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[ 金融市场基础知识 ]
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2020年《金融市场基础知识》真题汇编(一)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为( )。

  • A.

    债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金等

  • B.

    封闭式基金与开放式基金

  • C.

    成长型基金与收入型基金

  • D.

    契约型基金与公司型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

在向投资者推介私募基金之前,募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不超过( )年。

  • A.

    3

  • B.

    1

  • C.

    10

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

目前,( )已经成为最大的衍生交易品种。

  • A.

    远期利率协议

  • B.

    按实际金额计算的互换交易

  • C.

    按名义金额计算的互换交易

  • D.

    金融期货合约

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

上海证券交易所编制的成分股指数不包括( )。

  • A.

    上证180指数

  • B.

    上证50指数

  • C.

    上证380指数

  • D.

    上证300指数

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

下列关于股份有限公司注册资本的说法中,错误的是( )。

  • A.

    采取发起方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

  • B.

    采取发起方式设立的,在缴足注册资本前,不得向他人募集股份

  • C.

    采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

  • D.

    采取发起方式设立的,公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为( )。

  • A.

    融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

  • B.

    融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

  • C.

    融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

  • D.

    融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

证券市场显著特征之一是( )直接交换的场所。

  • A.

    信用

  • B.

    预期

  • C.

    价值

  • D.

    价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

具备没有价格上的限制、成交迅速且成交率较高优点的委托方式是( )。

  • A.

    柜台委托

  • B.

    市价委托

  • C.

    限价委托

  • D.

    整数委托

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

在我国,国有股权行政管理的专职机构是( )。

  • A.

    资产经营公司

  • B.

    国有投资公司

  • C.

    国有资产管理部门

  • D.

    国务院

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

下列关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序的说法中,错误的是( )。

  • A.

    转托管可以撤单

  • B.

    转出证券营业部按照深交所有关规定,在非交易时间内可以申报转托管

  • C.

    在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券可以转托管

  • D.

    在不同证券公司的席位之间,当日买入证券不可以转托管

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的股票投资分析方法是( )。

  • A.

    基本分析法

  • B.

    技术分析法

  • C.

    量化分析法

  • D.

    定性分析法

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会募集资金的债务凭证是( )。

  • A.

    公司债券

  • B.

    地方政府债券

  • C.

    金融债券

  • D.

    无期国债

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。

  • A.

    行政手段

  • B.

    自律手段

  • C.

    经济手段

  • D.

    法律手段

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所,属于证券( )机构。

  • A.

    代理

  • B.

    评估

  • C.

    财务

  • D.

    中介

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

系统风险又称为( )。

  • A.

    自有风险

  • B.

    特殊风险

  • C.

    不可分散风险

  • D.

    政策风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的( )股份。

  • A.

    可上市流通

  • B.

    限制流通

  • C.

    可在柜台交易

  • D.

    分散持有

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中,错误的是( )。

  • A.

    具备健全且运行良好的组织机构

  • B.

    具有合理的资产负债结构

  • C.

    具有正常的现金流量

  • D.

    最近5年平均可分配利润足以支付企业债券1年的利息

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合:投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的( )。

  • A.

    30%

  • B.

    10%

  • C.

    40%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

就商业银行而言,其自有资金主要构成不包括( )。

  • A.

    储备资金

  • B.

    股本金

  • C.

    未分配利润

  • D.

    长期次级债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

经国务院银行保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )从事证券投资活动。

  • A.

    证券公司

  • B.

    投资公司

  • C.

    基金公司

  • D.

    保险资产管理公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

下列关于债券估值的基本原理的说法中,错误的是( )。

  • A.

    债券估值的基本原理就是现金流贴现

  • B.

    债券投资者持有债券,会获得利息和本金偿付

  • C.

    在不发生违约事件的情况下,债券发行人应按照发行条款向债券持有人定期偿付利息和本金

  • D.

    债券的付息方式会影响债券的现金流,但债券的币种不会影响债券的现金流

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具( )等文件的法律服务。

  • A.

    财务审计报告

  • B.

    承销合同

  • C.

    保荐书

  • D.

    法律意见书

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的( )进行核实。

  • A.

    委托单

  • B.

    账户上的证券

  • C.

    账户上的资金

  • D.

    相关证件(如身份证件等)

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

为改善和优化我国目前的投资者结构,需要大力培养( ),充分发挥其股市“稳定器”的作用。

  • A.

    个人投资者

  • B.

    境外投资者

  • C.

    机构投资者

  • D.

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万元,其投资收益率为20%,且投资组合的VaR值为80万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为( )。

  • A.

    40%

  • B.

    50%

  • C.

    25%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

对于非累积优先股,如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息,对其所欠部分公司将( )。

  • A.

    不予累积计算

  • B.

    累积计算

  • C.

    通过借债补足

  • D.

    通过增大股票补足

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

下列说法中,错误的是( )。

  • A.

    信用评级机构应建立清晰合理的治理结构,完善评级技术和基础数据体系,建立健全并切实执行管理制度,为信用评级质量提供保障

  • B.

    受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正

  • C.

    为充分发挥信用评级风险揭示的作用,交易商协会强制推行双评级制度,应由在市场化评价中排名靠前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级

  • D.

    信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系,加强评级技术的研究开发,通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养,提高执业能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

企业债券募集资金可以用来( )。

  • A.

    收购产权(股权)

  • B.

    房地产买卖

  • C.

    期货交易

  • D.

    股票买卖

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

公开发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。

  • A.

    经纪人

  • B.

    信用评级机构

  • C.

    担保人

  • D.

    债券受托管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

在委托指令撤销程序中,对客户撤销的委托,( )须及时将冻结的资金或证券解冻。

  • A.

    证券交易所

  • B.

    场内交易员

  • C.

    证券经纪商

  • D.

    中国结算公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列关于公开募集证券投资基金投资收益的归属的说法中,错误的是( )。

  • A.

    基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

  • B.

    基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配

  • C.

    基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

  • D.

    基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

下列说法中,错误的是( )。

  • A.

    夏普比率数值越大,表示单位总风险下超额收益率越高

  • B.

    在风险偏好一定的情况下,较大的特雷诺比率值对应的投资组合对投资者的吸引力更大

  • C.

    当詹森α>0,说明基金表现要弱于市场指数表现

  • D.

    信息比率越大,说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益,或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

政府机构参与证券投资的目的主要有进行宏观调控和( )。

  • A.

    调剂资金余缺

  • B.

    赚取高额利润

  • C.

    稳定证券市场

  • D.

    投资上市公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过( )。

  • A.

    1%

  • B.

    15%

  • C.

    10%

  • D.

    5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的有关规定,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

  • A.

    10%

  • B.

    5%

  • C.

    30%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

在多数情况下,并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结的是( )。

  • A.

    远期合约

  • B.

    期权合约

  • C.

    期货合约

  • D.

    互换

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

ETF的申购和赎回在( )进行,市场交易在( )进行。

  • A.

    一级市场;一级市场

  • B.

    二级市场;一级市场

  • C.

    二级市场;二级市场

  • D.

    一级市场;二级市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

下列不属于金融衍生工具的是( )。

  • A.

    基金

  • B.

    信用联结票据

  • C.

    金融期货

  • D.

    金融期权

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的( )。

  • A.

    14:58至15:00

  • B.

    14:59至15:00

  • C.

    14:57至15:00

  • D.

    14:56至15:00

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

既可进行股票和债券代理买卖,也可进行股票和债券自营买卖的金融机构是( )。

  • A.

    证券经营机构

  • B.

    银行业金融机构

  • C.

    主权财富基金

  • D.

    保险经营机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人通常由依法设立并取得基金托管资格的( )及其他金融机构担任。

  • A.

    商业银行

  • B.

    基金管理公司

  • C.

    证券登记公司

  • D.

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是( )。

  • A.

    已上市A股

  • B.

    已上市B股

  • C.

    已上市基金

  • D.

    首日上市的基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

深圳证券交易所综合指数类不包括( )。

  • A.

    深证成分股指数

  • B.

    创业板综合指数

  • C.

    深证综合指数

  • D.

    中小板综合指数

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按下列折算率进行折算,下列说法错误的是( )。

  • A.

    深证100指数成分股折算率不超过70%

  • B.

    国债折算率不超过95%

  • C.

    被实施风险警示、暂停上市的A股折算率不超过20%

  • D.

    权证折算率为0

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

我国在国际债券市场上已发行的债券品种不包括( )。

  • A.

    政府债券

  • B.

    可转换公司债券

  • C.

    金融债券

  • D.

    特种国债

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

股票是( )签发的证明股东所持股份的凭证。

  • A.

    有限责任公司

  • B.

    个人独资企业

  • C.

    股份有限公司

  • D.

    合伙企业

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

目前,国际上股票发行制度的两种类型是( )。

  • A.

    审批制和注册制

  • B.

    核准制和注册制

  • C.

    审批制和核准制

  • D.

    保荐制和注册制

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

下列不属于我国场外市场的是( )。

  • A.

    中小企业板

  • B.

    券商柜台市场

  • C.

    私募基金市场

  • D.

    区域性股权交易市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

导致期货交易具有高杠杆作用的是( )。

  • A.

    逐日盯市制度

  • B.

    大户报告制度

  • C.

    每日限价制度

  • D.

    保证金制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

根据我国《证券交易所管理办法》的规定,( )是证券交易所的最高权力机构。

  • A.

    董事会

  • B.

    理事会

  • C.

    会员大会

  • D.

    监事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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