《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于（　）。

公司是（　），有独立的法人财产，享有法人财产权。

股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议做出之日起60日内请求（　）撤销。

股份有限公司发起人中须有（　）在中国境内有住所。

下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（　）。

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　）列入公司法定公积金。

公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（　）日内有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

根据《中华人民共和国合伙企业法》，特殊普通合伙企业的特殊之处表现在（　）。

证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（　）的原则。

证券的发行、交易活动，必须遵循的原则是（　）。

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法中，正确的是（　）。

证券公司代销证券的，应当在代销期满后的（　）日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（　）申请复核。

下列关于上市公司要约收购的表述中，正确的是（　）。

下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的处罚措施是（　）。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有召集基金份额持有人大会职责的机构是（　）。

下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（　）。

期货公司业务实行许可制度，由（　）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（　），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（　）。

证券公司设（　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査、监督或检查。

下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中，正确的是（　）。

根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（　）。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（　）。

上市公司设董事会秘书，其职责不包括（　）。

根据《证券公司合规管理实施指引》，证券公司总部合规部门中具备3年以上相关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（　）。

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（　）。

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（　）的措施。

担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在信息公开之日，证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券采取以下（　）措施。

关于首席风险官履职应具备的条件，下列说法中，错误的是（　）。

证券公司应当在每月结束之日起（　）内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与（　）分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法，错误的是（　）。

证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称（　）业务。

对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（　）个工作日内，做出批准或者不予批准的书面决定。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告时，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测（　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话，出具警示函、责令定期报告等监管措施。

股票发行采取（　）方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

证券公司从事证券自营业务，可以依据（　）的附件《证券公司证券自营业务投资品种清单》买卖其中所列的证券。

投资者保护机构受（　）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照相关规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，所投资的资产管理产品（　）。

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，管理人应为（　）的利益管理专项计划资产。

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）万元以下的罚款。

证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户为（　）。

在客户融资融券期内，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（　）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中，错误的是（　）。

全国股份转让系统是经（　）批准设立的全国性证券交易场所。

证券公司柜台市场产品账户代码由（　）位字符组成。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（　）。

甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（　）。

下列关于背信运用受托财产罪处罚对象的说法中，正确的是（　）。