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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2019年《证券市场基本法律法规》真题汇编
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

  • A.

    股票抵押回购

  • B.

    股票质押回购

  • C.

    股票约定回购

  • D.

    股票报价回购

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是( )。

  • A.

    期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动

  • B.

    期货公司主动提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续

  • C.

    营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续

  • D.

    成立后无正当理由超过2个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是( )。

  • A.

    合规管理部门

  • B.

    监事会

  • C.

    董事会

  • D.

    合规总监

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

证券市场的行政法规不包括( )

  • A.

    《证券公司监督管理条例》

  • B.

    《证券公司风险处置条例》

  • C.

    《证券法》

  • D.

    《证券交易所风险基金管理暂行办法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是( )。

  • A.

    丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告

  • B.

    丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格

  • C.

    李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格

  • D.

    乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  • A.

    证券交易所

  • B.

    证券业协会

  • C.

    证券监督管理委员会

  • D.

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

封闭式基金的基金份额在基金的存续期间,基金份额持有人( )。

  • A.

    不得申请赎回

  • B.

    只能在基金合同约定的场所申请赎回

  • C.

    可在任何时间、场所申请赎回

  • D.

    可以申请赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

下列关于证券公司设立条件的说法中,错误的是( )。

  • A.

    主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录

  • B.

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

  • C.

    净资产不低于人民币2亿元

  • D.

    有合格的经营场所和业务设施

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。

  • A.

    职工代表大会

  • B.

    股东大会

  • C.

    董事会

  • D.

    监事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

  • A.

    根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

  • B.

    制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案

  • C.

    证券营业部的信息系统建设和管理

  • D.

    做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,触发要约收购。

  • A.

    5%

  • B.

    10%

  • C.

    30%

  • D.

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

证券公司从事客户资产管理业务应该向( )申请客户资产管理业务资格。

  • A.

    证券交易所

  • B.

    中国证券业协会

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。

  • A.

    客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定

  • B.

    证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  • C.

    证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

  • D.

    证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。

  • A.

    发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

  • B.

    某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

  • C.

    某一散户在某一时点进行大额证券买卖

  • D.

    某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。

  • A.

    选举和更换由非职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项

  • B.

    审议批准监事会或者监事的报告

  • C.

    对发行公司债券作出决议

  • D.

    聘任或解聘公司总经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

下列关于合伙企业的说法,正确的是( )。

  • A.

    普通合伙人对合伙企业承担有限责任

  • B.

    合伙企业具有独立的法人主体资格

  • C.

    合伙企业的财产属于合伙人共有

  • D.

    合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于( )万元人民币,集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

  • A.

    50

  • B.

    100

  • C.

    200

  • D.

    300

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最大不超过( )。

  • A.

    180日

  • B.

    90日

  • C.

    360日

  • D.

    60日

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

另类子公司应当于每月结束后( )个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

  • A.

    5

  • B.

    10

  • C.

    15

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经( )通过。

  • A.

    出席会议的股东所持表决权的1/2以上

  • B.

    出席会议的股东所持表决权的2/3以上

  • C.

    全体股东所持表决权的1/2以上

  • D.

    全体股东所持表决权的2/3以上

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国证券业协会

  • C.

    证监会派出机构

  • D.

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。

  • A.

    建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

  • B.

    自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

  • C.

    自营业务和投资管理业务可以一起操作

  • D.

    重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。

  • A.

    资本公积金

  • B.

    任意公积金

  • C.

    股本溢价

  • D.

    法定公积金

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

申请公司债券上市交易,应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。

  • A.

    国务院证券监督管理机构

  • B.

    证券交易所

  • C.

    工商行政管理局

  • D.

    发改委

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是( )

  • A.

    上市公司收购的有关方案

  • B.

    公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十

  • C.

    公司股权结构的重大变化

  • D.

    公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

封闭式基金的基金份额在基金的存续期间,基金份额持有人( )。

  • A.

    不得申请赎回

  • B.

    只能在基金合同约定的场所申请赎回

  • C.

    可在任何时间、场所申请赎回

  • D.

    可以申请赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让。

  • A.

    机构投资者

  • B.

    中小投资者

  • C.

    合格投资者

  • D.

    专业投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • A.

    十日

  • B.

    三十日

  • C.

    五日

  • D.

    二十日

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法,正确的是( )。

  • A.

    有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

  • B.

    有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

  • C.

    有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

  • D.

    有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。

  • A.

    “股东会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  • B.

    “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  • C.

    “董事会——投资决策机构”的二级体制

  • D.

    “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是( )。

  • A.

    主办券商推荐并持续督导

  • B.

    应为高新技术企业

  • C.

    依法设立且存续满两年

  • D.

    具有持续经营能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法,正确的是( )。

  • A.

    债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

  • B.

    债权人可以要求全体合伙人清偿

  • C.

    债权人自行承担

  • D.

    债权人可以要求有限合伙人清偿

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用( )方式,法律法规有明确规定的除外。

  • A.

    集中竞价

  • B.

    拍卖竞价

  • C.

    做市

  • D.

    标购竞价

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )。

  • A.

    谨慎、诚实、勤勉尽责

  • B.

    引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

  • C.

    规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

  • D.

    完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是( )。

  • A.

    董事任期届满,连选可以连任

  • B.

    监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年

  • C.

    董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年

  • D.

    监事任期届满,连选可以连任

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后,由( )向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。

  • A.

    全体股东共同委托的代理人

  • B.

    三分之二以上股东指定的代表

  • C.

    任何一名股东

  • D.

    出资比例最高的股东

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )。

  • A.

    证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

  • B.

    王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

  • C.

    证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

  • D.

    为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

  • A.

    中国证券业协会

  • B.

    沪深交易所

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国证券登记结算有限公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。

  • A.

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

  • B.

    证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

  • C.

    证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

  • D.

    证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

下列关于证券承销的说法,错误的是( )。

  • A.

    证券公司承销证券,应当先出售给认购人,而不是为本公司预留

  • B.

    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议

  • C.

    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

  • D.

    证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

  • A.

    每年

  • B.

    每半年

  • C.

    每季度

  • D.

    每月

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构( )或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。

  • A.

    市场禁入

  • B.

    予以取缔

  • C.

    进行训诫

  • D.

    通报批评

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    4

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向( )提交可疑交易报告。

  • A.

    中国反洗钱监测分析中心

  • B.

    中国证监会

  • C.

    当地证监局

  • D.

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。

  • A.

    两个月

  • B.

    四个月

  • C.

    三个月

  • D.

    一个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满( )的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A.

    10万元

  • B.

    1万元

  • C.

    3万元

  • D.

    5万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

申请设立期货公司,应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定,并且注册资金最低限额为人民币( )万元。

  • A.

    5000

  • B.

    4000

  • C.

    3000

  • D.

    1000

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。

  • A.

    依法可从事资产管理业务的证券经营机构

  • B.

    具有丰富投资经验的个人投资者

  • C.

    依法可从事资产管理业务的期货经营机构

  • D.

    符合条件的私募证券投资基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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