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[ 基金法律法规、职业道德与业务规范 ]
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《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(一)
共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括( )。

Ⅰ.基金合同草案

Ⅱ.基金托管协议草案

Ⅲ.招募说明书草案

Ⅳ.基金验资报告

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是( )。

  • A.

    客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

  • B.

    销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

  • C.

    基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料

  • D.

    基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。

Ⅰ.营造公司合规文化

Ⅱ.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造

Ⅲ.开展合规培训

Ⅳ.协助外部律师共同处理公司法律纠纷

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是( )。

  • A.

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

  • B.

    基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

  • C.

    基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

  • D.

    基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的( )。

  • A.

    投资人利益优先原则

  • B.

    及时性原则

  • C.

    差异性原则

  • D.

    全面性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

关于基金宣传推介材料原则性要求,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料

Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料,需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传

Ⅲ.不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传

Ⅳ.在保证宣传内容合规性的前提下,向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

  • A.

    Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    I、Ⅱ

  • C.

    I、I、IV

  • D.

    I、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是( )。

  • A.

    管理人可以接受全额赎回申请

  • B.

    巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案

  • C.

    巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法

  • D.

    管理人可以暂停接受赎回申请

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

关于基金投资交易,以下表述错误的是( )。

  • A.

    应建立交易监测系统,预警系统和交易反馈系统

  • B.

    实行集中交易制度,基金经理不得直接交易,应向交易员下达投资指令

  • C.

    投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行

  • D.

    应建立科学的交易绩效评价体系

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

下列关于公司型基金的表述中,正确的是( )。

  • A.

    公司型基金不设董事会

  • B.

    公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司

  • C.

    公司型基金持有人大会赋予持有人的权利相对较小

  • D.

    公司型基金依据基金合同营运基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

以下不属于基金重大事件的是( )。

  • A.

    封闭式基金召开持有人大会

  • B.

    基金管理公司总经理变更

  • C.

    基金的基金经理变更

  • D.

    股票型基金第二大重仓股临时停牌

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

以下属于基金公司监事会依法行使的职权是( )。

  • A.

    罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事

  • B.

    提议召开董事会会议

  • C.

    主持召开临时股东会

  • D.

    检查公司的财务

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

关于开放式基金的申购和赎回,以下表述错误的是( )。

  • A.

    在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请

  • B.

    开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回所持有的开放式基金份额的行为

  • C.

    开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

  • D.

    开放式基金的申购和赎回,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

一般情况下,投资者T日转托管基金申请成功后,可于( )日起赎回该部分基金份额。

  • A.

    T+3

  • B.

    T+2

  • C.

    T+1

  • D.

    T

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • A.

    3

  • B.

    5

  • C.

    10

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

中国证监会在调查重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超( )个交易日,案情复杂的,可以延长( )个交易日。

  • A.

    15;15

  • B.

    30;15

  • C.

    30;30

  • D.

    15;30

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

基金的运作包括( )。

Ⅰ.基金的募集

Ⅱ.基金的投资管理

Ⅲ.基金资产的托管

IV.基金份额的登记交易

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是( )。

Ⅰ.将不存在的事实在信息披露文件中予以记载

Ⅱ.对其同行进行贬低,借以抬高自己

Ⅲ.信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响

Ⅳ.信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

股票基金以追求( )的资本增值为目标。

  • A.

    短期

  • B.

    中期

  • C.

    中长期

  • D.

    长期

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到( )以内。

  • A.

    0.40%

  • B.

    0.25%

  • C.

    0.50%

  • D.

    0.2%

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。

  • A.

    封闭式基金

  • B.

    交易型开放式指数基金

  • C.

    上市开放式基金

  • D.

    分级基金母份额

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是( )。

  • A.

    员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

  • B.

    基金销售机构应通过培训考试等方式,确保员工理解掌握相关法律法规

  • C.

    员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档

  • D.

    基金销售机构应建立员工培训制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

我国分级基金的募集包括( )和( )两种形式。

  • A.

    场内募集;场外募集

  • B.

    合并募集;分开募集

  • C.

    现金募集;非现金募集

  • D.

    直销募集;分销募集

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。”上述行为中,该工作人员违反了( )规定。

Ⅰ.不得公开推介或变相公开推介私募基金

Ⅱ.不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞

Ⅲ.不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩

Ⅳ.不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

基金销售机构的主要工作包括( )。

Ⅰ.宣传推介基金

Ⅱ.发售基金份额

Ⅲ.办理基金份额申购和赎回

Ⅳ.办理基金份额登记

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当( )。

  • A.

    远程备份并且永久保存

  • B.

    云端备份并且长期保存

  • C.

    异地备份并且永久保存

  • D.

    异地备份并且长期保存

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记应报送的信息至少包括( )。

  • A.

    工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

  • B.

    工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、髙级管理人员及基金经理的基本信息

  • C.

    工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

  • D.

    工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国证券投资基金业协会或基金公司

  • C.

    中国证券投资基金业协会或销售机构

  • D.

    基金公司或基金销售机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是( )。

  • A.

    对基金投资者风险承受能力进行调查

  • B.

    对基金投资人和基金公司进行合理匹配

  • C.

    对基金管理人进行审慎调查

  • D.

    对基金产品的风险等级进行设置

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。

  • A.

    采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

  • B.

    基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

  • C.

    基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

  • D.

    基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )

  • A.

    向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

  • B.

    由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

  • C.

    向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

  • D.

    风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括( )。

Ⅰ.基金管理人的偿付能力

Ⅱ.基金管理人的风险防控情况

Ⅲ.基金管理人的股东数量

Ⅳ.基金管理人的内部治理结构

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是( )。

  • A.

    内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用

  • B.

    公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度

  • C.

    内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求

  • D.

    内部控制制度应覆盖公司所有人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

某基金公司的监察稽核控制如下:

Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名

Ⅲ.督察长设立后,报中国证监会核准

Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作

该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )。

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

要求基金公司合规人员应当了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,依据的是合规管理中的( )。

  • A.

    独立性原则

  • B.

    公正性原则

  • C.

    客观性原则

  • D.

    专业性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

基金投资跟踪与评价的内容包括( )。

Ⅰ.积极回访投资者,解答投资者疑问

Ⅱ.对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度

Ⅲ.建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为

Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

基金信息披露的原则在披露内容上,应当遵循( )。

Ⅰ.准确性原则

Ⅱ.及时性原则

Ⅲ.真实性原则

Ⅳ.易得性原则

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )。

  • A.

    销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

  • B.

    申购费用由申购人承担,不列入基金资产

  • C.

    基金管理人可以根据情况调整申购费率

  • D.

    赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

非跨境的ETF,其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。

  • A.

    次2个交易日

  • B.

    当日

  • C.

    次1个交易日

  • D.

    下1个节假日前

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )。

  • A.

    基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

  • B.

    基金相对股票风险更高

  • C.

    基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

  • D.

    基金相对债券风险更低

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

私募基金的投资范围可包括( )。

Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.基金份额

Ⅳ.期货

  • A.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司( )。

  • A.

    独立性原则

  • B.

    全面性原则

  • C.

    最高性原则

  • D.

    适时性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

基金公司内部控制系统形成过程不包括( )。

  • A.

    建立组织机制

  • B.

    实施操作程序与控制措施

  • C.

    选择办公地址

  • D.

    运用管理方法

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。

  • A.

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

  • B.

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

  • C.

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

  • D.

    基金监管机构的设置必须有法律依据

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

关于基金招募说明书,以下表述错误的是( )。

Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次

Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是( )。

  • A.

    基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

  • B.

    基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

  • C.

    召集基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

  • D.

    基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决议

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

以下属于QDII公募基金可投资对象的是( )。

Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具

Ⅱ.贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅲ.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券

Ⅳ.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

  • A.

    Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

关于基金与股票、债券的比较,以下描述正确的是( )。

  • A.

    投资收益不同,基金的投资收益高,风险相对较大

  • B.

    股票是信用凭证,基金是受益凭证

  • C.

    股票和基金的资金投向基本相同,都是投向实业领域

  • D.

    反映的经济关系不同,股票是所有权关系,基金是信托关系

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

封闭式基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?( )

  • A.

    中国证券投资基金业协会

  • B.

    中国证券登记结算有限责任公司

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

开放式基金合同生效后每( )个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

  • A.

    1

  • B.

    6

  • C.

    3

  • D.

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

关于避险策略基金,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.避险策略基金本质上是一种混合基金,因此需要将大部分资金投资于股票

Ⅱ.为避免投资者提前赎回基金,一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费

Ⅲ.较高的安全垫可以提高基金运作灵活性,增加基金到期保本的安全性

Ⅳ.作为一种开放式基金,避险策略基金一样每日开放申购赎回

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅰ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。

  • A.

    商业银行可以开展基金直销和代销业务

  • B.

    基金公司可以开展基金直销业务

  • C.

    证券公司不能开展基金代销业务

  • D.

    证券交易所可以开展基金代销业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

关于基金合同,以下表述错误的是( )。

  • A.

    基金合同中约定基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起行政诉讼

  • B.

    基金合同应当明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项

  • C.

    基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

  • D.

    基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,基金管理人享有分配权

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

关于ETF联接基金的投资运作特征,以下表述错误的是( )。

  • A.

    通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险

  • B.

    其投资目标是紧密跟踪目标指数

  • C.

    在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中的基金)

  • D.

    通常采取开放式运作方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

基金管理人内部控制要求包括( )。

Ⅰ.严格控制基金财产财务风险

Ⅱ.建立完善的信息披露制度

Ⅲ.建立严格的信息技术系统管理制度

Ⅳ.建立科学严密的风险管理系统

  • A.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备( )等功能。

Ⅰ.分权制约

Ⅱ.访问控制

Ⅲ.安全保护

Ⅳ.故障恢复

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

关于某封闭式基金招募说明书的内容,以下错误的是( )。

Ⅰ.本基金不收取申购和赎回费用

Ⅱ.基金份额主要在直销网点进行申购和赎回

Ⅲ.基金份额主要在交易所上市交易

Ⅳ.基金份额主要在销售网点申购

  • A.

    Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ

  • D.

    Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

关于资产管理的特征,以下表述正确的是( )。

  • A.

    资产管理的委托方为投资人,受托方为资产管理人

  • B.

    资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的

  • C.

    受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产

  • D.

    资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述错误的是( )。

  • A.

    契约型基金不具有法人资格:公司型基金具有法人资格

  • B.

    契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销

  • C.

    契约型基金依据基金合同成立,投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见,公司型基金的投资者是基金公司的股东,享有股东权利

  • D.

    契约型基金采用信托法原理,依据基金合同营运基金:公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式,依据公司章程运营基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“xx号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )

  • A.

    采取抽奖、回扣等方式销售基金

  • B.

    以低于成本的销售费用销售基金

  • C.

    以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

  • D.

    承诺利用基金资产进行利益输送

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

在基金临时信息披露时,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

  • A.

    5

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    1

  • A
  • B
  • C
  • D
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61
(单项选择题)

下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是( )。

Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式

Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险

Ⅳ.证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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62
(单项选择题)

有关基金客户服务宣传与推介的具体工作内容,以下做法错误的是( )。

  • A.

    在宣传与推介过程中综合运用手册、电视及广播等宣传手段

  • B.

    对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结

  • C.

    及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份

  • D.

    规范基金销售人员的行为,合理预测所推介基金的未来业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
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63
(单项选择题)

在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含( )。

  • A.

    基金注册登记机构

  • B.

    基金管理人

  • C.

    召集持有人大会的基金份额持有人

  • D.

    基金托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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64
(单项选择题)

关于基金管理人合规文化建设,下列表述错误的是( )。

  • A.

    公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制

  • B.

    公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人

  • C.

    需要管理层重视并亲自参与

  • D.

    要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识

  • A
  • B
  • C
  • D
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65
(单项选择题)

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是( )。

Ⅰ.产品销售前应对客户进行风险评估

Ⅱ.产品选择应主要满足客户的盈利需求

Ⅲ.应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品

Ⅳ.应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

  • C.

    Ⅱ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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66
(单项选择题)

关于货币市场基金宣传推介的做法,以下正确的是( )。

  • A.

    基金销售机构和基金管理人都不能承诺最低收益

  • B.

    告知投资人购买货币市场基金相当于将资金作为存款存放银行或者存款类金融机构,风险很小

  • C.

    基金管理人可以承诺最低收益,基金销售机构承诺的收益不能高于基金管理人的承诺水平

  • D.

    披露基金管理人真实的过往业绩,并告知投资人过往业绩将预示本次基金投资的收益水平

  • A
  • B
  • C
  • D
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67
(单项选择题)

某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下正确的是( )。

  • A.

    甲的观点错误,乙的观点正确

  • B.

    甲的观点正确,乙的观点错误

  • C.

    甲的观点错误,乙的观点错误

  • D.

    甲的观点正确,乙的观点正确

  • A
  • B
  • C
  • D
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68
(单项选择题)

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

  • A.

    36

  • B.

    6

  • C.

    12

  • D.

    24

  • A
  • B
  • C
  • D
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69
(单项选择题)

有关基金职业道德教育,以下表述错误的是( )。

  • A.

    应当引导基金从业人员实行自我监督,自我评价和自我行为调整

  • B.

    应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

  • C.

    应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

  • D.

    应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

  • A
  • B
  • C
  • D
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70
(单项选择题)

关于中国证券投资基金业协会的组成和性质,以下表述正确的是( )。

  • A.

    中国证券投资基金业协会是自律性组织,不具备法人资格

  • B.

    中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

  • C.

    中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会

  • D.

    基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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71
(单项选择题)

关于基金与其他金融工具的比较,以下表述正确的是( )。

  • A.

    股票和基金的变现能力强,银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱

  • B.

    基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障

  • C.

    购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

  • D.

    基金与股票属于直接投资工具,银行储蓄和保险产品属于间接投资工具

  • A
  • B
  • C
  • D
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72
(单项选择题)

关于开放式基金收取的申购费,以下表述正确的是( )。

  • A.

    后端收费方式下,对于持有期为2年的投资人,管理人可以免收其后端申购费

  • B.

    基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

  • C.

    前端收费方式下,管理人可以按照投资人持有期限不同分段设置申购费率

  • D.

    后端收费方式下,管理人可以按照投资人申购金额不同分段设置申购费率

  • A
  • B
  • C
  • D
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73
(单项选择题)

关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。

Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况

Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项

Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

  • A.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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74
(单项选择题)

某封闭式基金募集期限届满,以下情况中满足募集成功条件的是( )。

  • A.

    基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人

  • B.

    基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人

  • C.

    基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人

  • D.

    基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人

  • A
  • B
  • C
  • D
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75
(单项选择题)

基金注册登记机构通过设立和维护( )确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

  • A.

    代销机构网点

  • B.

    投资者申购、赎回申请数据

  • C.

    基金投资组合状况

  • D.

    基金份额持有人名册

  • A
  • B
  • C
  • D
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76
(单项选择题)

基金管理人应在( )中披露货币市场基金的偏离度信息。

Ⅰ.月度报告

Ⅱ.季度报告

Ⅲ.半年度报告

Ⅳ.年度报告

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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77
(单项选择题)

以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是( )。

  • A.

    制度和流程风险

  • B.

    流动性风险

  • C.

    业务持续风险

  • D.

    新业务风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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78
(单项选择题)

基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理的有关要求。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国银保监会

  • C.

    中国证券投资基金业协会

  • D.

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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79
(单项选择题)

关于公募基金销售活动,以下合规的是( )。

Ⅰ.采用直销代办模式

Ⅱ.让客户选择低费率的网上渠道认购

Ⅲ.买基金份额赠送意外险

Ⅳ.基金经理对产品进行微信路演

  • A.

    Ⅱ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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80
(单项选择题)

守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《民法》

Ⅲ.《宪法》

Ⅳ.《刑法》

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ

  • D.

  • A
  • B
  • C
  • D
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81
(单项选择题)

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于1000万元人民币

Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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82
(单项选择题)

按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于( )的,基金合同自动终止。

  • A.

    5000万元

  • B.

    1000万元

  • C.

    1亿元

  • D.

    2亿元

  • A
  • B
  • C
  • D
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83
(单项选择题)

基金管理人应当在基金份额发售的( )前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  • A.

    3日

  • B.

    5日

  • C.

    10日

  • D.

    15日

  • A
  • B
  • C
  • D
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84
(单项选择题)

关于指数基金,以下表述错误的是( )。

  • A.

    指数基金就是指按照某种指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券

  • B.

    ETF联接基金是一种指数基金

  • C.

    ETF基金是一种特殊的指数基金

  • D.

    指数基金不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制指数的表现

  • A
  • B
  • C
  • D
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85
(单项选择题)

以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是( )。

  • A.

    人事负责人

  • B.

    合规风控负责人

  • C.

    执行事务合伙人(委派代表)

  • D.

    副总经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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86
(单项选择题)

基金管理人应对基金托管人履行( )等托管职责情况进行核查。

Ⅰ.账户开设

Ⅱ.投资范围

Ⅲ.清算交收

Ⅳ.投融资比例

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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87
(单项选择题)

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括( )。

Ⅰ.申购费

Ⅱ.赎回费

Ⅲ.销售服务费

Ⅳ.托管费

  • A.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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88
(单项选择题)

某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于( )人。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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89
(单项选择题)

关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是( )。

  • A.

    基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定

  • B.

    基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定

  • C.

    基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求

  • D.

    基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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90
(单项选择题)

开放式基金合同生效后每( )个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

  • A.

    1

  • B.

    6

  • C.

    3

  • D.

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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91
(单项选择题)

关于道德与法律的联系,以下表述错误的是( )。

  • A.

    道德与法律都是行为规范

  • B.

    法律对道德传播具有促进作用

  • C.

    道德规范都可以转换为法律规范

  • D.

    道德在调整范上对法律具有补充作用

  • A
  • B
  • C
  • D
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92
(单项选择题)

根据专业审慎要求,基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是( )。

  • A.

    基金销售

  • B.

    人事经理

  • C.

    行政经理

  • D.

    客服坐席

  • A
  • B
  • C
  • D
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93
(单项选择题)

据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金投资人

Ⅳ.基金产品

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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94
(单项选择题)

关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金,以下表述正确的是( )。

  • A.

    QDII基金设立在我国境外并开展投资活动

  • B.

    QDII基金为境内外投资者相互从事跨境投资提供了便利

  • C.

    QDII基金主要投资于境外未上市的股权

  • D.

    QDII基金在境内募集资金

  • A
  • B
  • C
  • D
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95
(单项选择题)

基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购,辖回单位对应的各组织证券名称,证券代码及数量现金替代标志等内容

Ⅱ.开市30分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ

  • C.

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ

  • A
  • B
  • C
  • D
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96
(单项选择题)

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明,应当通过适当途径向( )公开。

  • A.

    基金投资人

  • B.

    基金托管人

  • C.

    基金监管机构

  • D.

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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97
(单项选择题)

正常情况下,ETF二级市场交易价格与( )总是比较接近。

  • A.

    基金份额净值

  • B.

    基金份额总值

  • C.

    市场价格

  • D.

    交易价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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98
(单项选择题)

关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是( )。

  • A.

    基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

  • B.

    基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

  • C.

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

  • D.

    基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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99
(单项选择题)

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列( )行为。

  • A.

    不公平地对待其管理的不同基金财产

  • B.

    向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

  • C.

    按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

  • D.

    侵占、挪用基金财产

  • A
  • B
  • C
  • D
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100
(单项选择题)

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • A.

    基金行业自律组织

  • B.

    基金机构内部监督部分

  • C.

    政府基金监管机构

  • D.

    社会力量监督

  • A
  • B
  • C
  • D
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