共100题，每小题1分，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：
（1）按投资者出资比例返还投资本金。
（2）按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。
（3）管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。
（4）按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。
根据以上材料，回答问题。该股权投资基金投资的A项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额3000万元，项目退出后立即分配，从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为（ ）。
-
A.
2400万元和600万元
-
B.
3000万元和0
-
C.
2816万元和184万元
-
D.
2800万元和200万元
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2
(单项选择题)该股权投资基金投资的B项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额2180万元，项目退出后立即分配，从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为（ ）。
-
A.
2144万元和36万元
-
B.
2180万元和0
-
C.
2176万元和4万元
-
D.
2160万元和20万元
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3
(单项选择题)该股权投资基金投资的C项目，投资金额2000万元，投资期限1年，退出金额2100万元，项目退出后立即分配，从该项目投资者和管理人可分得的金额分别为（ ）。
-
A.
1700万元和400万元
-
B.
2100万元和0
-
C.
2080万元和20万元
-
D.
2000万元和100万元
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4
(单项选择题)股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（ ）内向投资者披露。
-
A.
3个工作日
-
B.
15个工作日
-
C.
6个工作日
-
D.
10个工作日
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5
(单项选择题)在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（ ）保护其股权比例不被稀释。
-
A.
保护性条款
-
B.
估值调整条款
-
C.
优先认购条款
-
D.
排他性条款
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6
(单项选择题)关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（ ）。
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7
(单项选择题)注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（ ）。
-
A.
初创民营企业
-
B.
小型民营企业
-
C.
大型国有企业
-
D.
小型国有企业
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8
(单项选择题)股权投资基金投后管理的作用包括（ ）。
Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况
Ⅱ.保证投资资金安全
Ⅲ.提升被投资企业自身价值，增加投资收益
Ⅳ.保证项目获得预期收益
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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收藏本题
9
(单项选择题)投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（ ）的一系列活动。
Ⅰ.积极参与被投资企业的管理
Ⅱ.对被投资企业实施项目监控
Ⅲ.提供各项增值服务
Ⅳ.提供套期保值服务
-
A.
Ⅰ、Ⅱ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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收藏本题
10
(单项选择题)某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（ ）。
Ⅰ.向仲裁机构申请仲裁
Ⅱ.向该省金融办申请行政复议
Ⅲ.向人民法院提起诉讼
Ⅳ.向中国证监会申请行政复议
-
A.
Ⅲ、Ⅳ
-
B.
Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ
-
D.
Ⅰ、Ⅲ
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收藏本题
11
(单项选择题)公司型股权投资基金通常的设立步骤为（ ）。
-
A.
申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照
-
B.
申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照
-
C.
名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定
-
D.
名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照
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收藏本题
12
(单项选择题)股权投资基金是否选择托管，通常由（ ）。
-
A.
基金销售机构单独决定
-
B.
基金管理人单独决定
-
C.
基金投资者和基金管理人共同约定
-
D.
基金投资者单独决定
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收藏本题
13
(单项选择题)关于企业估值方法中的相对估值法，以下表述错误的是（ ）。
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收藏本题
14
(单项选择题)关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（ ）。
Ⅰ.投资对象主要是成熟企业
Ⅱ.投资方式以参股性投资为主
Ⅲ.经常借用杠杆进行投资
Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅲ
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收藏本题
15
(单项选择题)股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（ ）。
Ⅰ.基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长
Ⅱ.基金通常不能在短期内完成投资部署
Ⅲ.基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响
Ⅳ.基金投资人有出资压力，短期内无法出资
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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收藏本题
16
(单项选择题)境内IPO市场包括（ ）。
Ⅰ.主板
Ⅱ.中小企业板
Ⅲ.创业板
Ⅳ.全国股转系统
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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收藏本题
17
(单项选择题)关于场外股权交易市场挂牌退出，以下表述正确的是（ ）。
-
A.
协议转让中的定价委托方式是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，并确定交易对手方，交易信息公开显示于交易大盘中
-
B.
做市转让是做市商在全国股转系统持续发布买卖双方报价，交易必须通过做市商进行
-
C.
退出所需时间受债券公告、资产处置等环节的影响
-
D.
根据全国中小企业股份转让系统挂牌的需求，挂牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短
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收藏本题
18
(单项选择题)某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（ ）。
-
A.
87.5%
-
B.
78.5%
-
C.
13.5%
-
D.
12.5%
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收藏本题
19
(单项选择题)关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（ ）。
-
A.
推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩
-
B.
推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩
-
C.
推介材料不能登载基金过往业绩
-
D.
推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证
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收藏本题
20
(单项选择题)基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（ ）。
-
A.
投资对象
-
B.
投资范围
-
C.
投资风险
-
D.
禁止投资行为
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收藏本题
21
(单项选择题)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（ ）。
-
A.
合伙企业
-
B.
企业年金基金
-
C.
有限责任公司
-
D.
社会保障基金
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收藏本题
22
(单项选择题)下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（ ）。
-
A.
依法维护会员的合法权益
-
B.
提供会员服务
-
C.
依法对会员进行行政监管
-
D.
制定和实施行业自律规则
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收藏本题
23
(单项选择题)关于折现现金流估值法，表述错误的是（ ）。
-
A.
企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值
-
B.
股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流
-
C.
红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司
-
D.
企业自由现金流是指公司在保持政策运营情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流
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收藏本题
24
(单项选择题)增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（ ）万元。
-
A.
125
-
B.
30000
-
C.
120
-
D.
50000
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收藏本题
25
(单项选择题)某股权投资基金投资了A公司，投资基准时点A公司净资产为50亿元。净利润为5亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为10%，则该基金对A公司的投资额为（ ）亿元。
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收藏本题
26
(单项选择题)股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查后判断该公司具有较高的投资价值，并计划独家完成对A公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（ ）。
-
A.
保护性条款
-
B.
优先认购权条款
-
C.
第一拒绝权条款
-
D.
排他性条款
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收藏本题
27
(单项选择题)合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括（ ）。
-
A.
税务承担事项条款
-
B.
合伙人会议条款
-
C.
管理方式及管理费条款
-
D.
投资咨询委员会条款
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收藏本题
28
(单项选择题)关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.可投资处于各阶段的未上市成长性企业
Ⅱ.通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资
Ⅲ.收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值
Ⅳ.主要以杠杆投资的方式投资于被投企业
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅲ
-
C.
Ⅱ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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收藏本题
29
(单项选择题)股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。
-
A.
通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介
-
B.
向投资者承诺投资本金有保障
-
C.
通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介
-
D.
要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准
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收藏本题
30
(单项选择题)不属于项目跟踪与监控常用指标的是（ ）。
-
A.
财务指标
-
B.
管理指标
-
C.
增值服务指标
-
D.
经营指标
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收藏本题
31
(单项选择题)下列不属于回售条款触发条件的是（ ）。
-
A.
目标企业未达到事先设定的业绩目标
-
B.
目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
-
C.
目标企业公司章程、董事会结构发生变更
-
D.
目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
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收藏本题
32
(单项选择题)下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（ ）。
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收藏本题
-
A.
账户管理
-
B.
资产估值
-
C.
份额登记
-
D.
会计核算
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收藏本题
34
(单项选择题)某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是（ ）。
-
A.
基金持有人
-
B.
合格投资者
-
C.
机构投资者
-
D.
基金管理人
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收藏本题
35
(单项选择题)不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ）。
-
A.
投资业绩预测
-
B.
费用和支出
-
C.
有限合伙人
-
D.
执行事务合伙人
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收藏本题
36
(单项选择题)关于股权投资基金管理人，说法错误的是（ ）。
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收藏本题
37
(单项选择题)关于公司型股权投资基金，说法错误的是（ ）。
-
A.
基金可自行或委托基金管理人进行基金管理
-
B.
基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
-
C.
基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任
-
D.
基金投资决策委员会由公司股东组成
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38
(单项选择题)申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（ ）。
Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单
Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议
Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分
Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格
-
A.
Ⅰ、Ⅱ
-
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅲ、Ⅳ
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收藏本题
39
(单项选择题)关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
-
B.
中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
-
C.
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
-
D.
发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
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收藏本题
40
(单项选择题)股权投资基金行业自律组织的作用包括（ ）。
Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解
Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施
Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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收藏本题
41
(单项选择题)关于竞业禁止条款，表达正确的是（ ）。
-
A.
竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务
-
B.
竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害
-
C.
竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职
-
D.
竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用
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收藏本题
42
(单项选择题)股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（ ）。
-
A.
托管机构
-
B.
基金管理人
-
C.
基金的投资者和管理人
-
D.
基金投资者
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收藏本题
43
(单项选择题)关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）。
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收藏本题
44
(单项选择题)关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（ ）。
-
A.
收益比股权资本高
-
B.
通常会要求融资企业提供资产抵押
-
C.
灵活性小，无法满足个性化交易需求
-
D.
成本比银行贷款高
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收藏本题
45
(单项选择题)在对股权投资基金项目退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为（ ）。
Ⅰ.门槛收益
Ⅱ.返还投资资本
Ⅲ.根据“二八模式”按比例分配的超额收益
Ⅳ.追赶机制下向管理人分配超额收益
-
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
-
B.
Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
-
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ
-
D.
Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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收藏本题
47
(单项选择题)某公司注册资本100万元，有人要投资100万元人民币，占2%的股份，公司投后估值为（ ）。
-
A.
5000万元
-
B.
500万元
-
C.
2000万元
-
D.
200万元
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收藏本题
48
(单项选择题)关于中国证券投资基金业协会，表述错误的是（ ）。
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收藏本题
49
(单项选择题)单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。
-
A.
数额为50万元
-
B.
非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人
-
C.
给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上
-
D.
未造成恶劣社会影响或者其他严重后果
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收藏本题
50
(单项选择题)关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（ ）。
-
A.
促进会员忠实履行受委托义务和社会责任
-
B.
对违法违规的市场主体采取行政处罚
-
C.
履行行业自律管理，促进行业合规经营
-
D.
提供行业服务，提高行业竞争力
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收藏本题
-
A.
确认目标公司的合法成立和有效存续
-
B.
分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响
-
C.
从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
-
D.
发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
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收藏本题
52
(单项选择题)关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（ ）。
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收藏本题
53
(单项选择题)企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（ ）。
-
A.
增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中
-
B.
增值服务能协助被投资企业更好的发展
-
C.
增值服务是被投资企业能力的重要体现
-
D.
增值服务能消除项目投资风险
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收藏本题
54
(单项选择题)关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（ ）。
取消收藏
收藏本题
55
(单项选择题)关于并购基金，说法正确的是（ ）。
Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象
Ⅱ.通过对被投资企业进行重整而实现股权增值
Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权
Ⅳ.通常不借助杠杆
-
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
取消收藏
收藏本题
56
(单项选择题)投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（ ），实现投资的保值增值。
-
A.
已经发生的投资风险
-
B.
已经形成的投资损失
-
C.
潜在的投资风险
-
D.
无法识别的投资风险
取消收藏
收藏本题
57
(单项选择题)股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（ ）。
Ⅰ.资金损失风险
Ⅱ.流动性风险
Ⅲ.基金运营风险
Ⅳ.基金委托募集所涉风险
-
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
取消收藏
收藏本题
58
(单项选择题)股权投资基金投资阶段的环节包括（ ）。
Ⅰ.尽职调查
Ⅱ.跟踪与监控
Ⅲ.立项
Ⅳ.投资交割
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取消收藏
收藏本题
59
(单项选择题)某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（ ）。
-
A.
保密条款
-
B.
排他性条款
-
C.
有限认购权条款
-
D.
保护性条款
取消收藏
收藏本题
-
A.
上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股
-
B.
未上市企业的可转换债券
-
C.
未上市企业股权
-
D.
上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券
取消收藏
收藏本题
61
(单项选择题)股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（ ）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
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收藏本题
62
(单项选择题)股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（ ）措施。
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
取消收藏
收藏本题
63
(单项选择题)基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（ ）。
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收藏本题
64
(单项选择题)收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
-
A.
10%
-
B.
20%
-
C.
30%
-
D.
50%
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收藏本题
65
(单项选择题)关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是（ ）。
-
A.
创业投资基金
-
B.
合伙型基金
-
C.
并购基金
-
D.
基础设施基金
取消收藏
收藏本题
66
(单项选择题)合格投资者是指具有一定风险识别能力和（ ）的投资者。
-
A.
收入能力
-
B.
负债能力
-
C.
风险评估能力
-
D.
风险承担能力
取消收藏
收藏本题
67
(单项选择题)关于清算流程的说法，错误的是（ ）。
-
A.
清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行
-
B.
若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产
-
C.
编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排
-
D.
清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认
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收藏本题
-
A.
办理清算、交割事宜
-
B.
基金份额登记
-
C.
复核审查资产净值
-
D.
开展投资监督
取消收藏
收藏本题
69
(单项选择题)当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务，在未完成整改前将面临（ ）的自律管理措施。
-
A.
纪律处分
-
B.
暂停受理私募基金产品备案申请
-
C.
取消管理人员登记资格
-
D.
列入异常机构公示
取消收藏
收藏本题
70
(单项选择题)关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
-
B.
股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案
-
C.
股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
-
D.
股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
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71
(单项选择题)中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.股权投资基金销售机构
Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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72
(单项选择题)相对于证券投资基金，股权投资基金（ ）。
-
A.
参与管理较少
-
B.
期望收益较低
-
C.
投资收益波动性较小
-
D.
流动性较差
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73
(单项选择题)下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（ ）。
-
A.
公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额
-
B.
公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额
-
C.
公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额
-
D.
公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额
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74
(单项选择题)关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（ ）。
-
A.
境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具）
-
B.
企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板
-
C.
境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易
-
D.
企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等
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75
(单项选择题)关于排他性条款，以下表述正确的是（ ）。
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76
(单项选择题)股权投资基金收益分配方式中，按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金，相比较而言，按单一项目分配（ ）。
-
A.
主要满足了被投资企业的利益，因为可以获得更多的增值服务
-
B.
主要满足了合理税收的要求，因为可以降低整体税务水平
-
C.
主要满足了基金管理人的利益，因为增加了管理人员的流动性
-
D.
主要满足了基金投资人的利益，因为每退出一笔资金就进行分配
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77
(单项选择题)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）。
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78
(单项选择题)合格投资者必须具备的要素包括（ ）。
Ⅰ.具备风险识别能力
Ⅱ.达到规定的资产规模或收入水平
Ⅲ.具备风险承担能力
Ⅳ.具备专业的投资能力
-
A.
Ⅲ、Ⅳ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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收藏本题
79
(单项选择题)关于股权投资基金对目标企业进行尽职调查的目的，表述错误的是（ ）。
-
A.
投资可行性分析
-
B.
价值发现
-
C.
保护投资利益
-
D.
风险发现
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80
(单项选择题)申请登记为基金管理人的机构从事（ ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
-
A.
股权投资
-
B.
担保
-
C.
投资管理
-
D.
基金管理
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81
(单项选择题)股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（ ）。
-
A.
《证券投资基金法》）
-
B.
《合伙企业法》
-
C.
《合同法》
-
D.
《公司法》
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82
(单项选择题)关于公司型股权投资基金，说法正确的是（ ）。
Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任
Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税
Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立
Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金
-
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B.
Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.
Ⅲ、Ⅳ
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83
(单项选择题)关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（ ）。
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84
(单项选择题)股权投资基金投资后管理的作用不包括（ ）。
-
A.
重估被投资企业的投资价值
-
B.
保证资金安全
-
C.
增加投资收益
-
D.
提升被投资企业自身价值
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85
(单项选择题)关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（ ）。
-
A.
新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任
-
B.
有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额出资缴纳的，应当承当补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
-
C.
新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
-
D.
入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其约定
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86
(单项选择题)我国企业选择境外直接上市，需要先向（ ）提出申请。
-
A.
境外证券监管机构
-
B.
境内证券监管机构
-
C.
境外证券交易所
-
D.
境内证券交易所
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收藏本题
87
(单项选择题)关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（ ）。
Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅳ.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务
-
A.
Ⅱ、Ⅲ
-
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.
Ⅱ、Ⅳ
-
D.
Ⅰ、Ⅳ
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88
(单项选择题)下列关于“创投国十条”的说法正确的是（ ）。
-
A.
培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业
-
B.
研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排
-
C.
对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入
-
D.
以上都正确
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89
(单项选择题)关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（ ）。
-
A.
清偿公司债务之后，才能向股东进行分配
-
B.
支付职工工资在清偿公司债务之前
-
C.
最先支付清算费用
-
D.
按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益
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90
(单项选择题)股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（ ）。
-
A.
上市辅导及并购整理
-
B.
完善公司治理结构
-
C.
主导生产工艺流程的改进
-
D.
规范财务管理系统
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91
(单项选择题)管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
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92
(单项选择题)基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。
-
A.
控制活动
-
B.
内部环境
-
C.
内部监督
-
D.
信息与沟通
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93
(单项选择题)股权投资基金自行募集时，推介材料应由（ ）制作。
-
A.
基金托管人
-
B.
基金管理人委托的基金销售机构
-
C.
基金管理人
-
D.
基金投资人
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94
(单项选择题)《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定（ ）。
-
A.
合格投资者制度
-
B.
登记备案制度
-
C.
统一化监督管理制度
-
D.
资金募集制
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95
(单项选择题)关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（ ）。
-
A.
通常约定定价机制
-
B.
触发条件必须是业绩
-
C.
由企业回售
-
D.
满足约定条件时，股权投资基金必须回售
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96
(单项选择题)有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（ ）。
-
A.
竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款
-
B.
竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司
-
C.
竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束
-
D.
竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款
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97
(单项选择题)（ ）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。
-
A.
QFLL
-
B.
QFLP
-
C.
MLKK
-
D.
PILP
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98
(单项选择题)关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（ ）。
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99
(单项选择题)关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。
-
A.
行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
-
B.
政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
-
C.
政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
-
D.
由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
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100
(单项选择题)关于我国公募证券投资基金和股权投资基金，表述正确的是（ ）。
-
A.
基金募集方式不同，基金投资标的相同
-
B.
基金募集方式与基金投资标的均相同
-
C.
基金募集方式与基金投资标的均不同
-
D.
基金募集方式相同，基金投资标的不同
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