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[ 法律法规、职业道德与规范 ]
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《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(一)
共100题,每小题1分,共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

基金公司信息披露的( )原则,要求使用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不使人误解,不得使用模棱两可的语言。

  • A.

    完整性

  • B.

    准确性

  • C.

    客观性

  • D.

    及时性

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

关于“基金代销机构”的理解,正确的是( )。

  • A.

    通过销售基金产品赚取佣金

  • B.

    接受投资人委托设计和管理基金产品

  • C.

    与商业银行签订产品代销协议

  • D.

    代理基金资产的清算和结算

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意。

  • A.

    1/3

  • B.

    1/2

  • C.

    2/3

  • D.

    3/4

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

在基金公司信息披露工作中,通常会设置专门的信息披露岗位,对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核,这体现了内部控制中的( )。

  • A.

    有效性原则

  • B.

    相互制约原则

  • C.

    成本效益原则

  • D.

    独立性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

确认基金份额持有人持有基金份额的机构是( )。

  • A.

    基金销售机构

  • B.

    基金托管人

  • C.

    基金注册登记机构

  • D.

    中国基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

某基金公司准备发行公司某只债券型基金,其中股票资产最高不超过基金净资产20%,但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是( )。

  • A.

    该基金存在风险

  • B.

    该基金公司有业内最年轻的投资团队

  • C.

    该基金风险低于股票型基金

  • D.

    基金经理过往业绩优异

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定,各地证监局主要负责对( )。

  • A.

    经营所在地在本辖区内的基金管理公司

  • B.

    经营所在地在本辖区内的托管机构

  • C.

    控股股东注册地在本辖区内的基金管理公司

  • D.

    注册地在本辖区内的基金管理公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

基金合同的当事人包括( )。

  • A.

    基金份额持有人、基金监管人与基金销售人

  • B.

    基金份额持有人、基金销售人与基金托管人

  • C.

    基金份额持有人、基金管理人与基金托管人

  • D.

    基金份额持有人、基金管理人与基金销售人

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是( )。

  • A.

    为中小投资者拓宽了投资渠道

  • B.

    有利于证券市场的稳定和健康发展

  • C.

    稳定上市公司的股价

  • D.

    优化金融结构,促进经济增长

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节采取以下措施( )。

  • A.

    责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人股权

  • B.

    对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

  • C.

    认定该股东、实际控制人永久不得再持有或控制基金管理公司股权

  • D.

    责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,公司不得聘用从其他公司离任未满一定期限的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务,这个期限是( )。

  • A.

    6个月

  • B.

    1个月

  • C.

    2个月

  • D.

    3个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

按照运作方式,证券投资基金可以分为( )。

  • A.

    稳健型基金和激进型基金

  • B.

    公募基金和私募基金

  • C.

    开放式基金和封闭式基金

  • D.

    契约型基金和公司型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构,其股东可以是( )。

Ⅰ.自然人

Ⅱ.企业法人

Ⅲ.社会团体法人

Ⅳ.机关事业单位

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步数据,但其疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于( )。

  • A.

    操作风险

  • B.

    法律合规风险

  • C.

    流动性风险

  • D.

    市场风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

开立基金销售结算专用账户可选择( )。

  • A.

    中国基金业协会制定备案结算银行

  • B.

    具备基金销售业务资格的商业银行

  • C.

    具有监督职责的第三方支付机构

  • D.

    中国人民银行制定结算银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

以下不属于混合型证券投资基金的是( )。

  • A.

    指数型基金

  • B.

    偏股型基金

  • C.

    偏债型基金

  • D.

    股债平衡型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

私募基金管理人登记时,需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不含( )。

  • A.

    基金管理人法定代表人信息

  • B.

    基金管理人的投资策略

  • C.

    基金管理人的股东或合伙人信息

  • D.

    基金管理人高级管理人员基本信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。

  • A.

    1

  • B.

    6

  • C.

    12

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

关于基金信息披露的作用,以下表述错误的是( )。

  • A.

    能有效防止信息滥用

  • B.

    有利于提高基金市场活跃度

  • C.

    有利于防止利益冲突与利益输送

  • D.

    有利于投资者的价值判断

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

【本题内容不全,待补充】

以下行为中,违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是( )。

  • A.

    基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同

  • B.

    基金从业人员的配偶进行证券投资,可根据从业人员的岗位性质××

  • C.

    基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度

  • D.

    基金从业人员离职时,不得违反与所在机构签订的竞业协议

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

关于基金销售机构应具备相应的准入条件,以下说法错误的是( )。

  • A.

    必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

  • B.

    有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

  • C.

    有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

  • D.

    制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

【本题内容不全,待补充】

在实际销售中,违反基金销售适用性原则的是( )。

  • A.

    某证券营业部销售经理向客户介绍其公司基金产品风险等××较高风险等级、高风险等级

  • B.

    某银行网点理财经理向客户表示该银行基金产品风险评价×

  • C.

    某银行网点理财经理提醒客户,该行基金产品风险等级并不×

  • D.

    某基金销售公司销售经理向客户表示,该公司采用某第三方×介绍该第三方机构基金产品风险评价的方法和说明

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

关于公募基金的募集,以下描述正确的是( )。

  • A.

    基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资

  • B.

    封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上,方可办理基金备案手续

  • C.

    基金募集期间募集的基金应当存入专门账户,募集结束前任何人不得动用

  • D.

    基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

关于契约型基金与公司型基金的区别,以下表述错误的是( )。

  • A.

    法律主体资格不同

  • B.

    基金营运依据不同

  • C.

    投资者的地位不同

  • D.

    投资范围不同

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

基金份额的发售由( )负责办理。

  • A.

    基金销售机构

  • B.

    基金管理人

  • C.

    基金注册登记机构

  • D.

    基金托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

中国证监会对( )实行注册管理。

  • A.

    基金评价机构

  • B.

    基金份额登记机构

  • C.

    基金投资顾问机构

  • D.

    基金信息技术系统服务机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

【本题内容不全,待补充】

基金管理人加强对部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,x属于内部控制机制建设的( )。

  • A.

    在设置内部控制机构上注重专职内部控制机构的建立

  • B.

    在执行内部控制制度上注重经常性发生事件的控制

  • C.

    在建立内部控制制度上注重内部核心部门“防火墙”制度的建立

  • D.

    在监督内部控制上注重对“内部人”监督的偏向

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

关于基金份额上市交易应当符合法定条件,以下错误的是( )。

  • A.

    基金份额上市交易规则规定的其他条件

  • B.

    基金份额持有人不少于二百人

  • C.

    基金合同期限为五年以上

  • D.

    基金募集金额不低于两亿元人民币

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,基金管理公司的固定电话录音×应当保存的时限是( )。

  • A.

    五年以上

  • B.

    十年以上

  • C.

    三年以上

  • D.

    二十年以上

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

以下事项不属于基金托管人托管业务重大事项的是( )。

  • A.

    基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动

  • B.

    托管人的法定名称或住所发生变更

  • C.

    托管人发生涉及托管业务的诉讼

  • D.

    托管部内部职能调整

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

广义的基金监管是指有法定监管权的( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

  • A.

    政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

  • B.

    政府机构、行业自律组织以及社会力量

  • C.

    媒体、行业自律组织

  • D.

    政府机构、基金机构内部监督部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

基金投资者教育活动的内容不包括( )。

  • A.

    风险教育

  • B.

    投资者维权

  • C.

    投资咨询

  • D.

    风险提示

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

在开放式基金的开放期间,基金管理人应披露基金每个开放日的( )。

  • A.

    基金资产净值和基金累计份额净值

  • B.

    基金份额净值和基金累计份额净值

  • C.

    基金资产总值和基金资产净值

  • D.

    基金资产净值和基金份额净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

关于基金客户服务的原则,正确的是( )。

  • A.

    客户至上、保障收益

  • B.

    优先服务、有效沟通

  • C.

    本金安全、追求收益

  • D.

    安全第一、专业规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

基金的后台管理运作不包括( )。

  • A.

    基金份额的销售

  • B.

    基金会计核算和信息披露

  • C.

    基金份额的注册登记

  • D.

    基金资产的估值

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

ETF基金上市交易之后,需按( )的要求,在每日开始前披露当日的申购清单和赎回清单。

  • A.

    基金业协会

  • B.

    证券交易所

  • C.

    中国证监会

  • D.

    证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括( )。

Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范

Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度

  • A.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

【本题内容不全,待补充】

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,以下做法正确的是( )。

  • A.

    基金管理人因破产取消基金管理人资格,破产清算时把其管理的基金×××

  • B.

    某基金管理人所欠房租金额巨大,房东申请法院对其所管理的基金财×××

  • C.

    某基金管理人为了应对紧急资金周转,暂时使用了募集户中尚未划到××××补上,不影响基金成立

  • D.

    基金募集户中资金产生的利息,归投资人所有

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

关于ETF与LOF,以下叙述错误的是( )。

  • A.

    ETF与LOF都可以在交易所交易

  • B.

    ETF报价频率比LOF高

  • C.

    ETF与LOF都是指数基金,采取被动策略

  • D.

    LOF对投资者的资金规模没有限制

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

基金宣传推介材料可以使用( )的表述。

  • A.

    尽享牛市

  • B.

    风险自负

  • C.

    欲购从速

  • D.

    安享财富增长

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

销售机构在实施基金销售适用性过程中,应遵循的原则不包括( )。

  • A.

    全面性原则

  • B.

    及时性原则

  • C.

    安全性原则

  • D.

    客观性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

目前,国内货币市场基金的申购和赎回遵循的原则是( )。

  • A.

    未知价、金额申购、份额赎回原则

  • B.

    确定价、金额申购、份额赎回原则

  • C.

    确定价、份额申购、金额赎回原则

  • D.

    未知价、份额申购、金额赎回原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求,下列做法正确的是( )。

  • A.

    考虑和乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

  • B.

    不以和乙的朋友关系为依据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发

  • C.

    考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发

  • D.

    考虑和乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

督察长的合规责任不包括( )。

  • A.

    关注员工的合规和风险意识

  • B.

    对新产品的合法合规性提出意见

  • C.

    总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告

  • D.

    对合规管理承担最终责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

基金宣传推介材料禁止使用( )。

  • A.

    基金合同生效十年以上的基金业绩

  • B.

    以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

  • C.

    基金合同生效不足六个月的基金业绩

  • D.

    基金管理人管理的其他基金过往业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

  • A.

    5%

  • B.

    15%

  • C.

    10%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

关于私募基金的募集,以下正确的是( )。

  • A.

    向合格投资者非公开募集,募集对象累计达300人

  • B.

    通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介

  • C.

    通过报刊、电台宣传推介

  • D.

    私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

【本题内容不全,待补充】

某基金销售机构在销售货币基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料××ד欲购从速”、“100%有保证”等不当用语。被监管机制采取行政监管措施,依据××××( )。

Ⅰ.基金宣传推介资料不得违规承诺收益或者承担损失

Ⅱ.不得预测所推介基金的未来收益

Ⅲ.基金宣传推介资料不得有片面强调集中营销时间限制的表述

Ⅳ.宣传货币市场基金不得采用年化收益

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是( )。

  • A.

    公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶不需要申报

  • B.

    公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行申报

  • C.

    公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

  • D.

    公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当需要申报

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

根据基金的资金来源,可以将基金分为( )。

  • A.

    在岸基金和离岸基金

  • B.

    股票型基金和债券型基金

  • C.

    主动基金与被动基金

  • D.

    契约型基金与公司型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下描述正确的是( )。

  • A.

    变更持有百分之五以上股权的股东,应当报中国基金业协会批准

  • B.

    变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案

  • C.

    变更公司的实际控制人,应当报经国务院证券监督管理机构批准

  • D.

    变更公司的实际控制人,应当报国务院证券监督管理机构备案

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为正确的是( )。

Ⅰ.维护社会公共利益

Ⅱ.优先保证持有人利益

Ⅲ.确保基金管理人利益

Ⅳ.自觉遵守法律法规

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

关于基金认购,以下说法错误的是( )。

  • A.

    认购申请被确认无效的,认购资金将退回投资人资金账户

  • B.

    认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认

  • C.

    一般情况下,已经正式受理的认购申请不得撤销

  • D.

    投资人办理认购申请时,不需按照销售机构规定的方式全额交付认购款项

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

货币基金通常不需要定期披露份额净值,而是披露( )。

  • A.

    每份基金收益、7日年化收益率

  • B.

    每份基金收益、3日年化收益率

  • C.

    每万份基金收益率、3日年化收益率

  • D.

    每万份基金收益率、7日年化收益率百

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

基金销售机构向基金管理人收取的客户维护费的计算依据是( )。

  • A.

    销售基金的保有量

  • B.

    销售机构销售成本

  • C.

    基金销售的规模

  • D.

    选项缺失

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

下列不属于基金宣传推介资料的是( )。

  • A.

    银行网点印制的新发基金推介宣传单

  • B.

    银行向客户手机群发的基金产品推介短信

  • C.

    银行制作的仅供银行内部培训PPT(电子演示文档)

  • D.

    银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。

  • A.

    委托中央国债登记结算有限公司作为注册登记机构的“外置”

  • B.

    内置和外置兼有的“混合”模式

  • C.

    委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”

  • D.

    基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

根据分类监管原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的( )。

Ⅰ.风险控制指标标准

Ⅱ.风险评估指标标准

Ⅲ.风险资本准备计算比例

Ⅳ.风险度量方法

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

关于QDII基金的投资范围,以下表述错误的是( )。

  • A.

    住房按揭交付证券

  • B.

    银行存款

  • C.

    经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

  • D.

    所有的公募基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

关于风险管理八要素,以下相关内容表述错误的是( )。

  • A.

    基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施进行风险应对

  • B.

    事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类,从而识别事项可能带来的风险与机会

  • C.

    风险评估的过程是根据不同的情况,可采用定性和定量相结合的方法

  • D.

    员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分

  • A
  • B
  • C
  • D
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61
(单项选择题)

关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。

  • A.

    内部监督

  • B.

    管理层授权

  • C.

    信息沟通

  • D.

    控制环境

  • A
  • B
  • C
  • D
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62
(单项选择题)

以下关于契约型基金的表述,错误的是( )。

  • A.

    契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的

  • B.

    基金投资者依法享受权利并承担义务

  • C.

    基金投资者是基金投资的股东

  • D.

    基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

  • A
  • B
  • C
  • D
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63
(单项选择题)

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资者兼任,是出于( )考虑。

  • A.

    内部环境中经营理念和经营风格

  • B.

    行为监控中的特定人员分别管理

  • C.

    事项识别中的不同管理事项的分类

  • D.

    控制活动中的不相容职务分离

  • A
  • B
  • C
  • D
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64
(单项选择题)

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

  • A.

    有效性

  • B.

    健全性

  • C.

    独立性

  • D.

    相互制约

  • A
  • B
  • C
  • D
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65
(单项选择题)

关于基金同业协会的作用,以下表述错误的是( )。

  • A.

    提高从业人员素质

  • B.

    促进行业规范发展

  • C.

    促进同业交流

  • D.

    对违法违规行为进行行政处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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66
(单项选择题)

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损失的资金来源是( )。

  • A.

    证券结算风险基金

  • B.

    保险机构

  • C.

    中国证监会

  • D.

    交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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67
(单项选择题)

《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利,以下关于基金份额持有人的权利,错误的是( )。

  • A.

    无需授权即代表全体基金份额持有人利益行使诉讼权利

  • B.

    对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  • C.

    对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

  • D.

    参与分配清算后的剩余基金财产

  • A
  • B
  • C
  • D
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68
(单项选择题)

投资者基金份额账户由( )建立。

  • A.

    基金注册登记机构

  • B.

    中央结算公司

  • C.

    基金销售机构

  • D.

    基金托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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69
(单项选择题)

关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额,以下说法错误的是( )。

  • A.

    投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额

  • B.

    投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则

  • C.

    投资者申购某开放式基金将增加该基金份额

  • D.

    投资者申购开放式基金份额适用未知价原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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70
(单项选择题)

股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。

  • A.

    金额申购、金额赎回

  • B.

    金额申购、份额赎回

  • C.

    份额申购、金额赎回

  • D.

    份额申购、份额赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
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71
(单项选择题)

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足( )个月的除外。

  • A.

    1

  • B.

    6

  • C.

    9

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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72
(单项选择题)

不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是( )。

  • A.

    分级基金

  • B.

    ETF

  • C.

    LOF

  • D.

    社保基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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73
(单项选择题)

基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则不包括( )。

  • A.

    可测原则

  • B.

    易入原则

  • C.

    成长原则

  • D.

    通用原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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74
(单项选择题)

下列关于QDII基金的表述,正确的是( )。

  • A.

    QDII可以融资购买证券

  • B.

    QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

  • C.

    QDII可以投资房地产抵押按揭

  • D.

    QDII可以投资贵金属凭证

  • A
  • B
  • C
  • D
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75
(单项选择题)

无需披露上市交易公告书的基金品种是( )。

  • A.

    上市开放式基金

  • B.

    封闭式基金

  • C.

    开放式基金

  • D.

    交易型开放式指数基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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76
(单项选择题)

非交易过户不包括( )。

  • A.

    继承

  • B.

    转换

  • C.

    司法强制执行

  • D.

    捐赠

  • A
  • B
  • C
  • D
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77
(单项选择题)

关于公募基金半年度报告,以下说法错误的是( )。

  • A.

    半年度报告的管理人报告无须披露内部检查报告

  • B.

    半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

  • C.

    半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

  • D.

    半年度报告需要进行审计

  • A
  • B
  • C
  • D
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78
(单项选择题)

关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。

  • A.

    办理非公开募集基金的登记、备案

  • B.

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  • C.

    教育和组织会员遵守相关法律及行政法规

  • D.

    有权对会员进行行政处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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79
(单项选择题)

非公开募集基金财产的投资范围包括( )。

Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ.股指期货

Ⅲ.港股通股票

  • A.

    Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅰ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ

  • A
  • B
  • C
  • D
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80
(单项选择题)

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有( )。

Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息

Ⅱ.境外证券投资信息

Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息

Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • A
  • B
  • C
  • D
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81
(单项选择题)

道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,以下说法中正确的是( )。

  • A.

    如果某些行为违反了法律,该行为一定是违反道德的

  • B.

    绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

  • C.

    法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用

  • D.

    道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

  • A
  • B
  • C
  • D
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82
(单项选择题)

《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务( )。

  • A.

    只能由基金管理人办理

  • B.

    只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

  • C.

    可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

  • D.

    只能由销售机构办理

  • A
  • B
  • C
  • D
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83
(单项选择题)

关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件,正确的是( )。

  • A.

    非主要股东为自然人的,在境内外资产管理行业从业10年以上

  • B.

    非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币

  • C.

    非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于3000万元人民币

  • D.

    非主要股东为法人或者其他组织的,最近5年没有违法记录

  • A
  • B
  • C
  • D
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84
(单项选择题)

关于公募基金财产的投资活动,合规的是( )。

  • A.

    承销证券

  • B.

    买卖股票或债券

  • C.

    向基金管理人、基金托管人出资

  • D.

    从事承担无限责任的投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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85
(单项选择题)

按照规定办理基金销售结算资金的划付,是( )的法定义务。

  • A.

    基金份额登记机构

  • B.

    基金销售支付机构

  • C.

    基金评价机构

  • D.

    基金投资顾问机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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86
(单项选择题)

关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是( )。

  • A.

    基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额

  • B.

    基金份额转换费用由基金份额持有人承担

  • C.

    投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额

  • D.

    基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

  • A
  • B
  • C
  • D
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87
(单项选择题)

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。

  • A.

    保守秘密

  • B.

    守法合规

  • C.

    忠诚尽责

  • D.

    诚信守信

  • A
  • B
  • C
  • D
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88
(单项选择题)

ISDA协议是国际掉期与衍生品协会为国际场外衍生品交易提供的标准协议框架。一方面,交易双方可以减少文件的误解等。另一方面,协议为交易双方提供了一个净额结算制度,即一系列的交易如果互有盈亏,可以抵消按净X型结算。ISDA文件最有助于解决交易中存在的( )。

  • A.

    合规风险和操作风险

  • B.

    合规风险和流动性风险

  • C.

    法律风险和信用风险

  • D.

    法律风险和操作风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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89
(单项选择题)

货币市场工具一般指短期的、具有高流动性的低风险债券,其中短期通常指( )以内。

  • A.

    一个月

  • B.

    六个月

  • C.

    十二个月

  • D.

    三个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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90
(单项选择题)

根据基金销售适用性要求,基金销售机构审慎调查基金管理人的重要内容包括( )。

Ⅰ.经营管理能力

Ⅱ.投资管理能力

Ⅲ.股东背景

Ⅳ.内部控制情况

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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91
(单项选择题)

关于基金经理的变更,以下说法错误的是( )。

  • A.

    基金管理公司不得聘用在其它公司管理基金未满1年的基金经理担任投资

  • B.

    基金经理频繁发生变动的,基金管理公司应当向中国证监会及相关派出机构书面说明情况

  • C.

    基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的,应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定,并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由

  • D.

    基金经理管理基金未满1年的,公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的,应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由

  • A
  • B
  • C
  • D
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92
(单项选择题)

投资者未被收取销售服务费,持有基金5个月,收取赎回费应符合( )。

  • A.

    收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产

  • B.

    收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产

  • C.

    收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产

  • D.

    应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产

  • A
  • B
  • C
  • D
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93
(单项选择题)

投资者赎回100000份基金,昨日基金净值是1.024,当日基金净值是1.025,赎回费率是0.25%,那么赎回费是( )元。

  • A.

    256.25

  • B.

    250

  • C.

    256

  • D.

    256.23

  • A
  • B
  • C
  • D
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94
(单项选择题)

基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  • A.

    10

  • B.

    20

  • C.

    5

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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95
(单项选择题)

下列关于金融机构的说法,错误的是( )。

  • A.

    金融机构是金融市场上最重要的中介机构

  • B.

    金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道

  • C.

    金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色

  • D.

    金融机构是货币政策的传递者和承受者,金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用

  • A
  • B
  • C
  • D
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96
(单项选择题)

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。

  • A.

    剩余期限在397天以内(含397天)的债券

  • B.

    期限在1年以内(含1年)的债券回购

  • C.

    期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

  • D.

    期限在1年以内(含1年)的可转换债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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97
(单项选择题)

下列属于货币基金申购和赎回原则的是( )。

Ⅰ.未知价交易原则

Ⅱ.确定价原则

Ⅲ.金额赎回原则

Ⅳ.份额赎回原则

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅳ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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98
(单项选择题)

货币市场基金每日分配收益,份额净值保持( )元不变。

  • A.

    1

  • B.

    0.1

  • C.

    10

  • D.

    100

  • A
  • B
  • C
  • D
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99
(单项选择题)

下列不属于内控健全性原则的是( )。

  • A.

    内部控制应当包括公司的各项业务

  • B.

    内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员

  • C.

    涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

  • D.

    以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

  • A
  • B
  • C
  • D
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100
(单项选择题)

下列属于基金重大事件的是( )。

Ⅰ.开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付

Ⅱ.基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

Ⅲ.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

Ⅳ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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