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[ 金融市场基础知识 ]
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2019年《金融市场基础知识》真题汇编(二)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行( )的前提下,进行证券业自律管理。

  • A.

    特许监督管理

  • B.

    混业监督管理

  • C.

    分层监督管理

  • D.

    集中统一监督管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

长期国债的偿还期一般为( )。

  • A.

    10年以上

  • B.

    5年以上

  • C.

    10年

  • D.

    15年以上

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

  • A.

    中国证券业协会

  • B.

    中国证券登记结算有限责任公司

  • C.

    证券交易所

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

股价指数是将计算期的( )与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。

  • A.

    股本总额

  • B.

    每股收益

  • C.

    市盈率

  • D.

    股价或市值

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

对股份有限公司而言,可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是( )。

  • A.

    发行可转换债券

  • B.

    引入战略投资者

  • C.

    发行优先股

  • D.

    发行普通股

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为( )。

  • A.

    优先股的股息率固定

  • B.

    优先股股东股息分派优先

  • C.

    优先股股东表决权受限

  • D.

    优先股股东剩余资产分配优先

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,不属于上市公司再融资方式的是( )。

  • A.

    非公开发行股票

  • B.

    发行可交换公司债券

  • C.

    发行可转换公司债券

  • D.

    向原股东配售股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供( )服务。

  • A.

    办理期货保证金业务

  • B.

    期货交易的结算和风险控制

  • C.

    期货交易的代理

  • D.

    协助办理开户手续

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,其中不包括( )。

  • A.

    受承销人委托派发证券权益

  • B.

    证券账户、结算账户的设立和管理

  • C.

    按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询

  • D.

    证券持有人名册登记及权益登记

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

中央银行票据,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在( )。

  • A.

    3个月到3年

  • B.

    3个月到6个月

  • C.

    6个月到3年

  • D.

    3个月到1年

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。

  • A.

    三等九级

  • B.

    四等六级

  • C.

    三等六级

  • D.

    四等九级

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。

  • A.

    业务

  • B.

    投资

  • C.

    服务

  • D.

    法人

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

下列关于股利政策的说法中,错误的是( )。

  • A.

    股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

  • B.

    股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

  • C.

    股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

  • D.

    稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

我国证券投资基金反映的是一种( )关系。

  • A.

    信托

  • B.

    担保

  • C.

    债券

  • D.

    股权

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入( )。

  • A.

    流动负债

  • B.

    资本公积

  • C.

    基金资产原值

  • D.

    当期损益

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

股票最基本的特征为( )。

  • A.

    流动性

  • B.

    收益性

  • C.

    风险性

  • D.

    参与性

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

按照债券形态分类,无记名国债属于( )。

  • A.

    实物债券

  • B.

    记账式债券

  • C.

    凭证式债券

  • D.

    电子式债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

私募证券投资基金运行期间,管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在( )以内向投资者披露基金净值信息。

  • A.

    每月结束之日起5个工作日

  • B.

    每季度结束之日起5个工作日

  • C.

    每季度结束之日起10个工作日

  • D.

    每个完整年度结束之日起一个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义,说法正确的是( )。

  • A.

    可以是负面的,不可以是正面的

  • B.

    可以是正面的,也可以是负面的

  • C.

    正面的和负面的都不可以

  • D.

    可以是正面的,不可以是负面的

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

国债期货属于( )。

  • A.

    商品期货

  • B.

    股权类期货

  • C.

    利率期货

  • D.

    外汇期货

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

根据《证券账户管理规则》相关规定,( )设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。

  • A.

    证券公司

  • B.

    中国证券登记结算有限责任公司

  • C.

    中国人民银行

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

发行人申请首次发行股票并在创业板上市,应当符合的条件之一是:发行后股本总额不少于( )万元。

  • A.

    2000

  • B.

    3000

  • C.

    4000

  • D.

    5000

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

下列不是国际债券主要计价货币的是( )。

  • A.

    日元

  • B.

    美元

  • C.

    英镑

  • D.

    港币

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

下列不属于股票发行制度的是( )。

  • A.

    审批制

  • B.

    核准制

  • C.

    注册制

  • D.

    批准制

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

公司型基金在组织形式上与( )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。

  • A.

    合资公司

  • B.

    有限责任公司

  • C.

    股份有限公司

  • D.

    集团公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

下列关于金融期货的说法中,错误的是( )。

  • A.

    金融期货是期货交易的一种

  • B.

    金融期货合约的基础工具是各种金融工具

  • C.

    与金融现货交易相比,金融期货的交易目的不同

  • D.

    金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后,应( )将执行结果告知客户。

  • A.

    在当天交易时间结束前

  • B.

    在一个工作日内

  • C.

    立即

  • D.

    在一个交易日内

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

经中国人民银行总行批准设立,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是( )。

  • A.

    武汉证券投资基金

  • B.

    建业基金

  • C.

    淄博乡镇企业投资基金

  • D.

    富岛基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

货币乘数的大小决定了货币供给( )的大小。

  • A.

    扩张能力

  • B.

    紧缩能力

  • C.

    定期存款能力

  • D.

    短期存款能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

货币乘数的大小决定了货币供给( )的大小。

  • A.

    扩张能力

  • B.

    紧缩能力

  • C.

    定期存款能力

  • D.

    短期存款能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

《证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于( )。

  • A.

    已上市交易的股票

  • B.

    可在场外交易的股票

  • C.

    已上市交易的债券

  • D.

    国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括( )。

  • A.

    市场深度

  • B.

    报价紧密度

  • C.

    股票的价格

  • D.

    股票的价格弹性或者恢复能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的,须有( )家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

  • A.

    3

  • B.

    2

  • C.

    1

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式不包括( )。

  • A.

    非公开发行股票

  • B.

    发行可交换公司债券

  • C.

    发行可转换公司债券

  • D.

    向原股东配售股份

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。

  • A.

    风险基金

  • B.

    开放式基金

  • C.

    产业基金

  • D.

    封闭式基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

下列选项中,不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。

  • A.

    战争

  • B.

    财政政策

  • C.

    经济增长

  • D.

    货币政策

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

证券投资咨询人员应当具有从事证券业务( )以上的经历。

  • A.

    2年

  • B.

    3年

  • C.

    半年

  • D.

    1年

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是( )。

  • A.

    周转率

  • B.

    杠杆比率

  • C.

    销售利润率

  • D.

    净资产收益率

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

属于金融机构的主动负债的是( )。

  • A.

    发行债券

  • B.

    吸收存款

  • C.

    发放贷款

  • D.

    购入债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为( )。

  • A.

    金融期权

  • B.

    金融期货

  • C.

    金融互换

  • D.

    结构化金融衍生工具

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

记账式国债发行采用( )方式。

  • A.

    承购包销

  • B.

    承购代销

  • C.

    承购分销

  • D.

    竞争性招标

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

下列关于股票性质的描述,错误的是( )。

  • A.

    股票是有价证券、要式证券

  • B.

    股票是证权证券、资本证券

  • C.

    股票是综合权利证券

  • D.

    股票是债权证券、物权证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

我国证券交易所章程的制定和修改,必须经( )批准。

  • A.

    地方人民政府

  • B.

    全国人大

  • C.

    国务院

  • D.

    国务院证券监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

下列关于银行间债券市场信用等级的说法,错误的是( )。

  • A.

    中长期债券信用评级划分为三等九级

  • B.

    短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

  • C.

    中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调

  • D.

    短期债券信用评级划分为四等六级

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

债券远期交易数额最小为债券面额( )万元,交易单位为债券面额( )万元。

  • A.

    10;2

  • B.

    8;1

  • C.

    10;1

  • D.

    8;2

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

股票的( )决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

  • A.

    清算价值

  • B.

    账面价值

  • C.

    内在价值

  • D.

    票面价值

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

欧洲债券是指借款人( )。

  • A.

    在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券

  • B.

    在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

  • C.

    在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券

  • D.

    在本国发行,以欧元标明面值的外国债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

股票市场价格的最直接影响因素是( ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。

  • A.

    宏观经济因素

  • B.

    公司经营状况

  • C.

    政治因素

  • D.

    供求关系

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75元,时间13:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。

  • A.

    甲、乙、丙、丁

  • B.

    乙、甲、丁、丙

  • C.

    丁、乙、甲、丙

  • D.

    丙、丁、甲、乙

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

证券市场监管的( )相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。

  • A.

    行政手段

  • B.

    经济手段

  • C.

    司法手段

  • D.

    法律手段

  • A
  • B
  • C
  • D
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