涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（　）制定并颁布的行政法规。

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　）。

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　）的罚款。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

发行人不得有在最近（　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（　）人操作、（　）人复核，复核应当留痕。

专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（　）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（　）。

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（　）。

客户应当对其资产来源及用途的（　）做出承诺。

（　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（　）。

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（　）。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

下列不属于证券自营业务特点的是（　）。

下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（　）。

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（　）。

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　）。

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（　）的罚款。

公司股东知情权包括（　）。

证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（　）统一制定、保管和与客户签订。

（　）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（　）万元。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（　）。

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（　）。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（　）年。

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（　）责任。

下列不属于自营业务后台职能的是（　）。

设立股份有限公司应由（　）作为申请人。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（　）交由客户签字确认。

在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（　）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

（　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（　）。

背信运用受托财产罪侵犯的客体是（　）。

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（　）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（　）。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　）日内向中国证券业协会进行离职备案。

下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　）。

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（　）。

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（　）人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（　），期限不超过（　）个月。

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（　）监管措施。

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（　）。

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（　）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（　）的罚款。

负责客户信用资金存管的（　）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（　）。

财务顾问主办人应当具备的条件不包括（　）。

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　）。