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[ 金融市场基础知识 ]
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2016年5月21日《金融市场基础知识》真题(非完整版)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是( )。

  • A.

    股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

  • B.

    监事会决议应当经三分之二以上监事通过

  • C.

    董事会决议的表决,实行一人一票

  • D.

    股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

下列关于我国创业板的说法,错误的是( )。

  • A.

    将发挥对高科技企业“助推器”的功能

  • B.

    有效降低我国金融市场非系统性风险

  • C.

    促进创业投资良性循环

  • D.

    强化以市场为导向的资本约束机制

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

ETF与LOF申购、赎回的标的不同。LOF的申购、赎回的标的是( )与现金的对价。

  • A.

    基金份额

  • B.

    一篮子股票

  • C.

    基金价格

  • D.

    基金资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

在上市公司增资发行的方式中,( )是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

  • A.

    公开增发

  • B.

    定向增发

  • C.

    发行可转换公司债券

  • D.

    配股

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

下列关于公司债券的说法,错误的是( )。

  • A.

    经中国证监会核准后方可发行

  • B.

    约定在一年以上期限内还本付息

  • C.

    发行人可以是股份有限公司

  • D.

    目前一些公司债券已到银行间市场交易流通

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

1998年9月,财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为( )的国债。

  • A.

    3年

  • B.

    1年

  • C.

    5年

  • D.

    10年

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

客户如变更或撤销委托,在采用( )的情况下,经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员。

  • A.

    证券经纪商营业部业务员直接申报

  • B.

    证券做市商进行申报

  • C.

    客户直接申报

  • D.

    证券经纪商场内交易员进行申报

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,案情复杂的可以延长( )个交易日。

  • A.

    30

  • B.

    10

  • C.

    15

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

2011年12月16日,中国证监会、中国人民银行,国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》,开启了( )的试点。

  • A.

    QFII

  • B.

    ETF

  • C.

    RQFII

  • D.

    QDII

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

我国股票基金大部分按照( )比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于( )。

  • A.

    1%;1.5%

  • B.

    2%;2.5%

  • C.

    2.5%;2%

  • D.

    1.5%;1%

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

下列关于股票和债券的说法正确的是( )。

  • A.

    股票、债券都属于公司的资本

  • B.

    股票属于公司的负债,债券属于公司的资本

  • C.

    股票属于公司的资本,债券属于公司的负债

  • D.

    股票、债券、债券都属于公司的负债

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

在委托受理环节,如果客户采用自助委托方式,下列说法错误的是( )。

  • A.

    需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

  • B.

    客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

  • C.

    证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

  • D.

    当客户输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

凭证式国债是一种( )的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由( )每年确定。

  • A.

    不可流通;财政部和中国人民银行

  • B.

    可流通;财政部和中国人民银行

  • C.

    可流通;中国证监会和中国人民银行

  • D.

    不可流通;财政部、中国人民银行和中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

地方政府债券以( )作为还本付息的担保。

  • A.

    中央政府向地方政府的拨款

  • B.

    地方政府官员的收入

  • C.

    地方政府的财政资金

  • D.

    地方政府的税收能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

关于委托指令中的证券品种,下述说法错误的是( )。

  • A.

    填写的方法仅有全称、简称两种

  • B.

    是客户委托买卖证券的名称

  • C.

    在上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字

  • D.

    是委托单的第一要点

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这体现了证券投资基金的( )。

  • A.

    利益共享、风险共担

  • B.

    独立托管、保障安全

  • C.

    组合投资、分散风险

  • D.

    集合理财、专业管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

期货交易的对象是标准化产品,因此,套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,如果选用替代合约进行套期保值操作,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险被称为( )。

  • A.

    匹配风险

  • B.

    基差风险

  • C.

    市场风险

  • D.

    系统性风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和需要达到( )万元。

  • A.

    5000

  • B.

    1000

  • C.

    600

  • D.

    3000

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

关于系统性风险的描述,正确的是( )。

  • A.

    只对某个行业的证券产生影响的风险

  • B.

    与非系统性风险一道构成证券投资总风险

  • C.

    信用风险属于系统性风险

  • D.

    可以通过分散性投资来抵销

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

1982年。中国国际信托投资公司率先在( )发行了外国金融债券。

  • A.

    英国的伦敦证券市场

  • B.

    德国的法兰克福证券市场

  • C.

    美国的纽约证券市场

  • D.

    日本的东京证券市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

( ),财政部研究推出一种新的储蓄债券品种——储蓄国债(电子式)。

  • A.

    2004年

  • B.

    2007年

  • C.

    2005年

  • D.

    2006年

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

较易受到购买力风险影响的证券为( )。

  • A.

    浮动利率债券

  • B.

    固定利率债券

  • C.

    普通股

  • D.

    短期债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

下列市场中属于短期金融资产市场的是( )。

  • A.

    股票市场

  • B.

    货币市场

  • C.

    债券市场

  • D.

    资本市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法,错误的是( )。

  • A.

    挂牌不受股东所有制性质的限制

  • B.

    实行主办券商制度

  • C.

    实行投资者适当性管理制度

  • D.

    挂牌公司应依法设立且存续满一年

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

下列关于金融市场运行影响因素的说法,错误的是( )。

  • A.

    金融市场运行受到经济所处不同周期的影响

  • B.

    市场预期是影响金融市场运行的重要因素

  • C.

    全球化及科技发展对金融市场运行有重大意义

  • D.

    金融监管机构的独立性对金融市场的运行影响较弱

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

中小非金融企业应在集合票据发行文件中约定( ),包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级恶化、集合票据债项评级下降及其他可能影响投资者利益情况的有效措施。

  • A.

    资金偿付安排

  • B.

    信用增进措施

  • C.

    偿债保障措施

  • D.

    投资者保护机制

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

我国在国际债券市场上已经发行的债券品种不包括( )。

  • A.

    政府债券

  • B.

    可转换公司债券

  • C.

    特种国债

  • D.

    金融债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

优先股的特征不包括( )。

  • A.

    一般情况下股息率固定

  • B.

    一般有表决权

  • C.

    股息分派优先

  • D.

    剩余资产分配优先

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

做市商制度又称为( )。

  • A.

    证券商报价制度

  • B.

    竞价交易制度

  • C.

    大宗交易制度

  • D.

    报价驱动制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

证券金融公司开展转融通业务时应当以自己的名义,在( )开立转融通证券交收账户。

  • A.

    商业银行

  • B.

    中国金融行业协会

  • C.

    证券登记结算机构

  • D.

    第三方证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

国外金融机构在我国发行的人民币债券称为( )。

  • A.

    武士债券

  • B.

    扬基债券

  • C.

    熊猫债券

  • D.

    龙债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

企业债券的发行应得到( )的批准。

  • A.

    中国人民银行

  • B.

    国家发改委

  • C.

    证监会

  • D.

    银监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

证券登记结算公司依据( )的规定,履行相应职能。

  • A.

    《公司法》

  • B.

    《证券法》

  • C.

    《证券交易所管理办法》

  • D.

    《证券登记结算管理办法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

( )股东除了可按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配。

  • A.

    可转换优先股票

  • B.

    累积优先股票

  • C.

    参与优先股票

  • D.

    可赎回优先股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是( )。

  • A.

    证券公司协助办理开户手续

  • B.

    证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

  • C.

    证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

  • D.

    证券公司中间介绍业务起源于英国

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

为改善和优化我国目前的投资者结构,需要大力培养( ),充分发挥其股市“稳定器”的作用。

  • A.

    机构投资者

  • B.

    境外投资者

  • C.

    证券公司

  • D.

    个人投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

证券的价格是证券市场上证券( )的结果。

  • A.

    供求双方共同作用

  • B.

    市场组织者组织

  • C.

    供给方发行

  • D.

    需求方购买

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

( ),经国务院批准,中国证监会批复同意,深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。

  • A.

    2003年5月

  • B.

    2006年5月

  • C.

    2005年5月

  • D.

    2004年5月

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

  • A.

    物权

  • B.

    使用权

  • C.

    所有权

  • D.

    债权

  • A
  • B
  • C
  • D
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