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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2020年《证券市场基本法律法规》真题汇编(三)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

《证券公司风险处置条例》属于( )。

  • A.

    自律性规则

  • B.

    法律

  • C.

    部门规章

  • D.

    行政法规

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。

  • A.

    全部财产

  • B.

    股东财产

  • C.

    经营资产

  • D.

    出资人财产

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列关于公司设立和经营范围的说法中,错误的是( )。

  • A.

    公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目,应当依法经过批准

  • B.

    公司经营范围一旦选定,则不得变更

  • C.

    公司擅自超越经营范围从事生产经营活动,应承担相应的法律责任

  • D.

    依法设立的公司,由公司登记机构发给公司营业执照,营业执照上应载明公司的经营范围

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

根据《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权的,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让。

  • A.

    10

  • B.

    20

  • C.

    30

  • D.

    40

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的( )以上通过。

  • A.

    1/3

  • B.

    2/3

  • C.

    3/4

  • D.

    1/2

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

股东大会会议记录由( )负责。

  • A.

    董事会秘书

  • B.

    监事会主席

  • C.

    独立董事

  • D.

    董事长

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。

  • A.

    5%以上15%以下

  • B.

    10%以上20%以下

  • C.

    5%以上20%以下

  • D.

    2%以上10%以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列关于新合伙人入伙的说法中,正确的是( )。

  • A.

    新合伙人入伙,除合伙协议另有约定外,应当经全体合伙人一致同意,并依法订立书面入伙协议

  • B.

    新合伙人入伙与原合伙人享有同等权利,承担同等责任,不得有其他约定

  • C.

    新合伙人对入伙前合伙企业的债务承担有限责任

  • D.

    订立入伙协议后,原合伙人应当向新合伙人如实告知原合伙企业的经营状况和财务状况

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

下列有限合伙人可以用于出资的财产或财产权利中,错误的是( )。

  • A.

    土地使用权

  • B.

    货币

  • C.

    劳务

  • D.

    知识产权

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

根据《中华人民共和国证券法》的规定,持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

  • A.

    15%

  • B.

    5%

  • C.

    20%

  • D.

    10%

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

一家合伙企业存在下列规定,不符合要求的是( )。

  • A.

    有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易,但是,合伙协议另有约定的除外

  • B.

    有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务,但合伙协议另有约定的除外

  • C.

    有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质,但是,合伙协议另有约定的除外

  • D.

    有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前2个月通知其他合伙人

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

  • A.

    1亿5000万元

  • B.

    2亿元

  • C.

    1亿元

  • D.

    5000万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

向( )发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • A.

    不特定对象

  • B.

    累计超过300人的特定对象

  • C.

    累计超过200人的特定对象

  • D.

    累计超过100人的特定对象

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

下列关于合伙企业设立条件的说法中,错误的是( )。

  • A.

    有2个以上合伙人

  • B.

    有合伙人认缴或者实际缴付的出资

  • C.

    有书面合伙协议

  • D.

    有合伙企业的名称,但不必有生产经营场所

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

公开募集基金的基金份额持有人可以( )。

  • A.

    在基金合同终止时参与分配清算完毕的基金财产

  • B.

    参与基金的投资管理活动

  • C.

    对基金管理人的投资下达投资指令

  • D.

    在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

  • A.

    确定基金收益分配方案

  • B.

    分享基金投资收益

  • C.

    按规定要求召开基金份额持有人大会

  • D.

    查阔基金财产管理业务活动的公开披露资料

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列关于封闭式基金和开放式基金的表述中,错误的是( )。

  • A.

    封闭式基金的基金份额没有净值,而开放式基金的基金份额有净值

  • B.

    两者均是公开募集基金的运作方式

  • C.

    开放式基金是基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金,而封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回

  • D.

    封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,而开放式基金的基金份额总额不固定

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法中,错误的是( )。

  • A.

    注册资本不低于1亿元人民币

  • B.

    设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准

  • C.

    取得基金从业资格的人员应达到法定人数

  • D.

    董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  • A.

    100

  • B.

    200

  • C.

    50

  • D.

    300

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

依照有关规定,基金招募说明书不需包括的内容是( )。

  • A.

    基金收益的合理预期

  • B.

    风险警示内

  • C.

    基金募集申请的核准文件名称和核准日期

  • D.

    基金份额的发售日期和期限

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是( )。

  • A.

    总资产不低于1000万元的机构

  • B.

    依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

  • C.

    金融资产200万元的个人

  • D.

    最近3年个人年均收入超过30万元的个人

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由( )确定并公告。

  • A.

    国务院证券监督管理机构会同国务院银行保险监督管理机构

  • B.

    中国人民银行

  • C.

    国务院证券监督管理机构

  • D.

    国务院银行保险监督管理机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

  • A.

    业务负责人

  • B.

    经营管理的主要负责人

  • C.

    财务负责人

  • D.

    董事、高级管理人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

下列关于证券公司股东的相关法律规定的说法中,错误的是( )。

  • A.

    证券公司股东的人员在证券公司兼职的,应该遵守相关的法律法规

  • B.

    证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易

  • C.

    证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严格分开

  • D.

    证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法中,错误的是( )。

  • A.

    被中国证监会责令更换

  • B.

    合规负责人本人申请

  • C.

    证券公司认为合规负责人未能勤勉尽责的

  • D.

    证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

下列不属于证券公司风险控制指标的是( )。

  • A.

    净资产

  • B.

    风险覆盖率

  • C.

    资本杠杆率

  • D.

    净资本

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括( )。

  • A.

    预见性原则

  • B.

    审慎性原则

  • C.

    公平性原则

  • D.

    全面性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务机构的是( )。

  • A.

    证券资信评估机构

  • B.

    证券公司

  • C.

    证券投资咨询机构

  • D.

    金融资产管理公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

参加证券业从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。

  • A.

    3

  • B.

    2

  • C.

    1

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法正确的是( )。

  • A.

    证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

  • B.

    期货投资咨询人员具有从事期貨业务3年以上的经历

  • C.

    通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

  • D.

    具有硕士研究生以上学历

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列人员中,不符合证券从业资格考试要求的是( )。

  • A.

    只具备初中文化程度的成年人

  • B.

    被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

  • C.

    大学毕业的失业人员

  • D.

    刚毕业的大学生

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

下列各项中,属于证券公司股权管理事务第一责任人的是( )。

  • A.

    董事长

  • B.

    董事会秘书

  • C.

    总经理

  • D.

    董事会办公室

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对相关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

  • A.

    1~10

  • B.

    3~5

  • C.

    5~7

  • D.

    1~3

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

下列关于“沪港通”的说法中,错误的是( )。

  • A.

    沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)

  • B.

    沪股通股票包括上证180指数成分股

  • C.

    沪股通股票包括上证380指数成分股

  • D.

    沪港通包括沪股通和港股通两部分

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。

  • A.

    1

  • B.

    10

  • C.

    5

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此证券经纪业务的对象具有( )。

  • A.

    保密性

  • B.

    权威性

  • C.

    中介性

  • D.

    广泛性

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

证券投资顾问向客户提供投资建议,下列说法中,错误的是( )。

  • A.

    禁止向客户保证本金不亏损

  • B.

    禁止向客户承诺投资收益

  • C.

    与客户投资建议不一致时,代客户决定投资决策

  • D.

    应当提示潜在投资风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报( )备案。

  • A.

    住所地证监局和中国证券业协会

  • B.

    住所地证监局

  • C.

    证券交易所

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。

  • A.

    1

  • B.

    2

  • C.

    5

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

证券公司开展证券发行与承销业务,应当建立完善的包销风险评估与处理机制,风险管理部应当( )。

  • A.

    委托代表旁听记录,包括决策过程,审核决策意见

  • B.

    委托代表参与包销决策过程,独立发表意见

  • C.

    事后审核包销决策方案,独立发表意见

  • D.

    事前审核包销决策预案,独立发表意见

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、基金管理公司开展境外证券投资业务,申请境内机构投资者资格的,净资产应不少于( )亿元人民币。

  • A.

    4

  • B.

    3

  • C.

    1

  • D.

    2

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立( ),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  • A.

    信用交易资全交收账户

  • B.

    客户信用交易担保资金账户

  • C.

    融资专用资全账户

  • D.

    结算备付金账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

充抵融资融券保证金的有价讧券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过( )。

  • A.

    75%

  • B.

    65%

  • C.

    95%

  • D.

    85%

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过( )时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  • A.

    100%

  • B.

    200%

  • C.

    150%

  • D.

    300%

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

证券公司不得向其股东融资融券,但不包括( )。

  • A.

    持有证券公司5%以下股份的股东

  • B.

    持有上市证券公司10%以下流通股份的股东

  • C.

    持有证券公司10%以下股份的股东

  • D.

    持有上市证券公司5%以下流通股份的股东

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起( )个月内不得再受理申请。

  • A.

    36

  • B.

    12

  • C.

    6

  • D.

    24

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

对于采取余额包销方式销售的公司债券,其销售期限最长不得超过( )日。

  • A.

    30

  • B.

    90

  • C.

    180

  • D.

    60

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法中,错误的是( )。

  • A.

    可以从事与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

  • B.

    可以从事股票期权经纪业务

  • C.

    可以从事股票期权做市业务

  • D.

    可以从事股票期权自营业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,( )必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

  • A.

    公司总部或拟开展介绍业务的营业部

  • B.

    公司总部和拟开展介绍业务的营业部

  • C.

    仅拟开展介绍业务的营业部

  • D.

    仅公司总部

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法中,错误的是( )。

  • A.

    建立健全隔离制度

  • B.

    建立健全相关合规管理制度

  • C.

    明确外部职责分工

  • D.

    防范可能存在的内幕交易和利益冲突

  • A
  • B
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