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《期货法律法规》历年真题汇编(二)
本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。
1
(单项选择题)

负责审批设立期货交易所的机构是( )。

  • A.

    发改委

  • B.

    国务院期货监督管理机构

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    银监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

  • A.

    10日

  • B.

    15日

  • C.

    20日

  • D.

    30日

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

依据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所不得发布( )。

  • A.

    上市品种合约的成交量、成交价

  • B.

    上市品种合约的最高价与最低价

  • C.

    上市品种合约的开盘价与收盘价

  • D.

    价格预测信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

期货交易所会员的保证金不足时,首先应当( )。

  • A.

    取消会员资格

  • B.

    强行平仓

  • C.

    及时追加保证金或自行平仓

  • D.

    由期货交易所补足保证金

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

期货业协会的章程由会员大会制定,并报( )备案。

  • A.

    国务院期货监督管理机构

  • B.

    期货交易所

  • C.

    国家工商行政管理总局

  • D.

    国务院商务主管部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。

  • A.

    1倍以上3倍以下

  • B.

    1倍以上5倍以下

  • C.

    3倍以上5倍以下

  • D.

    3倍以上7倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由( )决定。

  • A.

    国务院期货监督管理机构

  • B.

    司法机关

  • C.

    公安机关

  • D.

    国务院商务主管部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

持仓量是指期货交易者所持有的( )的数量。

  • A.

    已平仓合约

  • B.

    未平仓合约

  • C.

    买入合约

  • D.

    卖出合约

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由( )补偿。

  • A.

    后续缴纳的保障基金

  • B.

    风险准备金

  • C.

    期货交易所的自有资金

  • D.

    期货公司的自有资金

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

经( )批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

  • A.

    中国证券监督管理委员会

  • B.

    财政部

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

期货交易所设立分所,应当经( )批准。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国银监会

  • C.

    财政部

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  • A.

    7日

  • B.

    10日

  • C.

    15日

  • D.

    30日

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

公司制期货交易所董事长行使的职权不包括( )。

  • A.

    主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作

  • B.

    组织协调专门委员会的工作

  • C.

    检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

  • D.

    组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

在我国,取得期货交易所会员资格,应当经( )批准。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    国家工商总局

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券( )。

  • A.

    直接提交期货交易所

  • B.

    直接予以保存,不予提交

  • C.

    提交结算会员,由结算会员提交期货交易所

  • D.

    提交结算会员,由结算会员提交中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

会员制期货交易所的法定代表人是( )。

  • A.

    董事长

  • B.

    总经理

  • C.

    理事长

  • D.

    监事长

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在( )内通知期货公司。

  • A.

    3个工作日

  • B.

    7个工作日

  • C.

    10个工作日

  • D.

    15个工作日

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。

  • A.

    自律管理

  • B.

    行政管理

  • C.

    监督管理

  • D.

    行业监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

期货公司拟解聘首席风险官的,应当向( )报告。

  • A.

    期货业协会

  • B.

    住所地中国证监会派出机构

  • C.

    董事会

  • D.

    总经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。

  • A.

    客户投诉档案应当至少保存20年

  • B.

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

  • C.

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

  • D.

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。

  • A.

    1个月

  • B.

    2个月

  • C.

    3个月

  • D.

    5个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是( )。

  • A.

    期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

  • B.

    期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

  • C.

    自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案

  • D.

    期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • A.

    首席风险官

  • B.

    董事会

  • C.

    监事会

  • D.

    独立董事

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • A.

    3

  • B.

    5

  • C.

    10

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    拟任人员所在地的中国证监会派出机构

  • C.

    期货公司住所地的中国证监会派出机构

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    国家外汇管理局

  • D.

    商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • A.

    2

  • B.

    3

  • C.

    5

  • D.

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    中国证监会及其派出机构

  • D.

    商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。

  • A.

    3个

  • B.

    5个

  • C.

    7个

  • D.

    10个

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是( )。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国证监会及其派出机构

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    国务院国有资产监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。

  • A.

    期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

  • B.

    期货公司的合法性和风险管理

  • C.

    监督期货公司其他高级管理人员

  • D.

    监管期货公司业务执行

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是( )。

  • A.

    2007年4月19日

  • B.

    2007年7月4日

  • C.

    2008年3月27日

  • D.

    2008年6月1日

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。

  • A.

    1个

  • B.

    2个

  • C.

    3个

  • D.

    4个

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权釆取的措施是( )。

  • A.

    及时向中国证监会举报

  • B.

    及时向期货交易所报告

  • C.

    对该非结算会员的持仓强行平仓

  • D.

    对该非结算会员进行公开谴责

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。

  • A.

    流动资本

  • B.

    净资本

  • C.

    固定资本

  • D.

    可变现资本

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

期货公司应当于月度终了后的( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

  • A.

    3个

  • B.

    5个

  • C.

    7个

  • D.

    10个

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • A.

    3个

  • B.

    5个

  • C.

    7个

  • D.

    10个

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。

  • A.

    80%

  • B.

    70%

  • C.

    60%

  • D.

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。

  • A.

    警告,并处以5000元以下罚款

  • B.

    训诫

  • C.

    公开谴责

  • D.

    撤销其期货从业资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

  • A.

    以本人或者他人名义从事期货交易

  • B.

    代理客户从事期货交易

  • C.

    向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

  • D.

    为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处( )。

  • A.

    5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  • B.

    7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

  • C.

    3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

  • D.

    5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,构成( )。

  • A.

    盗窃罪

  • B.

    贪污罪

  • C.

    挪用资金罪

  • D.

    职务侵占罪

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。

  • A.

    走私罪(共犯)

  • B.

    洗钱罪

  • C.

    逃汇罪

  • D.

    单位受贿罪

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。

  • A.

    50%

  • B.

    60%

  • C.

    70%

  • D.

    80%

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失( )。

  • A.

    期货交易所承担主要赔偿责任

  • B.

    期货公司承担主要责任

  • C.

    期货交易所不承担赔偿责任

  • D.

    期货公司不承担责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由( )承担。

  • A.

    期货公司

  • B.

    期货交易所

  • C.

    期货业协会

  • D.

    从事期货交易的单位或者个人

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以( )规定的保证金比例为标准。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    期货公司

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。

  • A.

    国家工商总局

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国金融期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

金融期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。

  • A.

    15分、20分、50分、15分

  • B.

    15分、20分、40分、25分

  • C.

    20分、15分、45分、20分

  • D.

    20分、15分,、50分、15分

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

投资者在承担金融期货交易的履约责任时,应当遵循( )原则。

  • A.

    过错责任

  • B.

    强制交割

  • C.

    买卖自负

  • D.

    公平

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其( )。

  • A.

    客户

  • B.

    结算会员

  • C.

    相关期货交易所

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当( )办理开户手续,签署开户资料。

  • A.

    亲自或委托他人

  • B.

    亲自

  • C.

    可以委托他人

  • D.

    委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    中国证监会

  • C.

    中国期货保证金监控中心公司

  • D.

    商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。

  • A.

    建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

  • B.

    保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

  • C.

    提高金融期货交易量

  • D.

    保护投资者合法权益

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为( )。

  • A.

    2010年8月2日

  • B.

    2012年8月2日

  • C.

    2010年10月1日

  • D.

    2013年8月2日

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。

  • A.

    交易者适当性

  • B.

    经营者适当性

  • C.

    投资者适当性

  • D.

    监管者合理性

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。

  • A.

    国务院期货监督管理机构

  • B.

    中国证监会

  • C.

    期货交易所

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于( )名。

  • A.

    2

  • B.

    1

  • C.

    3

  • D.

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。

  • A.

    有损失

  • B.

    违法

  • C.

    有过错

  • D.

    提起诉讼

  • A
  • B
  • C
  • D
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