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期货从业万题库
《期货法律法规》历年真题汇编(三)
本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。
1
(单项选择题)

关于期货交易所,下列说法中错误的是( )。

  • A.

    期货交易所是以营利为目的的

  • B.

    期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

  • C.

    期货交易所需以其全部财产承担民事责任

  • D.

    期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

期货公司变更业务范围的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

  • A.

    15日

  • B.

    1个月

  • C.

    2个月

  • D.

    3个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

期货公司向会员收取的保证金,属于( )所有。

  • A.

    期货公司

  • B.

    会员

  • C.

    期货交易所

  • D.

    国务院期货交易管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

期货交易所会员的保证金不足,且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

  • A.

    期货公司

  • B.

    该会员

  • C.

    期货公司和客户共同承担

  • D.

    期货交易所和期货公司共同承担

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长至( )个交易日。

  • A.

    10;20

  • B.

    15;20

  • C.

    10;30

  • D.

    15;30

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

  • A.

    1倍以上3倍以下

  • B.

    1倍以上5倍以下

  • C.

    1倍以上7倍以下

  • D.

    3倍以上5倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为( )。

  • A.

    期货市场禁止进入者

  • B.

    期货市场不受欢迎者

  • C.

    期货市场违法者

  • D.

    期货市场不能接受者

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是( )。

  • A.

    2006年4月15日

  • B.

    2006年8月1日

  • C.

    2007年4月15日

  • D.

    2007年8月1日

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是( )。

  • A.

    发生不可抗力

  • B.

    期货投资者提出要求或者情况危急

  • C.

    期货交易所提出要求或者情况危急

  • D.

    期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

公司制期货交易所采用的组织形式是( )。

  • A.

    有限责任公司

  • B.

    个人独资公司

  • C.

    合伙制公司

  • D.

    股份有限公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的,由( )批准。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    商务部

  • D.

    国家工商总局

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

会员制期货交易所应设立理事会,每届任期( )。

  • A.

    2年

  • B.

    3年

  • C.

    5年

  • D.

    7年

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

公司制期货交易所应当设独立董事,独立董事由( )。

  • A.

    中国证监会提名,股东大会通过

  • B.

    中国期货业协会提名,董事会通过

  • C.

    股东大会提名,董事会通过

  • D.

    股东大会提名,中国证监会通过

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

公司制期货交易所会员享有的权利不包括( )。

  • A.

    在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

  • B.

    使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务

  • C.

    按规定转让会员资格

  • D.

    按照交易规则行使申诉权

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于( )所有。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    期货公司

  • C.

    结算会员

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中,不符合条件的是( )。

  • A.

    甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

  • B.

    乙股东或有负债占净资产的40%

  • C.

    丙股东净资产占实收资本的50%

  • D.

    丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向( )报告。

  • A.

    实际控制人住所地的期货交易所

  • B.

    实际控制人住所地的中国证监会派出机构

  • C.

    期货公司住所地的期货交易所

  • D.

    期货公司住所地的中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

《期货公司监督管理办法》的施行时间是( )。

  • A.

    2006年3月28日

  • B.

    2007年3月28日

  • C.

    2014年10月29日

  • D.

    2008年4月15日

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

期货公司变更法定代表人的,应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

  • A.

    期货公司住所地的期货交易所

  • B.

    期货公司住所地的中国证监会派出机构

  • C.

    拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

  • D.

    国务院国有资产监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是( )。

  • A.

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

  • B.

    期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时,只能提请期货交易所调解处理

  • C.

    除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密

  • D.

    期货公司应当建立客户资料档案

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

  • A.

    6个月

  • B.

    8个月

  • C.

    1年

  • D.

    3年

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

  • A.

    知情权

  • B.

    经营权

  • C.

    报告权

  • D.

    决策权

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的( )。

  • A.

    交易编码

  • B.

    交易账户

  • C.

    结算编码

  • D.

    结算账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

  • A.

    期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

  • B.

    期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

  • C.

    营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

  • D.

    期货公司住所地的中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

具有从事期货业务( )年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

  • A.

    3

  • B.

    5

  • C.

    8

  • D.

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预,不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的,该人员应当及时向( )报告。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    中国证监会相关派出机构

  • D.

    中国证监会或其派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是( )。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    期货交易所

  • D.

    各地人事部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    期货公司董事会

  • C.

    商务部

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

  • A.

    5年

  • B.

    10年

  • C.

    20年

  • D.

    30年

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官( )。

  • A.

    不需要独立董事同意即可

  • B.

    应当经超过1/2的独立董事同意

  • C.

    应当经超过2/3的独立董事同意

  • D.

    应当经全体独立董事同意

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

期货公司从事金融期货结算业务的,应当经( )批准。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    期货交易所

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    中国银监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内,作出批准或者不批准的决定。

  • A.

    15日

  • B.

    20日

  • C.

    1个月

  • D.

    3个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。

  • A.

    会员统一结算制度

  • B.

    会员分级结算制度

  • C.

    保证金结算制度

  • D.

    每日无负债结算制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

  • A.

    资产减值准备

  • B.

    风险准备金

  • C.

    净资产减值损失

  • D.

    资产折旧

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

期货公司应当在年度终了后的( )内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

  • A.

    20日

  • B.

    1个月

  • C.

    2个月

  • D.

    4个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司进行现场检查。

  • A.

    2个

  • B.

    3个

  • C.

    5个

  • D.

    7个

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。

  • A.

    所在地中国证监会派出机构

  • B.

    与其建立介绍业务委托关系的期货公司

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    所在地工商行政管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国人民银行

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。

  • A.

    1个月至3个月

  • B.

    2个月至6个月

  • C.

    3个月至6个月

  • D.

    6个月至12个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。

  • A.

    报告中国期货业协会

  • B.

    报告中国证监会派出机构

  • C.

    报告期货交易所

  • D.

    及时向所在地期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )。

  • A.

    3年以下有期徒刑或者拘役

  • B.

    5年以下有期徒刑或者拘役

  • C.

    3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

  • D.

    5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。

  • A.

    贪污罪

  • B.

    挪用公款罪

  • C.

    挪用资金罪

  • D.

    职务侵占罪

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

甲在某国有期货公司任职,乙有求于他的职务行为,给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事,但因故未成。乙见事未成,要求甲退还好处费,甲拒不退还,并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于( )。

  • A.

    受贿罪

  • B.

    诈骗罪

  • C.

    敲诈勒索罪

  • D.

    受贿罪与敲诈勒索罪

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当( )。

  • A.

    由期货公司承担主要赔偿责任

  • B.

    由非受托人承担主要赔偿责任

  • C.

    由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任

  • D.

    由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由( )。

  • A.

    期货公司不承担任何责任

  • B.

    期货公司承担主要赔偿责任

  • C.

    期货公司承担次要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

  • D.

    期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任,下列各项中不可能成为责任主体的是( )。

  • A.

    客户

  • B.

    分支机构

  • C.

    期货公司

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

期货公司的交易保证金不足,又未能( )追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。

  • A.

    在2个工作日内

  • B.

    在36小时内

  • C.

    在24小时内

  • D.

    按期货交易所规定的时间

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

对投资者进行测试的测试试卷及答案通过( )系统统一下发至期货公司会员。

  • A.

    期货公司内部

  • B.

    中国金融期货交易所

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • A.

    50分

  • B.

    60分

  • C.

    70分

  • D.

    80分

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。

  • A.

    通报批评

  • B.

    没收违法所得的罚款

  • C.

    暂停从事本交易所期货业务

  • D.

    取消从事本交易所期货业务资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过( )办理。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国期货保证金监控中心

  • C.

    期货公司

  • D.

    国务院期货监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求( )统一保存。

  • A.

    期货公司总部

  • B.

    期货公司各营业部

  • C.

    期货公司总部及各营业部

  • D.

    期货公司总部或者各营业部

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国期货保证金监控中心公司

  • C.

    中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

  • D.

    中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

  • A.

    中国证监会及其派出机构

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    中国金融期货交易所

  • D.

    中国期货业协会及其派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

  • A.

    分级管理

  • B.

    分类管理

  • C.

    分层管理

  • D.

    分步管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

期货公司应当根据( )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国金融期货交易所

  • C.

    中国金融协会

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    期货交易所

  • D.

    国务院期货监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的( )。

  • A.

    隐私权

  • B.

    专利权

  • C.

    知识产权

  • D.

    商标权

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

期货公司变更住所,应当向拟迁入地( )提交申请书等材料。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国保监会

  • C.

    中国证监会派出机构

  • D.

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )制度。

  • A.

    一致性

  • B.

    适当性

  • C.

    谨慎性

  • D.

    广泛性

  • A
  • B
  • C
  • D
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