（本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1
(单项选择题)根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
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2
(单项选择题)《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服业务，经（ ）批准。
-
A.
证券交易所
-
B.
中国证券业协会
-
C.
证券公司
-
D.
国务院证券监督管理机构
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3
(单项选择题)下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。
-
A.
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
-
B.
接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
-
C.
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
-
D.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
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4
(单项选择题)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
-
A.
1%～3%
-
B.
1%～5%
-
C.
3%～5%
-
D.
5%～10%
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5
(单项选择题)对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
-
A.
独立董事
-
B.
董事会秘书
-
C.
董事会执行委员会
-
D.
合规负责人
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6
(单项选择题)下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（ ）。
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7
(单项选择题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
-
A.
以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
-
B.
以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
-
C.
证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动
-
D.
在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
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8
(单项选择题)发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（ ）内主持召开公司创立大会。
-
A.
二十日
-
B.
三十日
-
C.
四十日
-
D.
五十日
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9
(单项选择题)根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处非法募集资金金额（ ）的罚款。
-
A.
1%～3%
-
B.
1%～5%
-
C.
3%～5%
-
D.
5%～10%
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10
(单项选择题)为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）。
-
A.
信息披露
-
B.
风险控制
-
C.
管理
-
D.
信息查询
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11
(单项选择题)财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（ ）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
-
A.
所在机构的管理层
-
B.
行业自律组织
-
C.
监管机构
-
D.
国家司法机关
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12
(单项选择题)下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。
-
A.
业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
-
B.
不具有法人资格
-
C.
可以在总公司的授权范围内进行经营活动
-
D.
承担法律后果
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13
(单项选择题)证券登记结算公司的职能不包括（ ）。
-
A.
证券账户、结算账户的设立和管理
-
B.
证券持有人名册登记及权益登记
-
C.
对证券交易活动进行管理
-
D.
受发行人委托派发证券权益
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14
(单项选择题)证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单、按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
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15
(单项选择题)从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。
-
A.
证券投资咨询
-
B.
证券投资顾问
-
C.
证券研究报告
-
D.
期货投资咨询
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16
(单项选择题)（ ）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
-
A.
一级市场
-
B.
流通市场
-
C.
二级市场
-
D.
主板市场
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17
(单项选择题)下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。
-
A.
证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事或交易的对象
-
B.
证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
-
C.
证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
-
D.
委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
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18
(单项选择题)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
-
A.
定向资产管理合同
-
B.
集合资产管理合同
-
C.
限定性资产管理合同
-
D.
非限定性资产管理合同
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19
(单项选择题)根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。
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-
A.
一级市场
-
B.
流通市场
-
C.
二级市场
-
D.
主板市场
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21
(单项选择题)下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。
-
A.
总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
-
B.
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
-
C.
分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
-
D.
分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程
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22
(单项选择题)未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。
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23
(单项选择题)限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循（ ）的原则。
-
A.
集中力量
-
B.
分散投资风险
-
C.
分散资金
-
D.
分散人力
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24
(单项选择题)下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
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25
(单项选择题)直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（ ）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
-
A.
收益性
-
B.
流动性
-
C.
偿还性
-
D.
返还性
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26
(单项选择题)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所享集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
-
A.
10万元以上20万元以下
-
B.
20万元以上30万元以下
-
C.
30万元以上60万元以下
-
D.
20万元以上50万元以下
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27
(单项选择题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。
-
A.
协助办理开户手续
-
B.
提供期货行情信息
-
C.
代理客户进行期货交易
-
D.
提供交易设施
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28
(单项选择题)下列属于融资融券业务集中管理原则的是（ ）。
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29
(单项选择题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
-
A.
1～3
-
B.
2～5
-
C.
3～5
-
D.
1～5
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30
(单项选择题)公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。
-
A.
国务院证券监督管理机构
-
B.
证券登记结算机构
-
C.
证券业协会
-
D.
证券交易所
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31
(单项选择题)下列关于保荐期间的说法，错误的是（ ）。
-
A.
首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
-
B.
主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
-
C.
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
-
D.
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
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32
(单项选择题)证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
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33
(单项选择题)上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
-
A.
10%
-
B.
20%
-
C.
30%
-
D.
40%
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34
(单项选择题)下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。
-
A.
保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保存代表人资格的个人具体负责保荐工作
-
B.
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
-
C.
保存代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
-
D.
保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
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35
(单项选择题)自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（ ）高流动性资产，不得用作其他用途。
-
A.
非股票类
-
B.
股票类
-
C.
债券类
-
D.
基金类
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36
(单项选择题)同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。
-
A.
客户资料的保密性
-
B.
交易行为的自主性
-
C.
选择交易方式的自主性
-
D.
收益的不稳定性
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37
(单项选择题)委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（ ）。
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38
(单项选择题)下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。
-
A.
证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
-
B.
证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
-
C.
证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
-
D.
证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
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39
(单项选择题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户来的（ ）风险，以及其他投资风险。
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40
(单项选择题)单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
-
A.
10%；30%
-
B.
30%；50%
-
C.
50%；30%
-
D.
70%；50%
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41
(单项选择题)以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。
-
A.
有限责任公司和股份有限公司
-
B.
上市公司和非上市公司
-
C.
有限公司和无限公司
-
D.
一人公司和两合公司
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42
(单项选择题)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料，下列说法错误的是（ ）。
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43
(单项选择题)首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。
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44
(单项选择题)期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
-
A.
会员
-
B.
期货交易所
-
C.
期货交易公司
-
D.
中国期货业协会
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45
(单项选择题)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（ ）。
-
A.
结果犯
-
B.
预测犯
-
C.
原因犯
-
D.
过程犯
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46
(单项选择题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
-
A.
股票抵押回购
-
B.
股票质押回购
-
C.
股票约定回购
-
D.
股票报价回购
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-
A.
国务院
-
B.
省级人民政府
-
C.
中国证监会
-
D.
证券交易所
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48
(单项选择题)（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
-
A.
证券经纪协议
-
B.
证券转让协议
-
C.
证券买卖协议
-
D.
证券承销协议
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49
(单项选择题)下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（ ）。
-
A.
公司名称
-
B.
公司成立日期
-
C.
公司注册资本
-
D.
公司所有成员
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50
(单项选择题)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
-
A.
非法集资类犯罪
-
B.
擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
-
C.
违规披露、不披露重要信息的犯罪
-
D.
欺诈发行股票、债券罪
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