)

根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（　）。

A.
商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
B.
人民银行、基金公司、保险公司、证券公司
C.
商业银行、社保基金、保险公司、证券公司
D.
商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

A
B
C
D

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2

(单项选择题)

以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（　）。

A.
非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司
B.
金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
C.
非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
D.
募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

A
B
C
D

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3

(单项选择题)

证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的（　）机构。

A.
服务
B.
投资
C.
代理
D.
金融

A
B
C
D

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4

(单项选择题)

客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（　）。

A.
可以变更和撤销
B.
可以变更，但不得撤销
C.
既不能变更，也不得撤销
D.
不能变更，但可以撤销

A
B
C
D

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5

(单项选择题)

下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是（　）。

A.
央行提高存款准备金率
B.
央行进行公开市场业务
C.
再贴现率政策
D.
通货膨胀率

A
B
C
D

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6

(单项选择题)

关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是（　）。

A.
为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收
B.
按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金
C.
印花税率为成交金额的1‰
D.
印花税对交易双方同时征收

A
B
C
D

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7

(单项选择题)

证券市场是（　）。

A.
有价证券的发行市场
B.
有价证券发行与交易的市场
C.
有价证券投资者博弈的二级市场
D.
有价证券的交易市场

A
B
C
D

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8

(单项选择题)

下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（　）。

A.
定期存款单的远期合约
B.
远期汇率协议
C.
一揽子股票的远期合约
D.
单个股票的远期合约

A
B
C
D

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9

(单项选择题)

通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是（　）。

A.
债券
B.
优先股
C.
基金
D.
股票

A
B
C
D

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11

(单项选择题)

为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权（　）对证券服务机构进行监管和检查。

A.
商务部
B.
财政部
C.
中国证券业协会
D.
证券监督管理机构

A
B
C
D

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12

(单项选择题)

目前，财政部代理发行地方证券债券所采取的方式不包括（　）。

A.
合并发行
B.
合并托管
C.
合并账户
D.
合并名称

A
B
C
D

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13

(单项选择题)

在付息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（　）。

A.
加息债券
B.
金融债券
C.
公司债券
D.
缓息债券

A
B
C
D

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14

(单项选择题)

由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是（　）。

A.
特别国债
B.
储蓄国债
C.
记账式国债
D.
凭证式国债

A
B
C
D

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15

(单项选择题)

按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是（　）。

A.
信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级
B.
被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表
C.
信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈
D.
被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费

A
B
C
D

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