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[ 证券投资基金基础知识 ]
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《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)
共100题,每小题1分,共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

关于收益率曲线,以下表述错误的是( )。

  • A.

    收益率曲线大多是向下倾斜的,偶尔也会呈水平状或向上倾斜

  • B.

    当收益率曲线向上倾斜时,长期利率高于短期利率

  • C.

    当收益率曲线水平时,长期利率等于短期利率

  • D.

    当收益率曲线向下倾斜时,长期利率低于短期利率

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是( )。

  • A.

    经过内部决策流程,提交了买入股票A.的投资建议

  • B.

    在尽职调查过程中,披露委托人QDII基金的详细信息

  • C.

    在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时,优先处理QDII基金的投资建议

  • D.

    经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列报表中,反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有( )。

Ⅰ.资产负债表

Ⅱ.利润表

Ⅲ.现金流量表

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.国债是财政部代表中央政府发行的

Ⅱ.国债属于商业银行债券

Ⅲ.地方政府债由中央政府负责偿还

Ⅳ.特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准

  • A.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

某日,A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是( )。

  • A.

    T+0逐笔非担保交收

  • B.

    T+0货银对付担保交收

  • C.

    T+1逐笔非担保交收

  • D.

    T+1货银对付担保交收

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。

  • A.

    购买不动产和房地产抵押按揭

  • B.

    购买实物商品

  • C.

    借入临时用途现金比例不超过基金净值的5%

  • D.

    购买贵金属或代表贵金属的凭证

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

下列关于投资政策说明书的说法中,错误的是( )。

  • A.

    制定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩

  • B.

    投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

  • C.

    投资政策说明书在制定之后不能一成不变,也不能想变就变,只能每年定期地进行更新

  • D.

    制定投资政策说明书的关键环节之一是对投资者需求进行分析

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

按照现行的股息红利差别化个人所得税政策,投资者持有期限在1个月以上至1年(含1年)的股票取得的股息红利,适用的个人所得税税率为( )。

  • A.

    50%

  • B.

    20%

  • C.

    30%

  • D.

    60%

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

货币市场工具不包括( )。

  • A.

    397天以内的资产支持专项计划

  • B.

    1年以内的债券回购

  • C.

    1年以内的定期存款

  • D.

    397天以内的债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是( )。

  • A.

    被动投资执行的越差,跟踪误差越小

  • B.

    被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小

  • C.

    被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险

  • D.

    跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

各项技术逐渐成熟,产品市场基金形成并不断扩大属于( )。

  • A.

    成熟期

  • B.

    初创期

  • C.

    衰退期

  • D.

    成长期

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

关于基金利润分配,以下说法中正确的是( )。

  • A.

    对基金份额净值和投资者利益没有实际影响

  • B.

    会导致基金份额净值和投资者利益的下降

  • C.

    对基金份额净值没有实际影响,但会导致投资者利益下降

  • D.

    会导致基金份额净值的下降,但对投资者利益没有实际影响

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

在质押式回购中,将回购债券出质,以获取对方首期资金的一方被称为( )。

  • A.

    正回购方

  • B.

    受质方

  • C.

    逆回购方

  • D.

    出质方

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

关于我国的证券交易所,以下描述正确的是( )。

  • A.

    我国的证券交易所都采用的是公司制

  • B.

    我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免

  • C.

    我国的证券交易所的设立是由证监会决定

  • D.

    我国证券交易所的决策机构是董事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是( )。

  • A.

    过户费

  • B.

    大额交易价格冲击

  • C.

    佣金

  • D.

    印花税

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

关于含有嵌入条款的债券,下列哪种条款是对债券发行人有利的?( )。

  • A.

    转换条款

  • B.

    回售条款

  • C.

    通货膨胀联结条款

  • D.

    赎回条款

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

政策性金融债的发行人通常不包括( )。

  • A.

    中国农业银行

  • B.

    国家开发银行

  • C.

    中国进出口银行

  • D.

    中国农业发展银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

关于基金的平均收益率,以下表述错误的是( )。

  • A.

    几何平均收益率考虑了货币的时间价值

  • B.

    与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况

  • C.

    几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

  • D.

    一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

投资政策说明书的制定,主要依据投资者的( )。

Ⅰ.投资需求

Ⅱ.财务状况

Ⅲ.投资限制

Ⅳ.投资偏好

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

形成资本市场预期,建立战略资产配置,是投资组合管理中哪一阶段的主要内容?( )

  • A.

    规划阶段

  • B.

    监控阶段

  • C.

    执行阶段

  • D.

    反馈阶段

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是最常见的衍生工具,关于它们的区别,可以通过以下( )角度来分析。

Ⅰ.合约标准化程度

Ⅱ.收益高低程度

Ⅲ.杠杆

Ⅳ.执行方式

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

个人投资者从基金分配中获得的下列收入,目前需要征收个人所得税的是( )。

  • A.

    买卖股票差价收入

  • B.

    股利收入

  • C.

    定期存款利息收入

  • D.

    国债利息收入

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

某证券投资基金某期利息收入100元,投资收益180000元,公允价值变动损益为零,管理费200元,交易费用200元,以上为该基金当期全部损益,则该基金本期利润是( )。

  • A.

    180,100元

  • B.

    99,700元

  • C.

    180,500元

  • D.

    179,700元

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

关于另类投资,以下表述正确的是( )。

  • A.

    期货、期权为衍生工具,属于典型的另类投资的范畴

  • B.

    目前我国还没出现境内公募另类投资基金

  • C.

    艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上,属于另类投资

  • D.

    另类投资意味着创新投资,所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

关于债券当期收益率与到期收益率,下列表达正确的是( )。

  • A.

    当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动

  • B.

    票面利率不变的情况下,当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动

  • C.

    票面利率不变的情况下,当期收益率的变动与到期收益率的变动不存在相关性

  • D.

    当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

跟踪误差产生的原因,不包括( )。

  • A.

    复制误差

  • B.

    指数调整

  • C.

    各项费用

  • D.

    现金留存

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计算利息的是( )。

  • A.

    浮动利率

  • B.

    单利

  • C.

    复利

  • D.

    固定利率

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

关于银行间债券市场结算类型,以下表述错误的是( )。

  • A.

    结算机构可以在净额结算中担当中央对手方

  • B.

    做市商需对全额结算的完成提供担保

  • C.

    净额结算适用于交易所撮合交易模式和做市商机制发达的场外市场

  • D.

    全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

下列关于指数复制的说法中,正确的是( )。

  • A.

    指数复制在理论和操作上都非常简单

  • B.

    指数复制的价格等同于指数复制所用的收盘价

  • C.

    指数复制的成本包括佣金等交易费用

  • D.

    指数复制的成本不包括建立和管理指数组合的费用

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

关于各类大宗商品投资,以下表述正确的是( )。

  • A.

    基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础,与生产经营活动密切相关

  • B.

    大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货

  • C.

    目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等

  • D.

    相比国外商品期货市场,国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

证券m与n的相关系数为-0.8,m与k的相关系数为0.6,下列说法正确的是( )。

  • A.

    两个相关系数一正一负不可比较

  • B.

    前者之间的相关性比后者强

  • C.

    两组证券相关系数都在-1和1之间,相关性一样强

  • D.

    前者之间的相关性比后者弱

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

基金财产的债务由( )承担,基金份额持有人对基金财产的债务承担( )责任。

  • A.

    基金财产本身、无限

  • B.

    基金财产本身、有限

  • C.

    基金管理人、有限

  • D.

    基金管理人、无限

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

同一期间内,投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85,基金B的贝塔系数为1.1,以下说法正确的是( )。

  • A.

    基金A的净值随市场的变动幅度比基金B小

  • B.

    基金A和基金B的净值变动方向相反

  • C.

    基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致

  • D.

    基金A的净值随市场的变动幅度比基金B大

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上涨,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是( )。

  • A.

    转换条款行使

  • B.

    赎回条款行使

  • C.

    债券价值上涨

  • D.

    回售条款行使

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

要评估单位系统风险下的超额收益率,应该采用的风险调整后收益指标为( )。

  • A.

    特雷诺比率

  • B.

    信息比率

  • C.

    詹森

  • D.

    夏普比率

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正确的是( )。

  • A.

    投资管理机构必须披露3年以上的业绩

  • B.

    GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确

  • C.

    投资管理机构使用GIPS标准进行披露时,必须同时遵守它提供的两套标准

  • D.

    它属于强制执行的业绩标准

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

关于半强有效市场,以下表述错误的是( )。

  • A.

    通过对历史股价、成交量等信息进行的技术分析是无效的

  • B.

    通过对公司股票分拆、公司并购等公告信息进行分析是有效的

  • C.

    通过对公司年报信息进行分析是无效的

  • D.

    内幕交易者可能通过分析内幕信息来获取非法收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

关于被动投资,以下表述错误的是( )。

  • A.

    通过跟踪指数获得基准指数的回报

  • B.

    被动投资的目标是获得较小的恒定超额收益

  • C.

    投资经理不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势

  • D.

    投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

不动产投资不包括( )。

  • A.

    酒店投资

  • B.

    高速公路投资

  • C.

    商业房地产投资

  • D.

    养老地产投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

以下关于估值责任的表述,错误的是( )。

  • A.

    基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任

  • B.

    基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任

  • C.

    基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基金管理人的意见为准

  • D.

    基金估值的责任人是基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

按照持有人权利的性质来分类,可以将权证分为( )。

  • A.

    美式权证、欧式权证和百慕大权证

  • B.

    认股权证和备兑权证

  • C.

    股权类权证、债权类权证和其他权证

  • D.

    认购权证和认沽权证

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误,多计提了所得税费用,会计师调整后,该公司的利息倍数将会( )。

  • A.

    变大

  • B.

    不变

  • C.

    无法判断

  • D.

    变小

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

某债券的到期时间为1.25年,则其麦考利久期( )。

  • A.

    无法判断和到期时间的关系

  • B.

    不可能等于1.25年

  • C.

    小于或者等于1.25年

  • D.

    一定大于1.25年

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

以下属于财务风险的是( )。

  • A.

    某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息

  • B.

    某上市公司股票在资本市场不景气时,价格出现较大波动

  • C.

    某公司由于某重大投资项目的亏损,使得公司息税前利润大幅度减少

  • D.

    某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

关于期货市场的作用,以下表述错误的是( )。

  • A.

    期货交易需要对大量信息进行加工,故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

  • B.

    提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济

  • C.

    农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

  • D.

    期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

关于债券的当期收益率,以下表述正确的是( )。

  • A.

    债券的年利息收入与债券的到期收益的比率

  • B.

    债券的年息收入与债券面值的比率

  • C.

    债券的年息收入与债券的内在价值的比率

  • D.

    债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

如果一个投资组合的收益率为2%,其基准组合收益率为2.2%,则跟踪偏离度是( )。

  • A.

    0.2%

  • B.

    10%

  • C.

    -10%

  • D.

    -0.2%

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策,认为医药行业具有较大发展前景,于是通过购买医药ETF基金以加大对医疗行业证券投资。王先生的策略为( )。

Ⅰ.自上而下策略

Ⅱ.自下而上策略

Ⅲ.主动投资策略

Ⅳ.被动投资策略

  • A.

    Ⅱ、Ⅳ

  • B.

    Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅰ、Ⅳ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

2001年至今,关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是( )。

  • A.

    银行间债券市场、商业银行柜台市场和交易所市场并存,且以银行间市场为主

  • B.

    交易所市场和商业银行的柜台市场并存,且以商业银行的柜台市场为主

  • C.

    交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存,且以证券经营机构的柜台市场为主

  • D.

    场内交易所市场和场外银行间市场并存,且以交易所市场为主

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为( )。

  • A.

    9.95元

  • B.

    10.5元

  • C.

    10.05元

  • D.

    9.5元

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响,分别是( )。

Ⅰ.盈利能力,用利润率衡量

Ⅱ.盈利能力,用资产周转率衡量

Ⅲ.营运能力,用资产周转率衡量

Ⅳ.财务杠杆,用权益乘数衡量

  • A.

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.

    Ⅲ、Ⅳ

  • C.

    Ⅰ、Ⅳ

  • D.

    Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

关于现代投资组合理论有效前沿,以下表述正确的是( )。

  • A.

    最小方差前沿只有下半部分是有效,故称有效前沿

  • B.

    有效前沿又叫夏普有效前沿

  • C.

    有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方

  • D.

    有效前沿不在最小方差前沿上

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

根据上交所的交易规则,以下目前不能采用大宗交易方式的是( )。

  • A.

    B股

  • B.

    ETF申赎

  • C.

    国债买断式回购

  • D.

    优先股

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

关于不同类型证券的投票权,以下表述正确的是( )。

  • A.

    优先股有优先投票权

  • B.

    债券的投票权次于普通股

  • C.

    投票权与现金流量权保持一致

  • D.

    普通股按持股比例投票

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

存托凭证起源于20世纪20年代的( )证券市场,由J.P.摩根首创。

  • A.

    美国

  • B.

    英国

  • C.

    日本

  • D.

    澳大利亚

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件,以下表述正确的是( )。

  • A.

    在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

  • B.

    在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

  • C.

    在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币

  • D.

    在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

按计息方式分类,债券可以分为( )。

  • A.

    固定利率债券、浮动利率债券、零息债券

  • B.

    固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券

  • C.

    息票债券、贴现债券

  • D.

    息票债券、零息债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

债券ABCD的凸性分别为3、2、1、0.5,在其他特性相同时,投资者应当选择哪种债券进行投资?( )

  • A.

    债券B

  • B.

    债券D

  • C.

    债券A

  • D.

    债券C

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

下列关于优先股的表述中,错误的是( )。

  • A.

    在公司盈利和剩余财产的分配顺序上,优先股股东优于普通股股东

  • B.

    优先股具有股权和债权双重属性

  • C.

    优先股的股息率是随市场变化的

  • D.

    优先股一般无表决权

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

  • A.

    基金管理规模

  • B.

    基金公司股权稳定性

  • C.

    基金经理从业年限

  • D.

    基金公司资产管理规模

  • A
  • B
  • C
  • D
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61
(单项选择题)

银行间债券市场中,债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过( )天。

  • A.

    180

  • B.

    365

  • C.

    120

  • D.

    360

  • A
  • B
  • C
  • D
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62
(单项选择题)

( )是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率,表示的是从现在(t=0)到时间t的收益。

  • A.

    名义利率

  • B.

    远期利率

  • C.

    即期利率

  • D.

    实际利率

  • A
  • B
  • C
  • D
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63
(单项选择题)

债券市场所说的年利率都是指( )。

  • A.

    名义利率

  • B.

    保值贴补率

  • C.

    实际利率

  • D.

    通货膨胀率

  • A
  • B
  • C
  • D
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64
(单项选择题)

关于远期合约与期货合约的比较,以下描述正确的是( )。

  • A.

    远期合约是标准化合约

  • B.

    远期合约可以在场外市场交易

  • C.

    远期合约的流动性要好于期货合约

  • D.

    远期合约的履约信用风险小于期货合约

  • A
  • B
  • C
  • D
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65
(单项选择题)

下列选项中,不属于另类投资局限性的是( )。

  • A.

    估值难度大,难以对资产价值进行准确评估

  • B.

    与传统资产相关性高,难以分散风险

  • C.

    流动性较差

  • D.

    缺乏监管和信息透明度

  • A
  • B
  • C
  • D
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66
(单项选择题)

使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式(D.D.M)采用的现金流是( )。

  • A.

    现金股利

  • B.

    企业自由现金流

  • C.

    留存收益

  • D.

    权益自由现金流

  • A
  • B
  • C
  • D
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67
(单项选择题)

下列说法错误的是( )。

  • A.

    期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性

  • B.

    远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺

  • C.

    信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利

  • D.

    期权合约和利率互换合约被称为单边合约

  • A
  • B
  • C
  • D
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68
(单项选择题)

关于证券交易所,以下描述错误的是( )。

  • A.

    证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密,以保证场内交易市场高效有序的运行

  • B.

    证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

  • C.

    证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务

  • D.

    证券交易所本身不持有证券,也不进行证券的买卖

  • A
  • B
  • C
  • D
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69
(单项选择题)

关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法,以下表述错误的是( )。

  • A.

    蒙特卡洛模拟法在估算之前,需要有风险因子的概率分布模型,继而重复模拟风险因子变动的过程

  • B.

    蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法

  • C.

    蒙特卡洛模拟法计算量较大

  • D.

    蒙特卡洛模拟法的局限性是VaR计算所选用的历史样本期间非常重要

  • A
  • B
  • C
  • D
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70
(单项选择题)

资本资产定价模型认为,投资者想要获得更高的报酬,就必须承担更高的风险,此处风险指的是( )。

  • A.

    系统性和非系统性风险

  • B.

    非系统性风险

  • C.

    系统性风险

  • D.

    系统性风险减去非系统性风险后的额外风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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71
(单项选择题)

以下证券价格指数中,出现最早的是( )。

  • A.

    中证全债指数

  • B.

    道琼斯股票价格平均指数

  • C.

    沪深300指数

  • D.

    标准普尔500指数

  • A
  • B
  • C
  • D
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72
(单项选择题)

关于系统性风险和非系统性风险以下表述错误的是( )。

  • A.

    非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险

  • B.

    政策风险属于系统性风险

  • C.

    非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的

  • D.

    组合化投资可以分散非系统性风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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73
(单项选择题)

以下指标中,既是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,又是评价基金投资业绩基础的为( )。

  • A.

    基金资产净值

  • B.

    基金总资产

  • C.

    基金总负债

  • D.

    基金份额净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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74
(单项选择题)

关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法错误的是( )。

  • A.

    交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

  • B.

    交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

  • C.

    在自主权限内,基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

  • D.

    不同基金经理下达的买卖同一股票指令,交易时应强制按公平交易方式进行交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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75
(单项选择题)

2010年9月28日在股市震荡下跌,金融地产股领跌的市场环境下,上午9点30分,某金融地产LOF基金场内交易价格突然大涨9.95%,事后专家分析,可能是投资者在下单时误将“0.804元”打成“0.884元”,才导致了该基金瞬间涨停,此类风险属于投资交易过程中的( )。

  • A.

    购买力风险

  • B.

    操作风险

  • C.

    价格风险

  • D.

    市场风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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76
(单项选择题)

关于均值、中位数与分位数,以下说法错误的是( )。

  • A.

    对同一组数据来说,中位数就是大小处于正中间位置的那个数值

  • B.

    有些时候,一组数据的均值与中位数相同

  • C.

    中位数就是上50%分位数

  • D.

    投资管理领域中,均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准

  • A
  • B
  • C
  • D
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77
(单项选择题)

关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是( )。

  • A.

    市场参与者对未来价格变化趋势的预测

  • B.

    期货市场中的供求关系

  • C.

    标准化合约增加了市场的流动性

  • D.

    投机者并不重要,只有套期保值交易才能对价格发现起到作用

  • A
  • B
  • C
  • D
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78
(单项选择题)

下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是( )。

  • A.

    专业化的私募投资基金

  • B.

    大型多元化金融机构下设的直接投资部门

  • C.

    具有政府背景的投资基金

  • D.

    大型企业的风险管理部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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79
(单项选择题)

下列条款中,属于给予发行人额外权利的嵌入条款是( )。

  • A.

    回售条款

  • B.

    承销条款

  • C.

    赎回条款

  • D.

    转换条款

  • A
  • B
  • C
  • D
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80
(单项选择题)

以下不属于风险敏感度指标的是( )。

  • A.

    特雷诺比率

  • B.

    久期

  • C.

    凸性

  • D.

    β系数

  • A
  • B
  • C
  • D
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81
(单项选择题)

以下关于战术资产配置的说法中,错误的是( )。

  • A.

    战术资产配置增强组合回报率的有效性已经得到了实践的证明,不存在争议

  • B.

    战术资产配置通过择时,对投资组合各特定资产类别的权重配置进行调整,但对战略资产配置的偏离往往限制在一定范围内

  • C.

    战术资产配置没有再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化

  • D.

    战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上进行的

  • A
  • B
  • C
  • D
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82
(单项选择题)

采用被动投资策略的投资管理人( )。

  • A.

    时常预测市场证券,并根据时常走势调整股票组合

  • B.

    尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票

  • C.

    尽量减少不必要的交易成本

  • D.

    相信系统性跑赢市场是可能的

  • A
  • B
  • C
  • D
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83
(单项选择题)

基金A当月的实际收益率为5%,基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重,分别为股票:债券:现金=7:2:1,当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5.84%、1.45%、0.48%,基准B的当月收益为( ),此时基金A的超额收益率为( )。

  • A.

    4.43%:0.57%

  • B.

    7.77%;0.57%

  • C.

    2.59%:2.41%

  • D.

    4.00%;1.00%

  • A
  • B
  • C
  • D
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84
(单项选择题)

如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%,那么年化下行标准差为( )。

  • A.

    3.32%

  • B.

    2.31%

  • C.

    27.71%

  • D.

    96%

  • A
  • B
  • C
  • D
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85
(单项选择题)

任何一个行业都要经历一个生命周期,以下不属于行业生命周期的是( )

  • A.

    初创期

  • B.

    成熟期

  • C.

    衰退期

  • D.

    过渡期

  • A
  • B
  • C
  • D
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86
(单项选择题)

以下常见的股票市场指数中,采用算术平均法编制而成的是( )。

  • A.

    标普500

  • B.

    上证综指

  • C.

    沪深300

  • D.

    道琼斯指数

  • A
  • B
  • C
  • D
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87
(单项选择题)

美国学者法玛在研究市场有效性时,把信息划分为( )。

  • A.

    历史信息、公开信息和内部信息

  • B.

    历史信息、公开信息和风险信息

  • C.

    基本面信息、价格信息和风险信息

  • D.

    技术面信息、基本面信息和内部信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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88
(单项选择题)

小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张,利率为5%,每年付息一次,该笔投资共获得利息收入( )元。

  • A.

    10500

  • B.

    1500

  • C.

    11500

  • D.

    10100

  • A
  • B
  • C
  • D
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89
(单项选择题)

关于不动产投资工具表述错误的是( )。

  • A.

    房地产投资信托相对于其他不动产投资工具而言往往具备较好的流动性

  • B.

    房地产有限合伙的普通合伙人通常是房地产开发公司

  • C.

    房地产权益基金是一种典型的资产证券化产品

  • D.

    房地产权益基金由管理人发挥其专业能力将资金在不同的房地产项目中进行合理配置

  • A
  • B
  • C
  • D
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90
(单项选择题)

以下属于投资组合市场风险管理措施的是( )。

  • A.

    限制与同一交易对手的交易集中度

  • B.

    计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期

  • C.

    分析投资组合持有人结构和特征

  • D.

    跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例

  • A
  • B
  • C
  • D
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91
(单项选择题)

假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是( )。

  • A.

    1%

  • B.

    2%

  • C.

    3%

  • D.

    5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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92
(单项选择题)

下列不属于资本资产定价模型基本假定的是( )。

  • A.

    不存在交易费用及税金

  • B.

    所有投资者都具有同样的信息

  • C.

    所有投资者都是理性的

  • D.

    市场上只有两种投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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93
(单项选择题)

关于资产收益之间的相关性对投资组合的影响,以下说法正确的是( )。

  • A.

    影响投资组合的预期收益率,不影响投资组合的风险

  • B.

    既不影响投资组合的预期收益率,也不影响投资组合的风险

  • C.

    既影响投资组合的预期收益率,又影响投资组合的风险

  • D.

    不影响投资组合的预期收益率,影响投资组合的风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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94
(单项选择题)

以下资产负债表的项目中,应计在资产项下的是( )。

  • A.

    资本公积

  • B.

    应付账款

  • C.

    预收账款

  • D.

    预付账款

  • A
  • B
  • C
  • D
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95
(单项选择题)

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术的是( )。

  • A.

    托管机构

  • B.

    中国证券业协会

  • C.

    中国证券投资基金业协会

  • D.

    基金管理公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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96
(单项选择题)

关于期货市场的风险管理功能,以下表述正确的是( )。

Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配

Ⅱ.期货市场能够提高金融系统抵御风险的能力

Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险

  • A.

    Ⅰ、Ⅱ

  • B.

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.

    Ⅱ、Ⅲ

  • D.

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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97
(单项选择题)

C公司2015年度和2016年度的资产负债表部分项目如下:

则关于C公司的财务情况,下列说法正确的是( )。

  • A.

    2016年公司现金比2015年增加5亿元

  • B.

    2016年盈利25亿元

  • C.

    2016年总资产比2015年增加15亿元

  • D.

    2016年总负债相对2015年没有变化

  • A
  • B
  • C
  • D
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98
(单项选择题)

假设某封闭式基金3月10日的基金净资产为55000万元人民币,3月11日的基金净资产为55157万元人民币,该股票基金的托管费率为0.2%,该年实际天数为366天,则3月11日应计提的托管费为( )。

  • A.

    0.3005万元

  • B.

    0.3013万元

  • C.

    0.3022万元

  • D.

    0.3014万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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99
(单项选择题)

关于夏普比率,下列表述错误的是( )。

  • A.

    夏普比率的计算公式为:(基金的平均收益率-平均无风险收益率)/系统风险

  • B.

    夏普比率属于风险调整后的业绩测度指标

  • C.

    夏普比率计算过程中并未涉及业绩比较基准

  • D.

    夏普比率越大,单位总风险下超额收益率越高

  • A
  • B
  • C
  • D
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100
(单项选择题)

中国证券登记结算有限责任公司是经由( )批准设立的。

  • A.

    国务院财政部

  • B.

    中国证券业协会

  • C.

    上海证券交易所和深圳证券交易所

  • D.

    中国证券监督管理委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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