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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2020年《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

具有国家意志性的社会规范是( )。

  • A.

    道德规范

  • B.

    宗教规范

  • C.

  • D.

    社会团体规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

下列关于公司法律地位的说法中,错误的是( )。

  • A.

    公司可以设立分公司和子公司

  • B.

    设立分公司,应当向总公司所在地公司登记机关申请登记,领取营业执照

  • C.

    子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任

  • D.

    分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列不属于有限责任公司股东出资证明书应载明的事项是( )。

  • A.

    公司注册资本

  • B.

    股东的姓名

  • C.

    股东的住所

  • D.

    出资证明书的核发日期

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

有限责任公司的权力机构是( )。

  • A.

    股东会

  • B.

    董事会

  • C.

    监事会

  • D.

    经营管理层

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

根据《中华人民共和国公司法》规定,上市公司属于( )。

  • A.

    国有投资公司

  • B.

    有限责任公司

  • C.

    既可以是有限责任公司,也可以是股份有限公司

  • D.

    股份有限公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会做出决议。

  • A.

    30%

  • B.

    10%

  • C.

    40%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

公司登记事项发生变更时,未依法办理有关变更登记的,由公司登记机关责令限期登记,逾期不登记的,处以( )的罚款。

  • A.

    1万元以上10万元以下

  • B.

    5万元以上50万元以下

  • C.

    2万元以上20万元以下

  • D.

    3万元以上30万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列关于合伙人出资的说法,错误的是( )。

  • A.

    合伙人可以用知识产权出资

  • B.

    合伙人可以用土地使用权出资

  • C.

    合伙人可以用实物出资

  • D.

    合伙人不可以用劳务出资

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定,下列不符合当然退伙情形的是( )。

  • A.

    个人丧失偿债能力

  • B.

    合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

  • C.

    作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

  • D.

    执行合伙事务时有不正当行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守( )的原则。

  • A.

    义务、无偿、各负其责

  • B.

    自愿、有偿、各负其责

  • C.

    自愿、有偿、诚实信用

  • D.

    义务、有偿、诚实信用

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

《中华人民共和国证券法》规定,禁止( )编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。

  • A.

    任何单位和个人

  • B.

    证券监督管理机构人员

  • C.

    证券业协会工作人员

  • D.

    证券从业人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

某上市公司发行可转换债券,募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为11元/股,前一个交易日该公司股票交易均价为16元/股本次发行拟定的转股价格不低于( )元/股。

  • A.

    10

  • B.

    16

  • C.

    12

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后( )个月内,不得买卖该证券。

  • A.

    18

  • B.

    24

  • C.

    12

  • D.

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

下列关于上市公司收购方式的说法中,错误的是( )。

  • A.

    投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,可以采取要约收购或协议收购

  • B.

    投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

  • C.

    投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

  • D.

    投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

  • A.

    30万元以上50万元以下

  • B.

    500万元以上800万元以下

  • C.

    50万元以上500万元以下

  • D.

    100万元以上1000万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另约定的,从其约定。

  • A.

    银行储蓄存款和持有的证券资产

  • B.

    持有的证券资产

  • C.

    出资

  • D.

    银行储蓄存款

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及( )规定的其他证券及其衍生品种。

  • A.

    证券业协会

  • B.

    中国人民银行

  • C.

    国务院证券监督管理机构

  • D.

    财政部

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

未经( )批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  • A.

    工商行政管理机关

  • B.

    财政部

  • C.

    国务院期货监督管理机构

  • D.

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易( )。

  • A.

    不予处罚

  • B.

    从轻处罚

  • C.

    加倍处罚

  • D.

    从重处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。

  • A.

    证券经纪人可以向客户承诺收益

  • B.

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

  • C.

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动

  • D.

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • A.

    5万元以上10万元以下

  • B.

    30万元以上60万元以下

  • C.

    3万元以上10万元以下

  • D.

    10万元以上60万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的( )。

  • A.

    持股5%以上的股东

  • B.

    客户

  • C.

    合格投资者

  • D.

    外聘顾问

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于( )。

  • A.

    托管的商业银行

  • B.

    客户

  • C.

    结算中心

  • D.

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。

  • A.

    证券经纪人同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽

  • B.

    证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书

  • C.

    证券公司合规总监发现公司存在违法违规行为,应向中国证监会派出机构报告

  • D.

    证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

任何单位或者个人以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司( )以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

  • A.

    5%

  • B.

    3

  • C.

    10%

  • D.

    1%

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。

  • A.

    合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

  • B.

    负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

  • C.

    由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可

  • D.

    合规负责人不是证券公司高级管理人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

下列关于证券公司信息披露、报送的事项中,符合相关法律法规规定的是( )。

  • A.

    证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

  • B.

    只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

  • C.

    未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

  • D.

    证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况有关信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括( )。

  • A.

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  • B.

    信托机构业务部门的管理人员

  • C.

    证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

  • D.

    证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

下列关于恐怖活动资产冻结的说法中,正确的是( )。

  • A.

    证券公司采取冻结措施后,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由

  • B.

    证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或控制的资产,应该在报告中国人民银行及其分支杌构后采取冻结措施

  • C.

    境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

  • D.

    证券公司应当严格按照中国人民银行发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

被认定为证券市场禁入者,( )。

  • A.

    可以在限定范围内继续在原机构从事证券业务

  • B.

    可以继续担任原上市公司董事

  • C.

    不能担任上市公司的高级管理人员

  • D.

    由中国证监会按照指定程序解除其被禁止担任的职务

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列关于证券经纪人的说法中,错误的是( )。

  • A.

    证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

  • B.

    证券经纪人可以接受两家证券公司的委托

  • C.

    证券经纪人应当符合规定的条件

  • D.

    证券经纪人为证券从业人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经偿还,乙在2年前存在违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是( )。

  • A.

  • B.

  • C.

  • D.

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

下列关于证券公司信息技术应急管理的信息系统备份能力等级要求的说法中,错误的是( )。

  • A.

    非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级

  • B.

    证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第五级

  • C.

    基金管理公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第三级

  • D.

    实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司有下列( )情形的,不得担任财务顾问。

  • A.

    2年前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  • B.

    3年前5年内曾因违法违规经营受到处罚

  • C.

    3年前因涉嫌违法违规经营被调查

  • D.

    1年前2年内存在违反诚信的不良记录

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

下列关于沪港通的说法,错误的是( )。

  • A.

    沪港通包括沪股通和港股通两部分

  • B.

    沪股通股票包括上证180指数成分股

  • C.

    沪股通股票包括上证380指数成分股

  • D.

    沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在( )注册登记为证券投资顾问。

  • A.

    中国结算公司

  • B.

    中国证监会

  • C.

    证券交易所

  • D.

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是( )。

  • A.

    发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

  • B.

    证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

  • C.

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

  • D.

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行的股票数量的( );公开发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行的股票数量的( )。

  • A.

    50%;70%

  • B.

    40%:60%

  • C.

    40%;70%

  • D.

    60%;70%

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

机构申请证券或期货投资咨询业务资格,应当具备的条件不包括( )。

  • A.

    有100万元人民币以上的注册资本

  • B.

    有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  • C.

    有公司章程

  • D.

    有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

申请首次公开发行股票时,( )发行申请人招股说明书(申报稿)在中国证监会网站披露。

  • A.

    发审会审核前30天

  • B.

    正式受理后

  • C.

    发审会审核前5天

  • D.

    发行部初审会后1天

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的( )。

  • A.

    已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

  • B.

    已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

  • C.

    经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

  • D.

    已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。

  • A.

    对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

  • B.

    不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

  • C.

    金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理

  • D.

    资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的,应当为封闭式资产管理产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( ),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

  • A.

    3%

  • B.

    5%

  • C.

    7%

  • D.

    10%

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律行政法规情节严重的,中国证监会可以依法采取( )。

  • A.

    依法移送司法机关,追究刑事责任

  • B.

    市场禁入措施

  • C.

    责令停止职权

  • D.

    拘留

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

  • A.

    客户信用证券账户

  • B.

    信用交易证券交收账户

  • C.

    客户信用交易担保证券账户

  • D.

    融券专用证券账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条》,融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。

  • A.

    财产托管

  • B.

    财产质押

  • C.

    财产信托

  • D.

    财产担保

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司的业务范围的说法中,正确的是( )。

  • A.

    上市公司并购重组业务

  • B.

    《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务

  • C.

    《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务

  • D.

    《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为,称为( )。

  • A.

    证券发行

  • B.

    证券承销

  • C.

    包销金融产品

  • D.

    代销金融产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

下列属于操纵证券期货市场行为的是( )。

  • A.

    将自营账户借给他人使用

  • B.

    与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  • C.

    委托其他证券公司代为买卖证券

  • D.

    内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。

  • A.

    律师事务所

  • B.

    期货经纪公司

  • C.

    会计师事务所

  • D.

    自然人

  • A
  • B
  • C
  • D
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