共100题，每小题1分，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（ ）。
Ⅰ．风险控制指标标准
Ⅱ．风险评估指标标准
Ⅲ．风险资本准备计算比例
Ⅳ．风险度量方法
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B.
Ⅰ、Ⅲ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ
-
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2
(单项选择题)关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
住房按揭交付证券
-
B.
银行存款
-
C.
经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
-
D.
所有的公募基金
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3
(单项选择题)关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（ ）。
-
A.
基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施进行风险应对
-
B.
事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会
-
C.
风险评估的过程是根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法
-
D.
员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分
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4
(单项选择题)关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
内部监督
-
B.
管理层授权
-
C.
信息沟通
-
D.
控制环境
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5
(单项选择题)以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）。
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6
(单项选择题)根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资者不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
-
A.
内部环境中经营理念和经营风格
-
B.
行为监控中的特定人员分别管理
-
C.
事项识别中的不同管理事项的分类
-
D.
控制活动中的不相容职务分离
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7
(单项选择题)某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
-
A.
有效性
-
B.
健全性
-
C.
独立性
-
D.
相互制约
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8
(单项选择题)关于基金同业协会的作用，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
提高从业人员素质
-
B.
促进行业规范发展
-
C.
促进同业交流
-
D.
对违法违规行为进行行政处罚
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9
(单项选择题)因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是（ ）。
-
A.
证券结算风险基金
-
B.
保险机构
-
C.
中国证监会
-
D.
交易所
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10
(单项选择题)《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是（ ）。
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-
A.
基金注册登记机构
-
B.
中央结算公司
-
C.
基金销售机构
-
D.
基金托管人
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12
(单项选择题)关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。
-
A.
投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
-
B.
投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
-
C.
投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
-
D.
投资者申购开放式基金份额适用未知价原则
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13
(单项选择题)股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
-
A.
金额申购、金额赎回
-
B.
金额申购、份额赎回
-
C.
份额申购、金额赎回
-
D.
份额申购、份额赎回
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14
(单项选择题)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
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15
(单项选择题)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（ ）。
-
A.
分级基金
-
B.
ETF
-
C.
LOF
-
D.
社保基金
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16
(单项选择题)基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（ ）。
-
A.
可测原则
-
B.
易入原则
-
C.
成长原则
-
D.
通用原则
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17
(单项选择题)下列关于QDII基金的表述，正确的是（ ）。
-
A.
QDII可以融资购买证券
-
B.
QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
-
C.
QDII可以投资房地产抵押按揭
-
D.
QDII可以投资贵金属凭证
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18
(单项选择题)无需披露上市交易公告书的基金品种是（ ）。
-
A.
上市开放式基金
-
B.
封闭式基金
-
C.
开放式基金
-
D.
交易型开放式指数基金
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-
A.
继承
-
B.
转换
-
C.
司法强制执行
-
D.
捐赠
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20
(单项选择题)关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。
-
A.
半年度报告的管理人报告无须披露内部检查报告
-
B.
半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
-
C.
半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
-
D.
半年度报告需要进行审计
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21
(单项选择题)关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
办理非公开募集基金的登记、备案
-
B.
对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
-
C.
教育和组织会员遵守相关法律及行政法规
-
D.
有权对会员进行行政处罚
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22
(单项选择题)非公开募集基金财产的投资范围包括（ ）。
Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ．股指期货
Ⅲ．港股通股票
-
A.
Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C.
Ⅰ、Ⅲ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ
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23
(单项选择题)QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ．境外证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息
-
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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24
(单项选择题)道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（ ）。
-
A.
如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的
-
B.
绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
-
C.
法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
-
D.
道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
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25
(单项选择题)《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。
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26
(单项选择题)关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，正确的是（ ）。
-
A.
非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上
-
B.
非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
-
C.
非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币
-
D.
非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
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27
(单项选择题)关于公募基金财产的投资活动，合规的是（ ）。
-
A.
承销证券
-
B.
买卖股票或债券
-
C.
向基金管理人、基金托管人出资
-
D.
从事承担无限责任的投资
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28
(单项选择题)按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。
-
A.
基金份额登记机构
-
B.
基金销售支付机构
-
C.
基金评价机构
-
D.
基金投资顾问机构
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29
(单项选择题)关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（ ）。
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30
(单项选择题)甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
-
A.
保守秘密
-
B.
守法合规
-
C.
忠诚尽责
-
D.
诚信守信
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收藏本题
31
(单项选择题)ISDA协议是国际掉期与衍生品协会为国际场外衍生品交易提供的标准协议框架。一方面，交易双方可以减少文件的误解等。另一方面，协议为交易双方提供了一个净额结算制度，即一系列的交易如果互有盈亏，可以抵消按净X型结算。ISDA文件最有助于解决交易中存在的（ ）。
-
A.
合规风险和操作风险
-
B.
合规风险和流动性风险
-
C.
法律风险和信用风险
-
D.
法律风险和操作风险
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32
(单项选择题)货币市场工具一般指短期的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（ ）以内。
-
A.
一个月
-
B.
六个月
-
C.
十二个月
-
D.
三个月
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收藏本题
33
(单项选择题)根据基金销售适用性要求，基金销售机构审慎调查基金管理人的重要内容包括（ ）。
Ⅰ．经营管理能力
Ⅱ．投资管理能力
Ⅲ．股东背景
Ⅳ．内部控制情况
-
A.
Ⅰ、Ⅱ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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收藏本题
34
(单项选择题)关于基金经理的变更，以下说法错误的是（ ）。
-
A.
基金管理公司不得聘用在其它公司管理基金未满1年的基金经理担任投资
-
B.
基金经理频繁发生变动的，基金管理公司应当向中国证监会及相关派出机构书面说明情况
-
C.
基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由
-
D.
基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由
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收藏本题
-
A.
1个月
-
B.
2个月
-
C.
3个月
-
D.
6个月
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36
(单项选择题)下列关于巨额赎回的说法，错误的是（ ）。
-
A.
巨额赎回的认定是单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
-
B.
巨额赎回的处理有接受全额赎回、部分延期赎回
-
C.
当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%时，对其余赎回申请延期办理，延期办理的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，发生巨额赎回及部分延期赎回应立即向中国证监会备案，并在3个工作日内披露消息
-
D.
基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请不得超过正常支付时间10个工作日，并应当披露消息
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37
(单项选择题)当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。
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38
(单项选择题)内幕交易的违法行为以获取内幕信息为条件，以下不属于“内幕信息”的特征的是（ ）。
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39
(单项选择题)关于债券基金与债券的区别，以下描述正确的是（ ）。
-
A.
两者投资风险不同
-
B.
债券基金的收益比债券利息固定
-
C.
债券基金的收益率比债券收益率更容易预测
-
D.
债券基金有明确的到期日
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收藏本题
-
A.
基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
-
B.
基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
-
C.
仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
-
D.
基金资产只投资于其他基金份额的，为基金中的基金
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收藏本题
41
(单项选择题)根据股票性质的不同，通常可以将股票分为（ ）。
-
A.
价值型股票与成长型股票
-
B.
小盘股票、中盘股票与大盘股票
-
C.
蓝筹股和垃圾股
-
D.
基础行业股票、资源类股票、房地产股票等
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收藏本题
-
A.
最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金
-
B.
保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券
-
C.
保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
-
D.
保本基金从本质上讲是一种债券基金
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收藏本题
43
(单项选择题)关于证券投资基金认购的计算，以下公式正确的是（ ）。
-
A.
净认购金额＝认购金额/（1－认购费率）
-
B.
净认购金额＝认购金额－认购金额×认购费率
-
C.
认购费用＝认购金额－净认购金额
-
D.
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额面值
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44
(单项选择题)某销售机构在基金发行时，基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀，坐享财富增长”、“抢！抢！枪！”等语并登载某研究机构对市场点位的判断该宣传材料违反的规定包括（ ）。
Ⅰ．预测基金的投资业绩
Ⅱ．登载单位或者个人的推荐性文字
Ⅲ．片面强调集中营销时间限制
Ⅳ．使用可能使投资人忽视风险的表述
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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45
(单项选择题)某投资者赎回其持有的开放式基金10000份，持有时间为0.5年，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.035元，则其可得净赎回金额为（ ）。
-
A.
10298.25元
-
B.
10300元
-
C.
10350元
-
D.
9900元
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收藏本题
-
A.
封闭式基金和开放式基金
-
B.
契约型和公司型基金
-
C.
在岸基金和离岸基金
-
D.
公募基金和私募基金
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收藏本题
47
(单项选择题)关于设立基金管理公司的条件，不正确的是（ ）。
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收藏本题
48
(单项选择题)以下不属于基金托管人职责的是（ ）。
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49
(单项选择题)基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应当报证监会（ ）。
-
A.
重新提交注册申请
-
B.
备案
-
C.
审批
-
D.
核准
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-
A.
存货
-
B.
固定资产
-
C.
无形资产
-
D.
长期股权投资
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51
(单项选择题)假设净资产收益率为20%，销售利润率为20%，总资产周转率为50%，那么权益乘数为（ ）。
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52
(单项选择题)以下关于发起式基金的说法，正确的是（ ）。
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收藏本题
-
A.
企业
-
B.
个人投资者
-
C.
私募基金
-
D.
金融机构等机构投资者
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收藏本题
54
(单项选择题)基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称，持有份额及占总份额的比例。
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55
(单项选择题)基金信息披露的禁止行为包括（ ）。
Ⅰ、对证券投资业绩进行预测
Ⅱ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅳ、承诺收益或者承担损失
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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56
(单项选择题)下列属于货币基金申购和赎回原则的是（ ）。
Ⅰ、未知价交易原则
Ⅱ、确定价原则
Ⅲ、金额赎回原则
Ⅳ、份额赎回原则
-
A.
Ⅰ、Ⅱ
-
B.
Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅲ
-
D.
Ⅲ、Ⅳ
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57
(单项选择题)契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。
-
A.
法律主体资格不同
-
B.
基金运营依据不同
-
C.
投资范围不同
-
D.
投资者地位不同
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58
(单项选择题)下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。
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59
(单项选择题)关于基金与股票、债券的差异，以下错误的是（ ）。
-
A.
股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东
-
B.
债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人
-
C.
基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的股东
-
D.
基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
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60
(单项选择题)关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（ ）。
-
A.
基金管理人是基金当事人，不是基金市场服务机构
-
B.
基金销售支付机构是基金市场服务机构
-
C.
会计师事务所是基金市场服务机构
-
D.
基金评价机构是基金市场服务机构
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61
(单项选择题)关于封闭式基金与开放式基金的区别，以下说法错误的是（ ）。
-
A.
封闭式基金的价格由二级市场供求关系决定
-
B.
开放式基金的价格也是由二级市场供求关系决定
-
C.
封闭式基金交易在投资者间完成
-
D.
开放式基金交易在投资者和管理人之间完成
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62
(单项选择题)对私募基金的管理，以下说法正确的是（ ）。
-
A.
设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可
-
B.
设立私募基金管理机构不设行政审批，发行私募基金不用登记
-
C.
设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金向基金行业协会登记即可
-
D.
设立私募基金管理机构设行政审批，发行私募基金不用登记
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63
(单项选择题)关于非公开募集基金，以下说法正确的是（ ）。
-
A.
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人
-
B.
社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者
-
C.
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数
-
D.
基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力，持续合规情况的认可
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64
(单项选择题)关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等
-
B.
基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
-
C.
基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格
-
D.
基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
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65
(单项选择题)在每日（ ），基金管理人需向证券交易所，证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所制定的信息发布渠道予以公告。
-
A.
开市前
-
B.
开市后
-
C.
闭市前15分钟
-
D.
闭市后15分钟
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收藏本题
66
(单项选择题)关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是（ ）。
-
A.
必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
-
B.
有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
-
C.
有与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施
-
D.
制定了完善的业务流程，销售人员执业操守，应急处理措施等基金销售业务管理制度
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