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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2020年《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于( )。

  • A.

    自律管理业务规则

  • B.

    法律

  • C.

    规范性文件

  • D.

    行政法规

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

公司是( ),有独立的法人财产,享有法人财产权。

  • A.

    机关法人

  • B.

    企业法人

  • C.

    社会团体法人

  • D.

    事业单位法人

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议做出之日起60日内请求( )撤销。

  • A.

    股东会或股东大会

  • B.

    人民法院

  • C.

    公司登记机关

  • D.

    董事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

股份有限公司发起人中须有( )在中国境内有住所。

  • A.

    1/3以上

  • B.

    2/3以上

  • C.

    1/5以上

  • D.

    1/2以上

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

下列关于股份公司发行股份的说法中,错误的是( )。

  • A.

    同种类的每一股份应当具有同等权利

  • B.

    公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案

  • C.

    任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额

  • D.

    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

  • A.

    10%

  • B.

    15%

  • C.

    25%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,债权人自接到通知书之日起( )日内有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

  • A.

    90

  • B.

    30

  • C.

    45

  • D.

    60

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

根据《中华人民共和国合伙企业法》,特殊普通合伙企业的特殊之处表现在( )。

  • A.

    为客户提供专门技能的有偿服务上

  • B.

    担保约定上

  • C.

    责任承担的方式上

  • D.

    出资方式上

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守( )的原则。

  • A.

    自愿、有偿、各负其责

  • B.

    义务、无偿、各负其责

  • C.

    自愿、有偿、诚实信用

  • D.

    义务、有偿、诚实信用

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

证券的发行、交易活动,必须遵循的原则是( )。

  • A.

    公开、平等、公正

  • B.

    开放、公平、公正

  • C.

    公开、公平、平等

  • D.

    公平、公开、公正

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于公开发行证券募集资金用途的说法中,正确的是( )。

  • A.

    对公开发行的股票、债券募集资金用途没有限制

  • B.

    通过董事会的决议可以改变募集资金用途

  • C.

    擅自改变用途未作纠正的不得再次公开发行

  • D.

    对擅自改变用途的发行人、上市公司直接负责人员仅处警告,不处罚款

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

证券公司代销证券的,应当在代销期满后的( )日内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

  • A.

    15

  • B.

    30

  • C.

    10

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向( )申请复核。

  • A.

    证券业协会设立的复核机构

  • B.

    中国证监会设立的复核机构

  • C.

    证券公司设立的复核机构

  • D.

    证券交易所设立的复核机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

下列关于上市公司要约收购的表述中,正确的是( )。

  • A.

    要约可以是全面要约,也可以是部分要约

  • B.

    要约可以向被收购公司所有股东发出,也可以向部分股东发出

  • C.

    发出要约不得免除

  • D.

    要约可以仅向该上市公司非流通股股东发出,也可以仅向流通股股东发出

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

下列各项中,属于《中华人民共和国证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的处罚措施是( )。

  • A.

    没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

  • B.

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

  • C.

    给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

  • D.

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

《中华人民共和国证券投资基金法》规定,有召集基金份额持有人大会职责的机构是( )。

  • A.

    国务院证券监督管理机构

  • B.

    基金服务机构

  • C.

    基金管理人

  • D.

    基金行业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列关于非公开基金财产证券投资的说法中,错误的是( )。

  • A.

    不得买卖基金份额

  • B.

    可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

  • C.

    可以买卖公开发行的股份有限公司股票

  • D.

    可以买卖债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

  • A.

    中国期货业协会

  • B.

    国务院期货监督管理机构

  • C.

    期货交易所

  • D.

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行( ),发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

  • A.

    每月稽核

  • B.

    每年稽核

  • C.

    每日稽核

  • D.

    每周稽核

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是( )。

  • A.

    证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断

  • B.

    证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

  • C.

    证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

  • D.

    证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査、监督或检查。

  • A.

    监察专员

  • B.

    监事

  • C.

    董事会秘书

  • D.

    合规负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中,正确的是( )。

  • A.

    客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托

  • B.

    客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托

  • C.

    证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,无需将收费项目、收费标准公示

  • D.

    证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是( )。

  • A.

    总经理

  • B.

    合规总监

  • C.

    董事会

  • D.

    证券公司及其分支机构负责人

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列不属于证券公司合规管理风险的是( )。

  • A.

    甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失

  • B.

    丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

  • C.

    丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取纪律处分

  • D.

    乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

上市公司设董事会秘书,其职责不包括( )。

  • A.

    决定聘任会计师事务所

  • B.

    负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

  • C.

    负责办理信息披露事务

  • D.

    负责公司股东资料的管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司总部合规部门中具备3年以上相关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的( )。

  • A.

    1%

  • B.

    2%

  • C.

    1.5%

  • D.

    0.5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。

  • A.

    有效的风险应对机制

  • B.

    稳健的风险文化

  • C.

    可操作的管理制度

  • D.

    健全的组织架构

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取( )的措施。

  • A.

    证券市场禁入

  • B.

    警告

  • C.

    罚款

  • D.

    降职

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,在信息公开之日,证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券采取以下( )措施。

  • A.

    信息隔离

  • B.

    信息披露

  • C.

    列入观察名单

  • D.

    列入限制名单

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

关于首席风险官履职应具备的条件,下列说法中,错误的是( )。

  • A.

    具备管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景

  • B.

    从事证券公司风险管理相关工作8年(含)以上

  • C.

    从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上

  • D.

    担任证券公司风险管理相关部门负责人5年(含)以上

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

证券公司应当在每月结束之日起( )内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

  • A.

    7日

  • B.

    7个工作日

  • C.

    5日

  • D.

    5个工作日

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布业务与( )分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。

  • A.

    质量控制业务

  • B.

    销售服务业务

  • C.

    信息收集业务

  • D.

    合规审查业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法,错误的是( )。

  • A.

    保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则

  • B.

    保荐代表人应当满足发行人的所有要求

  • C.

    保荐代表人应当维护发行人的合法利益

  • D.

    保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息要保密

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券,称( )业务。

  • A.

    证券估算

  • B.

    资产管理

  • C.

    证券经纪

  • D.

    证券自营

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内,做出批准或者不予批准的书面决定。

  • A.

    45

  • B.

    30

  • C.

    20

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告时,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测( )的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话,出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  • A.

    30%

  • B.

    70%

  • C.

    60%

  • D.

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

股票发行采取( )方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

  • A.

    自行销售

  • B.

    代销

  • C.

    包销

  • D.

    市值配售

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

证券公司从事证券自营业务,可以依据( )的附件《证券公司证券自营业务投资品种清单》买卖其中所列的证券。

  • A.

    《证券公司内部控制指引》

  • B.

    《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

  • C.

    《证券公司风险控制指标管理办法》

  • D.

    《证券公司自营业务指引》

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

投资者保护机构受( )名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照相关规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

  • A.

    50

  • B.

    20

  • C.

    30

  • D.

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,所投资的资产管理产品( )。

  • A.

    可投资公募证券投资基金

  • B.

    可投资集合信托资金计划

  • C.

    可投资单一信托资金计划

  • D.

    可投资私募证券投资产品管理产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,管理人应为( )的利益管理专项计划资产。

  • A.

    中介机构

  • B.

    资产支持证券投资者

  • C.

    托管人

  • D.

    原始权益人

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )万元以下的罚款。

  • A.

    10

  • B.

    30

  • C.

    20

  • D.

    50

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户为( )。

  • A.

    证券交易资金交收账户

  • B.

    融券专用证券账户

  • C.

    客户信用交易担保证券账户

  • D.

    信用交易证券交收账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

在客户融资融券期内,证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。

  • A.

    客户

  • B.

    证券登记结算机构

  • C.

    证券公司

  • D.

    证券金融公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中,错误的是( )。

  • A.

    要求主办券商落实投资者适当性管理制度

  • B.

    明确主办券商尽职调查、持续督导

  • C.

    主办券商业务资格事前审批

  • D.

    主办券商在人员、技术上符合有关要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

全国股份转让系统是经( )批准设立的全国性证券交易场所。

  • A.

    证券业协会

  • B.

    中国人民银行

  • C.

    中国证监会

  • D.

    国务院

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

证券公司柜台市场产品账户代码由( )位字符组成。

  • A.

    9

  • B.

    15

  • C.

    6

  • D.

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括( )。

  • A.

    提供期货行情信息、交易设施

  • B.

    使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  • C.

    代收期货保证金

  • D.

    代理客户进行期货交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息,多次先于或同时于资产管理产品建仓,并从中获利,乙某的行为属于( )。

  • A.

    内幕交易行为

  • B.

    操纵布场行为

  • C.

    利用未公开信息交易行为

  • D.

    欺诈客户行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

下列关于背信运用受托财产罪处罚对象的说法中,正确的是( )。

  • A.

    既处罚单位,又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

  • B.

    不处罚单位,只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

  • C.

    只处罚单位,不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

  • D.

    既不处罚单位,也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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