基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（　）。

Ⅰ.基金合同草案

Ⅱ.基金托管协议草案

Ⅲ.招募说明书草案

Ⅳ.基金验资报告

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（　）。

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（　）。

Ⅰ.营造公司合规文化

Ⅱ.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造

Ⅲ.开展合规培训

Ⅳ.协助外部律师共同处理公司法律纠纷

关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（　）。

某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（　）。

关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（　）。

Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料

Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传

Ⅲ.不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传

Ⅳ.在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（　）。

关于基金投资交易，以下表述错误的是（　）。

下列关于公司型基金的表述中，正确的是（　）。

以下不属于基金重大事件的是（　）。

以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（　）。

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（　）。

一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（　）日起赎回该部分基金份额。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或者发布之日起（　）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（　）个交易日，案情复杂的，可以延长（　）个交易日。

基金的运作包括（　）。

Ⅰ.基金的募集

Ⅱ.基金的投资管理

Ⅲ.基金资产的托管

IV.基金份额的登记交易

以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（　）。

Ⅰ.将不存在的事实在信息披露文件中予以记载

Ⅱ.对其同行进行贬低，借以抬高自己

Ⅲ.信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响

Ⅳ.信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策

股票基金以追求（　）的资本增值为目标。

当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（　）以内。

披露上市交易公告书的基金品种不包括（　）。

关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（　）。

我国分级基金的募集包括（　）和（　）两种形式。

某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（　）规定。

Ⅰ.不得公开推介或变相公开推介私募基金

Ⅱ.不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞

Ⅲ.不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩

Ⅳ.不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞

基金销售机构的主要工作包括（　）。

Ⅰ.宣传推介基金

Ⅱ.发售基金份额

Ⅲ.办理基金份额申购和赎回

Ⅳ.办理基金份额登记

基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（　）。

拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记应报送的信息至少包括（　）。

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（　）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（　）。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（　）。

根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的？（　）

根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（　）。

Ⅰ.基金管理人的偿付能力

Ⅱ.基金管理人的风险防控情况

Ⅲ.基金管理人的股东数量

Ⅳ.基金管理人的内部治理结构

关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（　）。

某基金公司的监察稽核控制如下：

Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名

Ⅲ.督察长设立后，报中国证监会核准

Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（　）。

要求基金公司合规人员应当了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，依据的是合规管理中的（　）。

基金投资跟踪与评价的内容包括（　）。

Ⅰ.积极回访投资者，解答投资者疑问

Ⅱ.对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度

Ⅲ.建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

基金信息披露的原则在披露内容上，应当遵循（　）。

Ⅰ.准确性原则

Ⅱ.及时性原则

Ⅲ.真实性原则

Ⅳ.易得性原则

关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（　）。

非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于（　）揭示。

关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（　）。

私募基金的投资范围可包括（　）。

Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.基金份额

Ⅳ.期货

基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（　）。

基金公司内部控制系统形成过程不包括（　）。

关于依法监管原则，以下说法错误的是（　）。

关于基金招募说明书，以下表述错误的是（　）。

Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次

Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制

关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（　）。

以下属于QDII公募基金可投资对象的是（　）。

Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具

Ⅱ.贵重金属或代表贵重金属的凭证

Ⅲ.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券

Ⅳ.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

关于基金与股票、债券的比较，以下描述正确的是（　）。

封闭式基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料？（　）

开放式基金合同生效后每（　）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

关于避险策略基金，以下表述正确的是（　）。

Ⅰ.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票

Ⅱ.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费

Ⅲ.较高的安全垫可以提高基金运作灵活性，增加基金到期保本的安全性

Ⅳ.作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回

关于基金销售机构，以下表述正确的是（　）。

关于基金合同，以下表述错误的是（　）。

关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是（　）。

基金管理人内部控制要求包括（　）。

Ⅰ.严格控制基金财产财务风险

Ⅱ.建立完善的信息披露制度

Ⅲ.建立严格的信息技术系统管理制度

Ⅳ.建立科学严密的风险管理系统

基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（　）等功能。

Ⅰ.分权制约

Ⅱ.访问控制

Ⅲ.安全保护

Ⅳ.故障恢复

关于某封闭式基金招募说明书的内容，以下错误的是（　）。

Ⅰ.本基金不收取申购和赎回费用

Ⅱ.基金份额主要在直销网点进行申购和赎回

Ⅲ.基金份额主要在交易所上市交易

Ⅳ.基金份额主要在销售网点申购

关于资产管理的特征，以下表述正确的是（　）。

关于契约型基金与公司型基金的比较，以下表述错误的是（　）。

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“xx号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（　）

在基金临时信息披露时，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（　）日内编制并披露临时报告书。

下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（　）。

Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式

Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险

Ⅳ.证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产

有关基金客户服务宣传与推介的具体工作内容，以下做法错误的是（　）。

在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（　）。

关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（　）。

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（　）。

Ⅰ.产品销售前应对客户进行风险评估

Ⅱ.产品选择应主要满足客户的盈利需求

Ⅲ.应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品

Ⅳ.应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是（　）。

某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（　）。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（　）个月内进行审查。

有关基金职业道德教育，以下表述错误的是（　）。

关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述正确的是（　）。

关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（　）。

关于开放式基金收取的申购费，以下表述正确的是（　）。

关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（　）。

Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况

Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项

Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等

Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是（　）。

基金注册登记机构通过设立和维护（　）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

基金管理人应在（　）中披露货币市场基金的偏离度信息。

Ⅰ.月度报告

Ⅱ.季度报告

Ⅲ.半年度报告

Ⅳ.年度报告

以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（　）。

基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（　）对基金销售结算资金管理的有关要求。

关于公募基金销售活动，以下合规的是（　）。

Ⅰ.采用直销代办模式

Ⅱ.让客户选择低费率的网上渠道认购

Ⅲ.买基金份额赠送意外险

Ⅳ.基金经理对产品进行微信路演

守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（　）。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《民法》

Ⅲ.《宪法》

Ⅳ.《刑法》

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（　）。

Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币

Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（　）的，基金合同自动终止。

基金管理人应当在基金份额发售的（　）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

关于指数基金，以下表述错误的是（　）。

以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（　）。

基金管理人应对基金托管人履行（　）等托管职责情况进行核查。

Ⅰ.账户开设

Ⅱ.投资范围

Ⅲ.清算交收

Ⅳ.投融资比例

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（　）。

Ⅰ.申购费

Ⅱ.赎回费

Ⅲ.销售服务费

Ⅳ.托管费

某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（　）人。

关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（　）。

开放式基金合同生效后每（　）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（　）。

根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（　）。

据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容？（　）

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金投资人

Ⅳ.基金产品

关于我国的QDII（合格境内机构投资者）基金，以下表述正确的是（　）。

基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，以下表述正确的是（　）。

Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购，辖回单位对应的各组织证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容

Ⅱ.开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明，应当通过适当途径向（　）公开。

正常情况下，ETF二级市场交易价格与（　）总是比较接近。

关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（　）。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（　）行为。

狭义的基金监管一般专指（　）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。