期货从业万题库
搜索题目 手机客户端

注册会计师考试吧

银行从业考试吧

基金从业考试吧

税务师考试吧

司法考试吧

会计职称考试吧

教师考试吧

消防工程师考试吧

建造师考试吧

证券从业考试吧

公务员考试吧

会计考试吧

证券从业万能库

银行从业万能库

执业护士万能库

基金从业万能库

注册会计师万能库

事业单位万能库

会计职称万能库

初级会计职称万能库

公务员万能库

二建万能库

一建万能库

经济师万能库

成考万能库

教师资格万能库

执业药师万能库

自考万能库

会计从业万能库

会计从业实训万题库

初级会计职称

会计职称万题库

注册会计师万题库

经济师万题库

税务师万题库

CMA万题库

建造师万题库

一建万题库

二建万题库

一级造价师万题库

二级造价师万题库

安全工程师万题库

电气工程师万题库

招标师万题库

消防工程师万题库

测绘师万题库

房产估价师万题库

教师资格万题库

教师招聘万题库

特岗教师万题库

公务员万题库

英语四六级万题库

事业单位万题库

职称英语万题库

自考万题库

成考万题库

基金从业万题库

远程教育万题库

证券从业万题库

考研万题库

银行从业万题库

银行招聘万题库

农信社万题库

期货从业万题库

人力资源万题库

社会工作者万题库

心理咨询万题库

司法考试万题库

普通话万题库

驾考万题库

会计万题库

工程万题库

医学万题库

冲顶大会万题库

执业药师万题库

教师万题库

芝士超人万题库

执业医师万题库

公考万题库

百万英雄万题库

执业护士万题库

大学万题库

学历万题库

百万赢家万题库

护师万题库

护考万题库

主管护师万题库

金融万题库

头脑王者万题库

资格万题库

卫生资格万题库

一站到底万题库

高一万题库

初中万题库

中考万题库

高中万题库

高三万题库

高二万题库

高考万题库

外语万题库

问答万题库

驾考类万题库

万能库

万题库

万能库系列

考试吧系列
[ 法律法规 ]
剩余时间
100:00
交卷
扫描二维码下载手机端
期货从业万题库
《期货法律法规》历年真题汇编(四)
本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。
1
(单项选择题)

下列有权任免期货交易所负责人的机构是( )。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    国务院期货监督管理机构

  • C.

    中国银监会

  • D.

    商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
2
(单项选择题)

期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

  • A.

    20日

  • B.

    1个月

  • C.

    2个月

  • D.

    3个月

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
3
(单项选择题)

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行( )制度。

  • A.

    混合操作

  • B.

    业务分离和资金分离

  • C.

    业务混合和资金分离

  • D.

    业务分离和资金混合

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
4
(单项选择题)

期货交易的交割,由( )统一组织进行。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    期货公司

  • C.

    期货业协会

  • D.

    国务院期货监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
5
(单项选择题)

国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

  • A.

    国务院商务主管部门

  • B.

    国务院财政部门

  • C.

    工商管理机构

  • D.

    国务院银行业监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
6
(单项选择题)

单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

  • A.

    1万元以上5万元以下

  • B.

    1万元以上10万元以下

  • C.

    5万元以上20万元以下

  • D.

    3万元以上30万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
7
(单项选择题)

由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为( )。

  • A.

    期权合约

  • B.

    期货合约

  • C.

    交割合约

  • D.

    商品期货合约

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
8
(单项选择题)

期货投资者保障基金的筹集原则是( )。

  • A.

    取之于民、用之于民

  • B.

    取之于市场、用之于市场

  • C.

    保障投资者合法权益

  • D.

    安全、稳健

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
9
(单项选择题)

使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以( )弥补保证金缺口。

  • A.

    风险准备金

  • B.

    期货投资者保障基金

  • C.

    公积金

  • D.

    自有资金和变现资产

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
10
(单项选择题)

在我国,依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是( )。

  • A.

    财政部

  • B.

    中国证监会

  • C.

    商务部

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
11
(单项选择题)

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。

  • A.

    中国银监会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
12
(单项选择题)

下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是( )。

  • A.

    理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责

  • B.

    理事会设理事长1人、副理事长1~2人

  • C.

    理事会会议至少每半年召开一次

  • D.

    理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
13
(单项选择题)

在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( )。

  • A.

    董事长

  • B.

    总经理

  • C.

    董事会秘书

  • D.

    董事会

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
14
(单项选择题)

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告( )。

  • A.

    会员大会或股东大会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
15
(单项选择题)

在我国,结算担保金主要用于( )。

  • A.

    应对结算会员违约风险

  • B.

    维持期货交易所各项设施的正常运行

  • C.

    弥补期货交易所的损失

  • D.

    补偿结算会员的投资损失

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
16
(单项选择题)

某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前2个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。

  • A.

    公司的交易规模

  • B.

    公司风险监管指标

  • C.

    公司的客户数量

  • D.

    公司的发展规划

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
17
(单项选择题)

期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • A.

    首席风险官

  • B.

    首席执行官

  • C.

    首席财务官

  • D.

    首席行政官

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
18
(单项选择题)

申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于( )。

  • A.

    10人

  • B.

    15人

  • C.

    20人

  • D.

    30人

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
19
(单项选择题)

期货公司变更住所,应当向( )提交规定的申请材料。

  • A.

    迁出地期货交易所

  • B.

    迁出地工商行政管理机构

  • C.

    拟迁入地期货交易所

  • D.

    拟迁入地中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
20
(单项选择题)

下列关于客户资产保护的表述中,错误的是( )。

  • A.

    客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司可用其他客户保证金垫付

  • B.

    期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

  • C.

    期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产

  • D.

    客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
21
(单项选择题)

期货公司设立分支机构时,应当向( )提交申请材料。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国人民银行

  • C.

    公司注册地中国证监会派出机构

  • D.

    公司所在地中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
22
(单项选择题)

下列关于期货公司的高级管理人员的表述中,正确的是( )。

  • A.

    期货公司的董事长、首席风险官之间可以存在近亲属关系

  • B.

    期货公司应建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离

  • C.

    期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务,不需向中国证监会派出机构报告

  • D.

    期货公司不可以设立独立董事

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
23
(单项选择题)

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    国家工商总局

  • D.

    中国银监会

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
24
(单项选择题)

申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于( )的声明。

  • A.

    自有资产

  • B.

    合法性

  • C.

    公正性

  • D.

    独立性

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
25
(单项选择题)

期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交( )推荐人的书面推荐意见。

  • A.

    5名

  • B.

    3名

  • C.

    2名

  • D.

    1名

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
26
(单项选择题)

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )内取得期货从业人员资格。

  • A.

    1年

  • B.

    2年

  • C.

    3年

  • D.

    5年

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
27
(单项选择题)

通过期货从业资格考试的,可以取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    期货交易所

  • C.

    中国证监会及其派出机构

  • D.

    国家人事部门

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
28
(单项选择题)

期货从业人员自律管理的具体办法由( )制定。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    期货交易所

  • D.

    国家商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
29
(单项选择题)

期货公司首席风险官不能够胜任工作的,( )可以免除首席风险官的职务。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    期货公司监事会

  • C.

    期货公司董事会

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
30
(单项选择题)

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。

  • A.

    期货业协会

  • B.

    公司住所地期货交易所

  • C.

    公司住所地中国证监会派出机构

  • D.

    公司董事会

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
31
(单项选择题)

在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是( )。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    国家商务部

  • D.

    中国证监会及其派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
32
(单项选择题)

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

  • A.

    1个月

  • B.

    2个月

  • C.

    3个月

  • D.

    6个月

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
33
(单项选择题)

期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。

  • A.

    中国银监会

  • B.

    中国保监会

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
34
(单项选择题)

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。

  • A.

    说明理由,并在3日内予以准确确认

  • B.

    披露该信息,并在3日内予以准确确认

  • C.

    相应增加负债金额

  • D.

    相应核减净资本金额

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
35
(单项选择题)

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向( )报送。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    公司住所地的财政部门

  • D.

    公司住所地中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
36
(单项选择题)

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是( )。

  • A.

    2007年4月18日

  • B.

    2007年4月20日

  • C.

    2007年7月4日

  • D.

    2008年3月27日

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
37
(单项选择题)

证券公司开展期货介绍业务,除因证券公司发债提供的反担保之外,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。

  • A.

    25%

  • B.

    50%

  • C.

    10%

  • D.

    100%

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
38
(单项选择题)

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )月月末的风险监管报表。

  • A.

    1个

  • B.

    2个

  • C.

    3个

  • D.

    5个

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
39
(单项选择题)

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以( )。

  • A.

    训诫

  • B.

    警告,并处以罚款

  • C.

    撤销从业资格

  • D.

    公开谴责

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
40
(单项选择题)

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

  • A.

    所在地期货交易所

  • B.

    所在机构

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    所在地中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
41
(单项选择题)

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的,( )。

  • A.

    处3年以上7年以下有期徒刑

  • B.

    处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  • C.

    处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  • D.

    处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
42
(单项选择题)

下列行为中,可以构成非法经营罪的是( )。

  • A.

    未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的

  • B.

    未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

  • C.

    对所经营的商品进行虚假宣传的

  • D.

    捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
43
(单项选择题)

因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为( )。

  • A.

    期货公司住所地

  • B.

    期货交易所住所地

  • C.

    交割仓库所在地

  • D.

    客户住所地

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
44
(单项选择题)

下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。

  • A.

    期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

  • B.

    期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

  • C.

    期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

  • D.

    未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
45
(单项选择题)

期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失( )。

  • A.

    由期货交易所与期货公司共同承担

  • B.

    由期货公司承担

  • C.

    由期货交易所承担

  • D.

    由期货交易所承担主要责任

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
46
(单项选择题)

期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失( )。

  • A.

    应免除期货公司的责任

  • B.

    应减轻期货公司的责任

  • C.

    双方各自承担50%的责任

  • D.

    客户应承担主要责任

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
47
(单项选择题)

除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由( )承担。

  • A.

    交易所

  • B.

    客户

  • C.

    未尽通知义务的工作人员

  • D.

    期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
48
(单项选择题)

期货公司会员不得为测试得分低于( )的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • A.

    60分

  • B.

    70分

  • C.

    80分

  • D.

    85分

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
49
(单项选择题)

在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为( ),学历的评估分值上限为( )。

  • A.

    5分;10分

  • B.

    10分;5分

  • C.

    20分;10分

  • D.

    10分;20分

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
50
(单项选择题)

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。

  • A.

    期货业协会

  • B.

    期货交易所

  • C.

    中国证监会

  • D.

    工商行政管理部门

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
51
(单项选择题)

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。

  • A.

    证券公司

  • B.

    期货交易所

  • C.

    期货结算机构

  • D.

    期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
52
(单项选择题)

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知( ),由其登录统一开户系统进行修改。

  • A.

    结算机构

  • B.

    期货业协会

  • C.

    客户管理中心

  • D.

    期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
53
(单项选择题)

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。

  • A.

    法制教育

  • B.

    风险教育

  • C.

    道德教育

  • D.

    认知教育

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
54
(单项选择题)

( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • A.

    中国期货业协会及其派出机构

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    中国证监会及其派出机构

  • D.

    中国金融期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
55
(单项选择题)

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

  • A.

    资金规模

  • B.

    风险偏好度

  • C.

    认知水平

  • D.

    投资规模

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
56
(单项选择题)

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。

  • A.

    2011年5月1日

  • B.

    2011年11月1日

  • C.

    2012年1月1日

  • D.

    2012年5月1日

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
57
(单项选择题)

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。

  • A.

    信息共享机制

  • B.

    信息隔离机制

  • C.

    信息互动机制

  • D.

    信息公开机制

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
58
(单项选择题)

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的( )。

  • A.

    商业机密

  • B.

    资金状况

  • C.

    投资决策计划信息

  • D.

    盈利状况

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
59
(单项选择题)

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

  • A.

    时间优先

  • B.

    数量优先

  • C.

    效率优先

  • D.

    规模优先

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
60
(单项选择题)

会员单位应当完善( )机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

  • A.

    客户矛盾化解

  • B.

    确保客户收益

  • C.

    客户纠纷处理

  • D.

    提高客户收益

  • A
  • B
  • C
  • D
取消收藏 收藏本题
扫描二维码下载手机端
期货从业万题库