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[ 金融市场基础知识 ]
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2018年《金融市场基础知识》真题汇编(二)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

( )是整个证券市场的核心。

  • A.

    证券发行人

  • B.

    证券交易所

  • C.

    中国证监会

  • D.

    国务院

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

场外交易市场的英文缩写是( )。

  • A.

    OTC

  • B.

    MMF

  • C.

    CPI

  • D.

    LOF

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按( )分的。

  • A.

    委托订单的数量

  • B.

    买卖证券的方向

  • C.

    委托价格限制

  • D.

    委托时效限制

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

( )是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

  • A.

    金融期货

  • B.

    金融远期合约

  • C.

    金融期权

  • D.

    金融互换

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

以下行为中,不属于内幕交易的是( )。

  • A.

    知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

  • B.

    知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

  • C.

    与他人串通,以先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  • D.

    知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

债券票面利率又称为( )。

  • A.

    实际收益率

  • B.

    名义利率

  • C.

    到期收益率

  • D.

    持有期收益率

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

在金融期货交易中,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。

  • A.

    对冲

  • B.

    实物交割

  • C.

    现金交割

  • D.

    转手交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列不属于内幕信息的是( )。

  • A.

    公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  • B.

    公司增资的计划

  • C.

    公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

  • D.

    上市公司收购的有关方案

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

设立公募基金管理公司,应当具备的条件之一是:注册资本不低于人民币( ),且必须为实缴货币资本。

  • A.

    1亿元

  • B.

    2亿元

  • C.

    3亿元

  • D.

    4亿元

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  • A.

    证券管理业务

  • B.

    证券研究业务

  • C.

    证券法律业务

  • D.

    证券交易业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

下列不属于金融期货交易制度的是( )。

  • A.

    逐日盯市制度

  • B.

    连续交易制度

  • C.

    限仓制度

  • D.

    保证金制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是( )。

  • A.

    信用风险

  • B.

    市场风险

  • C.

    法律风险

  • D.

    结算风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

下列选项中,不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是( )。

  • A.

    战争

  • B.

    财政政策

  • C.

    经济增长

  • D.

    货币政策

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。

  • A.

    所借贷货币资金的数额

  • B.

    借贷的时间

  • C.

    债券的利息

  • D.

    债券的价值

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

下列不属于金融市场特点的是( )。

  • A.

    交易对象的特殊性

  • B.

    交易价格的特殊性

  • C.

    交易场所的非固定性

  • D.

    交易的自由竞争性

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

  • A.

    当日

  • B.

    第二日

  • C.

    一周内

  • D.

    一个月内

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列关于委托撤销的说法中,错误的是( )。

  • A.

    在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托

  • B.

    证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销

  • C.

    在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

  • D.

    在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

  • A.

    担保债券

  • B.

    抵押债券

  • C.

    优先股票

  • D.

    普通股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( ),但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  • A.

    55%

  • B.

    50%

  • C.

    45%

  • D.

    35%

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

2004年1月,( )发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

  • A.

    中国证券业协会

  • B.

    中国证券监督管理委员会

  • C.

    国务院

  • D.

    国家发展和改革委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

企业年金基金投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品、股票型养老金产品的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。

  • A.

    15%

  • B.

    20%

  • C.

    25%

  • D.

    30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

  • A.

    新技术革命

  • B.

    金融自由化

  • C.

    利润驱动

  • D.

    避险

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

  • A.

    A级债券

  • B.

    B级债券

  • C.

    C级债券

  • D.

    D级债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

证券金融公司的组织形式为股份有限公司,根据国务院的决定设立,注册资本不少于人民币( )。

  • A.

    30亿元

  • B.

    40亿元

  • C.

    60亿元

  • D.

    10亿元

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

信托市场的主体是( )。

  • A.

    信托投资活动

  • B.

    信托产品

  • C.

    信托当事人

  • D.

    信托关系人

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

预先披露的招股说明书申报稿不能含有( )内容。

  • A.

    价格信息

  • B.

    发行人基本情况

  • C.

    经营情况

  • D.

    公司治理结构

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

  • A.

    10

  • B.

    15

  • C.

    20

  • D.

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • A.

    证券经纪业务

  • B.

    证券自营业务

  • C.

    证券承销业务

  • D.

    证券投资咨询业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

代办股份转让系统即俗称的( )。

  • A.

    主板市场

  • B.

    创业板市场

  • C.

    二板市场

  • D.

    三板市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

在契约型基金中,基金份额持有人只能通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

  • A.

    经理层大会

  • B.

    基金受益人大会

  • C.

    董事会

  • D.

    基金托管人大会

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是( )。

  • A.

    具有完善的内部控制制度

  • B.

    具有良好的声誉和经营业绩

  • C.

    持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

  • D.

    境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

  • A.

    4

  • B.

    5

  • C.

    6

  • D.

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。

  • A.

    证券代销

  • B.

    证券包销

  • C.

    证券助销

  • D.

    承销团承销

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

货币乘数的大小决定了货币供给( )的大小。

  • A.

    扩张能力

  • B.

    紧缩能力

  • C.

    定期存款能力

  • D.

    短期存款能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

  • A.

    风险分散

  • B.

    风险对冲

  • C.

    风险转移

  • D.

    风险规避

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

下列关于封闭式基金和开放式基金是否存在交易手续费的说法中,正确的是( )。

  • A.

    两者均没有

  • B.

    两者都有

  • C.

    前者没有,后者有

  • D.

    前者有,后者没有

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

下列不属于金融期货功能的是( )。

  • A.

    套期保值

  • B.

    价格发现

  • C.

    规避风险

  • D.

    投机

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

  • A.

    5;3

  • B.

    2;3

  • C.

    3;5

  • D.

    3;2

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

某基金总资产为100亿元,总负债为30亿元,发行在外的基金份数为50亿份,则该基金的基金份额净值为( )。

  • A.

    1.4元

  • B.

    2元

  • C.

    0.6元

  • D.

    2.6元

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

《证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于( )。

  • A.

    已上市交易的股票

  • B.

    可在场外交易的股票

  • C.

    已上市交易的债券

  • D.

    国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

基金管理公司最核心的一项业务是( )。

  • A.

    受托资产管理业务

  • B.

    社会基金管理业务

  • C.

    证券投资基金业务

  • D.

    企业年金管理业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

一旦金融机构出现经营困难,就会失去信用基础,甚至出现挤兑风潮,这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。

  • A.

    隐蔽性

  • B.

    扩散性

  • C.

    加速性

  • D.

    周期性

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

下列不属于基础货币的是( )。

  • A.

    库存现金

  • B.

    准备存款

  • C.

    借款

  • D.

    社会公众持有的现金

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。

  • A.

    基金交易费

  • B.

    基金销售服务费

  • C.

    申购费

  • D.

    基金运作费

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

下列选择中,属于欧洲债券的是( )。

  • A.

    猛犬债券

  • B.

    龙债券

  • C.

    斗牛士债券

  • D.

    武士债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利,称为( )。

  • A.

    货币期权

  • B.

    互换期权

  • C.

    利率期权

  • D.

    股票期权

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比不得低于基金年度已实现收益的( )。

  • A.

    70%

  • B.

    50%

  • C.

    60%

  • D.

    90%

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

下列关于股票的永久性的说法中,错误的是( )。

  • A.

    股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系

  • B.

    永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

  • C.

    股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

  • D.

    对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

在下列各种基金中,管理费率最低的是( )。

  • A.

    价值型股票基金

  • B.

    债券基金

  • C.

    货币市场基金

  • D.

    股票基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

下列关于股利政策的说法中,错误的是( )。

  • A.

    股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

  • B.

    股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

  • C.

    股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

  • D.

    稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关

  • A
  • B
  • C
  • D
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