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《期货法律法规》历年真题汇编(五)
本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。
1
(单项选择题)

根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。

  • A.

    国务院银行业监督管理机构

  • B.

    中国人民银行

  • C.

    国务院期货监督管理机构

  • D.

    商务部

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

设立期货公司,应由( )批准。

  • A.

    国务院期货监督管理机构

  • B.

    国务院期货监督管理机构派出机构

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。

  • A.

    在期货交易所进行期货交易的,应当是客户

  • B.

    客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

  • C.

    期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

  • D.

    客户的交易指令应当明确、全面

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

有权指定交割仓库的是( )。

  • A.

    期货交易所

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    国务院期货监督管理机构派出机构

  • D.

    国务院期货监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

根据《期货交易管理条例》,( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。

  • A.

    期货保证金安全存管监控机构

  • B.

    期货交易所

  • C.

    期货保证金存管银行

  • D.

    国务院期货监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

  • A.

    2002年5月7日

  • B.

    2003年7月1日

  • C.

    2007年3月28日

  • D.

    2007年4月15日

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    财政部

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。

  • A.

    期货公司

  • B.

    期货交易所

  • C.

    期货投资者保障基金

  • D.

    期货投资者保障基金管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

( )应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

  • A.

    期货投资者保障基金管理机构

  • B.

    期货公司

  • C.

    中国证监会

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    财政部

  • D.

    期货投资者保障基金管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。

  • A.

    以营利为目的

  • B.

    按照其章程的规定实行自律管理

  • C.

    以其全部财产承担民事责任

  • D.

    负责人由国务院期货监督管理机构任免

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。

  • A.

    财务会计、内部控制制度

  • B.

    交易纠纷的处理方式

  • C.

    违规、违约行为及其处理办法

  • D.

    保证金的管理和使用制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是( )。

  • A.

    会员制期货交易所设会员大会

  • B.

    会员大会是会员制

  • C.

    会员大会由全体会员组成

  • D.

    会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述,错误的是( )。

  • A.

    委托应当采取书面形式,且授权范围应当明确

  • B.

    只能委托其他理事代为出席会议

  • C.

    每位理事只能接受一位理事的委托,代为出席会议

  • D.

    理事会讨论重大事项的,理事必须本人出席,不得委托他人代为出席

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是( )。

  • A.

    可以接受规定的有价证券充抵保证金

  • B.

    保证金分为结算准备金和结算担保金

  • C.

    专户存储不得挪用

  • D.

    只能用于担保期货合约的履行

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。

  • A.

    期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

  • B.

    期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

  • C.

    违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

  • D.

    违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。

  • A.

    期货保证金安全存管监控机构

  • B.

    期货交易所和中国期货业协会

  • C.

    中国证监会派出机构

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是( )。

  • A.

    公司的发展规划

  • B.

    公司的客户数量

  • C.

    公司风险监管指标

  • D.

    公司的交易规模

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。

  • A.

    变更期货公司业务范围

  • B.

    吊销期货公司营业执照

  • C.

    强制转让期货公司股权

  • D.

    注销期货公司期货业务许可证

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( )上公告。

  • A.

    期货交易所网站

  • B.

    中国证监会指定的媒体

  • C.

    中国期货业协会网站

  • D.

    期货公司网站

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。

  • A.

    董事长

  • B.

    监事

  • C.

    首席风险官

  • D.

    财务负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是( )。

  • A.

    期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

  • B.

    期货交易所自营会员中的工作人员

  • C.

    为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

  • D.

    期货公司的管理人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。

  • A.

    自律管理

  • B.

    备案管理

  • C.

    全面管理

  • D.

    监督管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。

  • A.

    期货保证金安全存管监控机构

  • B.

    中国期货业协会

  • C.

    期货交易所

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

参加期货从业资格考试的,应当具有( )。

  • A.

    大学本科以上文化程度

  • B.

    高中以上文化程度

  • C.

    大学经济、投资等相关本科学历

  • D.

    初中以上文化程度

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。

  • A.

    期货公司总经理

  • B.

    期货公司董事会

  • C.

    期货公司监事会

  • D.

    期货公司股东会

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。

  • A.

    根据公司章程的规定

  • B.

    由监事会

  • C.

    由董事长

  • D.

    由总经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

下列关于期货保证金的表述,错误的是( )。

  • A.

    非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

  • B.

    非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

  • C.

    非结算会员期货公司收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

  • D.

    非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。

  • A.

    年度风险监管报表

  • B.

    月度风险监管报表

  • C.

    周风险监管报表

  • D.

    日风险监管报表

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下( )处理。

  • A.

    全额加回

  • B.

    按照一定比例加回

  • C.

    全额扣减

  • D.

    无需进行风险调整

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

  • A.

    期货投资咨询资格

  • B.

    证券投资咨询资格

  • C.

    期货从业人员资格

  • D.

    证券销售从业人员资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。

  • A.

    利用客户交易编码进行期货交易

  • B.

    代客户交存保证金

  • C.

    代客户接收交易密码

  • D.

    向客户提示风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )。

  • A.

    期货公司

  • B.

    期货交易所

  • C.

    中国期货保证金监控中心

  • D.

    中国期货业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。

  • A.

    3个月

  • B.

    6个月

  • C.

    12个月

  • D.

    24个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是( )。

  • A.

    在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易

  • B.

    不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明

  • C.

    经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬

  • D.

    可以向客户做获利保证

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起( )个月内,作出批准或不批准的决定。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。

  • A.

    10

  • B.

    50

  • C.

    100

  • D.

    300

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

  • A.

    期货公司董事的父母

  • B.

    期货公司董事的配偶

  • C.

    期货公司董事的关联人

  • D.

    期货公司股东

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国证监会及其派出机构

  • C.

    中国期货业协会

  • D.

    从事期货经营业务的机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称构不包括( )。

  • A.

    为期货公司提供中间介绍业务的机构

  • B.

    期货投资咨询机构

  • C.

    期货公司

  • D.

    期货交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。

  • A.

    保证投资者满意

  • B.

    最大限度维护投资者利益

  • C.

    维护投资者的合法权益

  • D.

    为投资者创造最大权益

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

  • A.

    审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

  • B.

    与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求

  • C.

    全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

  • D.

    向投资者充分揭示金融期货风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

根据《刑法修正案》,擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为( )。

  • A.

    十年以上有期徒刑

  • B.

    三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

  • C.

    拘役

  • D.

    三年以下有期徒刑,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

根据《刑法修正案(六)》,下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是( )。

  • A.

    单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格

  • B.

    与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

  • C.

    利用对期货交易有重大影响的未公开信息,集中资金从事与该信息有关的期货交易

  • D.

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

根据《刑法修正案(六)》,对金融机构擅自运用客户资金罪,下列表述正确的是( )。

  • A.

    情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处一万元以上十万元以下罚金

  • B.

    期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金为自己进行股票投资的,会构成犯罪

  • C.

    只对单位和对其直接负责的主要人员处罚,不对其他直接责任人员进行处罚

  • D.

    期货交易所不属于该罪规定的主体

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。

  • A.

    有损失

  • B.

    违法

  • C.

    有过错

  • D.

    提起诉讼

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由( )承担。

  • A.

    从业人员本人

  • B.

    直接负责的主管人员

  • C.

    期货公司总经理

  • D.

    期货公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。

  • A.

    未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

  • B.

    期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

  • C.

    期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

  • D.

    期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )。

  • A.

    应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

  • B.

    客户不承担责任

  • C.

    期货公司与客户各自承担50%的责任

  • D.

    期货公司承担主要赔偿责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果( )承担。

  • A.

    由期货公司

  • B.

    由客户

  • C.

    由客户与期货公司共同

  • D.

    由经纪人

  • A
  • B
  • C
  • D
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51
(单项选择题)

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。

  • A.

    基层或中级

  • B.

    中级

  • C.

    高级

  • D.

    基层

  • A
  • B
  • C
  • D
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52
(单项选择题)

以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。

  • A.

    供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

  • B.

    保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

  • C.

    期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

  • D.

    期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

  • A
  • B
  • C
  • D
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53
(单项选择题)

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。

  • A.

    期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金

  • B.

    结算会员自有账户中的资金

  • C.

    非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

  • D.

    非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

  • A
  • B
  • C
  • D
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54
(单项选择题)

自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,应当具有至少( )的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录。

  • A.

    10个交易日、20笔以上(含)

  • B.

    10个交易日、5笔以上(含)

  • C.

    5个交易日、20笔以上(含)

  • D.

    5个交易日、10笔以上(含)

  • A
  • B
  • C
  • D
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55
(单项选择题)

金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

  • A.

    基金管理公司

  • B.

    合格境外机构投资者

  • C.

    证券公司

  • D.

    外资企业

  • A
  • B
  • C
  • D
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56
(单项选择题)

期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。

  • A.

    通报批评

  • B.

    没收违法所得和罚款

  • C.

    暂停从事本交易所期货业务

  • D.

    取消从事本交易所期货业务资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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57
(单项选择题)

按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

  • A.

    期货公司开户人员

  • B.

    投资者

  • C.

    专职介绍业务人员

  • D.

    公司市场开发人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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58
(单项选择题)

期货公司对投资进行金融基金开户测试后,( )和投资者应当在测试试卷上签字。

  • A.

    客户开发人员

  • B.

    营业部负责人

  • C.

    开户知识测试人员

  • D.

    期货居间人

  • A
  • B
  • C
  • D
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59
(单项选择题)

期货公司会员不得为测试得分低于( )分的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • A.

    95

  • B.

    90

  • C.

    85

  • D.

    80

  • A
  • B
  • C
  • D
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60
(单项选择题)

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

  • A.

    为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

  • B.

    代理客户从事期货交易

  • C.

    以本人或者他人名义从事期货交易

  • D.

    向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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