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2020年《金融市场基础知识》真题汇编(三)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是( )。

  • A.

    企业自由现金流

  • B.

    股权自由现金流

  • C.

    股票红利

  • D.

    利息

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

关于传统的证券化资产,下列属于企业的债权资产的是( )。

  • A.

    企业贷款

  • B.

    设备租赁

  • C.

    商业地产抵押贷款

  • D.

    住房抵押贷款

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列关于沪深300股指期货的交易规则的说法中,错误的是( )。

  • A.

    沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的13%

  • B.

    股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价

  • C.

    投资者可以根据不同投资目的,分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号

  • D.

    连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

在我国,当公司破产清算或解散清算时,公司的剩余资产在分配给股东之前,一般按照下列顺序( )。

  • A.

    清偿公司债务;缴纳所欠税款;支付公司员工工资和劳动保险费用;支付清算费用

  • B.

    支付清算费用;支付公司员工工资和劳动保险费用;缴纳所欠税款;清偿公司债务

  • C.

    支付清算费用;缴纳所欠税款;支付公司员工工资和劳动保险费用;清偿公司债务

  • D.

    清偿公司债务;支付清算费用;支付公司员工工资和劳动保险费用;缴纳所欠税款

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融资产是( )。

  • A.

    结构化金融衍生产品

  • B.

    复合化金融衍生产品

  • C.

    证券化金融衍生产品

  • D.

    组合化金融衍生产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

某债券4年后到期,其面值为人民币100元、每年付息一次、票面利率7%,若该债券以105元卖出,则其到期收益率( )。

  • A.

    小于7%

  • B.

    等于7%

  • C.

    大于7%

  • D.

    大于等于7%

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构开立相关证券账户,其中不包括转融通( )。

  • A.

    担保证券明细账户

  • B.

    担保证券账户

  • C.

    专用证券账户

  • D.

    证券交收账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

投资者在申购货币基金时,按( )进行申购、赎回。

  • A.

    近七日加权均价

  • B.

    未知价

  • C.

    一元人民币固定价

  • D.

    当日收市价

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划的委托方式是( )。

  • A.

    市价委托

  • B.

    限价委托

  • C.

    零数委托

  • D.

    整数委托

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

在金融期货交易中,( )。

  • A.

    仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的

  • B.

    全部合约将在到期日进行实物交割

  • C.

    仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的,绝大多数到期进行实物交割

  • D.

    全部合约将在到期前对冲平仓

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

开展( )业务的目的,是为拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。

  • A.

    股份融资

  • B.

    定向增发

  • C.

    转融通

  • D.

    债券承销

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

根据市场功能的不同,可以将资本市场划分为( )。

  • A.

    公募市场和私募市场

  • B.

    股票市场和债券市场

  • C.

    发行市场和交易市场

  • D.

    场内交易市场和场外交易市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

下列关于上证红利指数的说法中,错误的是( )。

  • A.

    上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本

  • B.

    反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

  • C.

    上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

  • D.

    上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

在有效的市场上,债券平均收益率和股票平均收益率的差异主要反映两者( )的差别。

  • A.

    成本高低

  • B.

    流动性

  • C.

    权利义务

  • D.

    风险程度

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

在2008年全球金融危机中,急剧放大金融市场风险的重要因素是( )。

  • A.

    企业并购和扩张

  • B.

    金融监管

  • C.

    资产证券化和杠杆效应

  • D.

    政府援助

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

下列关于国际开发机构人民币债券特点的说法中,错误的是( )。

  • A.

    国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的多边、双边及地区国际开发性金融机构

  • B.

    约定在一定期限内还本付息

  • C.

    以人民币计价

  • D.

    在中国境外金融市场发行交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列关于地方政府专项债券的说法中,错误的是( )。

  • A.

    专项债券由各地按照市场化原则自发自还

  • B.

    专项债券由财政部代理发行

  • C.

    7年以上(含7年期)专项债券的发行总规模不得超过专项债券总规模的60%

  • D.

    专项债券的发行和偿还主体为地方政府

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

资产证券化最初是对( )抵押贷款的证券化。

  • A.

    专利

  • B.

    企业

  • C.

    汽车

  • D.

    住宅

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开1次,由( )名注册委员会委员参加。

  • A.

    7

  • B.

    9

  • C.

    5

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

若两种资产的收益率的相关系数为1,则将等量资金分散投资于两种资产与投资于一种资产相比,其总风险( )。

  • A.

    降低

  • B.

    不确定

  • C.

    不变

  • D.

    增加

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  • A.

    15

  • B.

    20

  • C.

    10

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的( )。

  • A.

    认购要件

  • B.

    认购费率

  • C.

    认购代理

  • D.

    认购方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

中小非金融企业集合票据的发行主体为( )。

  • A.

    2个(含)以上,5个(含)以下法人

  • B.

    2个(含)以上,10个(含)以下法人

  • C.

    2个(含)以上,30个(含)以下法人

  • D.

    2个(含)以上,20个(含)以下法人

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

股票发行采取( )方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

  • A.

    市值配售

  • B.

    自行销售

  • C.

    包销

  • D.

    代销

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

下列关于我国股票收益互换的说法中,错误的是( )。

  • A.

    2015年监管部门叫停了融资类股票收益互换业务

  • B.

    股票收益互换是面向未来的交易约定

  • C.

    实际操作中多为客户向证券公司支付固定利息,证券公司向客户支付指定的股票收益

  • D.

    是股票收益与浮动利率进行现金流交换

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

某公司发行的银行间债券市场中长期债券信用评级为A,其含义是( )。

  • A.

    偿还债务的能力较强,较易受不利经济环境的影响,违约风险较低

  • B.

    偿还债务的能力极强,基本不受不利经济环境的影响,违约风险极低

  • C.

    偿还债务的能力一般,受不利经济环境的影响较大,违约风险一般

  • D.

    偿还债务的能力很强,不受不利经济环境的影响,违约风险很低

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

契约型基金通过( )来规范三方当事人的行为。

  • A.

    股东大会

  • B.

    基金契约

  • C.

    基金章程

  • D.

    董事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

下列关于派许加权指数计算的说法中,错误的是( )。

  • A.

    是对两种指数做几何平均

  • B.

    计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×固定系数

  • C.

    可采用计算期成交量作为权数

  • D.

    可采用计算期发行量作为权数

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

根据中国证监会的相关指引,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的( )。

  • A.

    70%

  • B.

    80%

  • C.

    60%

  • D.

    90%

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

下列属于货币衍生工具的是( )。

  • A.

    股票期货

  • B.

    股票指数期权

  • C.

    远期外汇合约

  • D.

    利率互换

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》,企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  • A.

    30%

  • B.

    50%

  • C.

    40%

  • D.

    60%

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

道·琼斯股价平均指数采用( )来计算股价平均数。

  • A.

    加权股价平均数法

  • B.

    简单算术平均数法

  • C.

    加权股价指数法

  • D.

    修正股价平均数法

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

按基金的募集方式,基金可分为( )。

  • A.

    股票基金和债券基金

  • B.

    主动型基金和被动型基金

  • C.

    公募基金和私募基金

  • D.

    封闭式基金和开放式基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

下列关于资产证券化运作程序的说法中,错误的是( )。

  • A.

    原始权益人根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标

  • B.

    承销商负责向投资者销售资产支持证券,方式包括包销和代销两种

  • C.

    特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后,对一定的资产集合进行风险结构的重组

  • D.

    特殊目的机构除开展资产证券化业务之外,还可以通过其他业务获得收入

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立( )个证监局。

  • A.

    33

  • B.

    30

  • C.

    40

  • D.

    36

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

下列关于股票清算价值的说法中,正确的是( )。

  • A.

    股票的清算价值是指公司破产清算时,其发行的股票的交易价值

  • B.

    股票的清算价值是指公司清算时,每一股份所代表的实际价值

  • C.

    股票的清算价值是指股票清仓时,股票所能获得的出售价值

  • D.

    股票的清算价值应与账面价值相等

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

相对而言,投资方向受到较严格限制的机构投资者是( )。

  • A.

    证券投资基金

  • B.

    社保基金

  • C.

    社会公益基金

  • D.

    企业年金

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

投资者购买基金份额成为基金的( )。

  • A.

    债权人

  • B.

    受益人

  • C.

    股东

  • D.

    独立董事

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

国际货币基金组织总部位于( )。

  • A.

    巴黎

  • B.

    日内瓦

  • C.

    伦敦

  • D.

    华盛顿

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

发行无记名股票的股份有限公司如开股东大会会议,应该在会议召开( )日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

  • A.

    20

  • B.

    90

  • C.

    15

  • D.

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。

  • A.

    30%

  • B.

    20%

  • C.

    70%

  • D.

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

常用的风险管理策略不包括( )。

  • A.

    风险预防

  • B.

    风险消除

  • C.

    风险对冲

  • D.

    风险补偿

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

我国银行间债券市场的清算结算机制,要分( )两种类型。

  • A.

    净额集中清算和券款对付

  • B.

    净额集中清算和见券付款

  • C.

    全额双边清算和净额集中清算

  • D.

    全额双边清算和纯券过户

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )从事证券投资活动。

  • A.

    证券公司

  • B.

    保险资产管理公司

  • C.

    基金公司

  • D.

    投资公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

下列关于上市股票交易印花税的说法中,正确的是( )。

  • A.

    为保证税源,现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收

  • B.

    按照国家税法规定,印花税是在股票交易申报时征收的税金

  • C.

    印花税率为成交金额的1‰

  • D.

    印花税对交易双方同时征收

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定,发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合相关的条件。下列说法中,错误的是( )。

  • A.

    发行后股本总额不低于人民币2000万元

  • B.

    公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

  • C.

    公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

  • D.

    符合中国证监会规定的发行条件

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

在美国住房抵押贷款中,次级贷款的对象为( )。

  • A.

    信用分数较差的个人

  • B.

    信用分数较差的机构

  • C.

    信用分数较好的个人

  • D.

    信用分数较好的机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

股票账面价值又称为( )。

  • A.

    股票内在价值

  • B.

    清算价值

  • C.

    股票面值

  • D.

    股票净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

中国银行保险监督管理委员会成立时间为( )。

  • A.

    2015年

  • B.

    2016年

  • C.

    2017年

  • D.

    2018年

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,如果发行人最近3个会计年度营业收入累计未超过人民币3亿元,那么,发行人就必须符合的条件是最近3个会计年度( )。

  • A.

    投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  • B.

    产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  • C.

    经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

  • D.

    经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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