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《期货法律法规》历年真题汇编(一)
本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。
1
(单项选择题)

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

  • A.

    20

  • B.

    10

  • C.

    5

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是( )。

  • A.

    期货公司财务负责人

  • B.

    期货公司管业部负责人

  • C.

    期货公司监事

  • D.

    期货公司独立董事

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • A.

    风险管理

  • B.

    技术风险

  • C.

    协助开户

  • D.

    全权开户

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

  • A.

    期货电子邮局

  • B.

    中国期货业协会网站

  • C.

    期货交易自助系统

  • D.

    期货保证金安全存管监控机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。

  • A.

    过失

  • B.

    重大过失

  • C.

    故意

  • D.

    故意或者重大过失

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A.

    1倍以上5倍以下

  • B.

    3倍以上5倍以下

  • C.

    1倍以上3倍以下

  • D.

    1倍以上8倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

根据《期货从业人员管理办法》的规定,未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国证监会

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    期货保证金安全存管监控机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中,错误的是( )。

  • A.

    委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确

  • B.

    只能委托其他理事代为出席会议

  • C.

    每位理事只能接受一位理事的委托,代表出席会议

  • D.

    理事会讨论重大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,处于风险预警期的期货公司符合以下条件时,风险预警期结束( )。

  • A.

    风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

  • B.

    风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

  • C.

    风险监管指标优于预警标准的

  • D.

    风险监管指标优于规定标准的

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经营活动。

  • A.

    工作人员工资和劳务合同

  • B.

    客户资产

  • C.

    交易账户和客户编码

  • D.

    营业场所和设施

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。

  • A.

    期货公司

  • B.

    所在地中国证监会派出机构

  • C.

    期货交易所

  • D.

    期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。

  • A.

    最低比例

  • B.

    平均值

  • C.

    最高比例

  • D.

    无法确定

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时,依据( )原则确定当事人的民事责任。

  • A.

    无过错责任

  • B.

    过错责任

  • C.

    严格责任

  • D.

    公平责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

  • A.

    理事会

  • B.

    理事长

  • C.

    董事会

  • D.

    1/3以上会员

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

  • A.

    代期货公司收付期货保证金

  • B.

    通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • C.

    代理客户进行期货交易

  • D.

    协助办理开户手续

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

会员制期货交易所专门委员会由( )设立。

  • A.

    总经理

  • B.

    理事会

  • C.

    会员大会

  • D.

    股东大会

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。

  • A.

    独立董事

  • B.

    营业部负责人

  • C.

    监事会主席

  • D.

    董事长

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

期货公同开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

  • A.

    应当事后

  • B.

    应当事中

  • C.

    无需

  • D.

    应当事前

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • A.

    1%

  • B.

    3%

  • C.

    4%

  • D.

    5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务( )。

  • A.

    按照中国证监会规定的比例计入总资本

  • B.

    按照中国证监会规定的比例计入风险资本

  • C.

    按照中国证监会规定的比例计入净资本

  • D.

    按照中国证监会规定的比例计入注册资本

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

会员制期货交易所章程无需载明的事项是( )。

  • A.

    会员的交割和结算制度

  • B.

    对会员的纪律处分

  • C.

    会员的权利和义务

  • D.

    会员资格及其管理办法

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

以标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算作价。

  • A.

    结算价

  • B.

    最高价

  • C.

    最低价

  • D.

    平均价

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

( )应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    期货投资者保障基金管理机构

  • C.

    期货公司

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

中国证监会( )中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

  • A.

    审查和监督

  • B.

    指导和审查

  • C.

    指导和监督

  • D.

    管理和监督

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,单一客户的起始委托资产不得低于( )万元。

  • A.

    30

  • B.

    50

  • C.

    80

  • D.

    100

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,下列表述正确的是( )。

  • A.

    由非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担次要赔偿责任

  • B.

    期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任,客户予追认的除外

  • C.

    即使客户追认,期货公司责任也不能免除

  • D.

    由非受托人承担赔偿责任,期货公司承担保证责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册信息。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    中国证监会派出机构

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

根据《期货交易所管理办法》的规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。

  • A.

    交易规则

  • B.

    期货交易所章程

  • C.

    股东大会

  • D.

    证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

  • A.

    数量优先

  • B.

    规模优先

  • C.

    时间优先

  • D.

    价格优先

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。

  • A.

    期货公司承担赔偿责任

  • B.

    非受托人承担赔偿责任

  • C.

    非受托人无需承担责任

  • D.

    客户自己也要承担责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

根据《期货交易管理条例》的规定,审批设立期货交易所的机构是( )。

  • A.

    国务院商务主管部门

  • B.

    国务院期货监督管理机构

  • C.

    国务院财政部门

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  • A.

    期货投资者保证基金管理机构

  • B.

    中国证监会会同财政部

  • C.

    中国证监会

  • D.

    财政部

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

  • A.

    3

  • B.

    5

  • C.

    10

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

证券公同为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

  • A.

    5

  • B.

    10

  • C.

    20

  • D.

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销期货业务许可,( )。

  • A.

    处以违法所得5倍罚款

  • B.

    处以违法所得3倍罚款

  • C.

    没收违法所得

  • D.

    处以违法所得4倍罚款

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。

  • A.

    不需要承担责任

  • B.

    应当承担相应责任

  • C.

    应当罚款给以警示

  • D.

    由期货业协会给以通报批评

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是( )。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    期货交易所

  • D.

    期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当( )。

  • A.

    要求期货公司相应核增净资产金额

  • B.

    要求期货公司相应核减净资产金额

  • C.

    要求期货公司相应核增净资本金额

  • D.

    要求期货公司相应核减净资本金额

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,( )。

  • A.

    由期货公司风险准备补偿

  • B.

    由期货交易所风险准备金补偿

  • C.

    由后续缴纳的保障基金补偿

  • D.

    不再补偿

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。

  • A.

    中国证监会派出机构

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    期货保证金安全存管监控机构

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

下列选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )。

  • A.

    未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

  • B.

    品行端正,具有良好的职业道德

  • C.

    最近3年内未受过刑事处罚

  • D.

    最近3年内因违法违规行为被撒销证券、期货从业资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是( )。

  • A.

    交易结算会员

  • B.

    交易结算会员和全面结算会员

  • C.

    特别结算会员

  • D.

    交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员均可

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责客户开户资料进行审核的是( )。

  • A.

    中国期货保证金监控中心

  • B.

    期货交易所

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

根据《期货交易所管理办法》,期货交易所的法定代表人是( )。

  • A.

    董事长

  • B.

    监事长

  • C.

    总经理

  • D.

    营业部经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

  • A.

    应当事前

  • B.

    应当事中

  • C.

    应当事后

  • D.

    无需

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。

  • A.

    自身利益优先;公平对待

  • B.

    客户利益优先;公平对待

  • C.

    自身利益优先;先开发的客户利益优先

  • D.

    客户利益优先;先开发的客户利益优先

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

  • A.

    由总经理

  • B.

    由董事长

  • C.

    由监事会

  • D.

    根据公司章程的规定

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。

  • A.

    期货投资咨询资格

  • B.

    证券投资咨询资格

  • C.

    期货从业人员资格

  • D.

    证券销售人员资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

  • A.

    1倍以上2倍以下

  • B.

    1倍以上3倍以下

  • C.

    1倍以上5倍以下

  • D.

    1倍以上10倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

公司制期货交易所设监事会,成员不得少于( )人。

  • A.

    5

  • B.

    3

  • C.

    2

  • D.

    1

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货业务( )年以上经验,或者其他金融业务( )年以上经验,或者法律、会计业务( )年以上经验。

  • A.

    1;2;3

  • B.

    3;4;5

  • C.

    4;5;6

  • D.

    3;3;5

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。

  • A.

    国务院期货监督管理机构

  • B.

    期货业协会

  • C.

    期货交易所

  • D.

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。

  • A.

    期货公司高级管理人员

  • B.

    期货公司从业人员

  • C.

    期货公司董事的配偶

  • D.

    期货公司监事的子女

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,因实物交割发生纠纷的,( )为合同履行地。

  • A.

    交割仓库所在地

  • B.

    期货交易所住所地

  • C.

    下单所在地

  • D.

    被告所在地

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

下列关于客户投诉方面的表述中,错误的是( )。

  • A.

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

  • B.

    期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

  • C.

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

  • D.

    期货公司应当公开投诉处理流程

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

申请期货公司董事长任职资格,必须具备的条件是( )。

  • A.

    具有硕士学位

  • B.

    具有5年以上的期货从业经历

  • C.

    通过中国证监会认可的资质测试

  • D.

    具有期货从业人员资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。

  • A.

    5万元以上10万元以下

  • B.

    1万元以上5万元以下

  • C.

    3万元以上10万元以下

  • D.

    1万元以上3万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是( )。

  • A.

    期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告

  • B.

    期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时,应向期货保证金安全存管监控机构备案

  • C.

    期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露

  • D.

    期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内,做出批准或者不批准的决定。

  • A.

    3

  • B.

    6

  • C.

    9

  • D.

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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