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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2020年《证券市场基本法律法规》真题汇编(四)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

下列关于法的特征错误的是( )。

  • A.

    法具有国家意志性,是由国家制定或认可的社会规范

  • B.

    法具有规范性,是调整人们的行为或社会关系的规范

  • C.

    法是以权利和义务为内容的社会规范

  • D.

    法具有国家强制性,国家强制力是保证法得以实施的唯一手段

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,下列说法中,正确的是( )。

  • A.

    基金的部分财产转移至B基金运作

  • B.

    基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理

  • C.

    基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理

  • D.

    基金管理人应当公平对待A、B两只基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列各项中,不属于公司监事会行使的职权是( )。

  • A.

    检查公司财务

  • B.

    提议召开临时股东会会议

  • C.

    决定公司内部管理机构的设置

  • D.

    对董事执行公司职务的行为进行监督

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

证券公司应当采取措施切实保障监事的( ),为监事履行职责提供必要条件。

  • A.

    知情权

  • B.

    经营权

  • C.

    管理权

  • D.

    收益权

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

股份有限公司监事会应包括适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于( ),具体比例由公司章程规定。

  • A.

    1/5

  • B.

    1/4

  • C.

    1/3

  • D.

    1/2

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

上市公司股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内又卖出,公司董事会应当收回其所得收益,股东亦有权要求董事会在30日内执行,董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下( )措施。

  • A.

    股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

  • B.

    股东必须先提起仲裁,再提起诉讼

  • C.

    股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

  • D.

    股东必须先向证券交易所报告,再提起诉讼

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足50%,但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。

  • A.

    监事会

  • B.

    职工代表大会

  • C.

    董事会

  • D.

    股东会、股东大会

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列关于合伙企业组成主体的说法中,正确的是( )。

  • A.

    合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成

  • B.

    合伙企业只能由自然人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成

  • C.

    合伙企业只能由自然人和法人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成

  • D.

    合伙企业只能由法人依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是( )。

  • A.

    委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务

  • B.

    不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况

  • C.

    受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托

  • D.

    合伙协议未约定或者约定不明确的,实行经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

根据《中华人民共和国合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是( )。

  • A.

    吴某在执业活动中因故意造成的合伙企业债务,吴某应承担有限连带责任

  • B.

    任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务,全体合伙人应承担无限连带责任

  • C.

    于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后,不需对合伙企业的损失承担赔偿责任

  • D.

    杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,由全体合伙人承担无限连带责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法,正确的是( )。

  • A.

    债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

  • B.

    债权人可以要求全体合伙人清偿

  • C.

    债权人可以要求有限合伙人清偿

  • D.

    债权人自行承担

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,( )。

  • A.

    给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

  • B.

    即使给投资者造成损失,也不需要承担赔偿责任

  • C.

    给投资者造成损失的,应当承担连带赔偿责任

  • D.

    给投资者造成损失的,应当承担违约责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的,中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上( )万元以下的罚款。

  • A.

    1000

  • B.

    300

  • C.

    60

  • D.

    200

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

根据《中华人民共和国证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是( )。

  • A.

    上市公司对债务担保进行重大变更

  • B.

    从业人员违背客户的委托为其买卖证券

  • C.

    编造、传播虚假信息,扰乱证券市场

  • D.

    与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

进行上市收购过程中,投资者持股比例达到5%时,以下关于书面报告和公告的说法中,错误的是( )。

  • A.

    公告后5日内,该投资者不得再行买卖该上市公司的股票

  • B.

    报告期限内,该投资者不得再行买卖该上市公司的股票

  • C.

    投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告

  • D.

    投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,进行书面报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的,撤销相关许可,并处以( )的罚款。

  • A.

    10万元以上100万元以下

  • B.

    30万元以上50万元以下

  • C.

    50万元以上100万元以下

  • D.

    100万元以上1000万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人应当履行的首要职责是安全保管基金的( )。

  • A.

    现金资产

  • B.

    证券资产

  • C.

    全部资产

  • D.

    部分财产

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向( )支付基金收益。

  • A.

    基金份额持有人

  • B.

    基金托管人

  • C.

    基金发起人

  • D.

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人( )。

  • A.

    承诺最低收益

  • B.

    保证按照诚

  • C.

    保证为其最大利益管理基金财产

  • D.

    保证公平对待所管理的不同基金财产

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( ),并处3万元以上30万元以下罚款。

  • A.

    给予警告

  • B.

    责令改正

  • C.

    禁入市场

  • D.

    通报批评

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

证券公司股东出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的( )。

  • A.

    律师事务所核实

  • B.

    会计师事务所验资

  • C.

    资产评估机构评估

  • D.

    信用评级机构评级

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

下列关于证券公司治理的说法中,错误的是( )。

  • A.

    证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

  • B.

    证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动

  • C.

    证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司

  • D.

    证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是( )。

  • A.

    直接从事业务经营活动的相关人员

  • B.

    合规部门

  • C.

    董事会

  • D.

    经理层

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。

  • A.

    董事会

  • B.

    经营管理主要负责人

  • C.

    分支机构负责人

  • D.

    股东(大)会

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益,应当对( )负有严格的保密义务。

  • A.

    证券公司基本信息

  • B.

    以任何方式知悉的敏感信息

  • C.

    工作中获得的任何信息

  • D.

    在公开媒体上获知的信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则,错误的是( )。

  • A.

    勤勉尽责原则

  • B.

    差异性原则

  • C.

    投资者利益优先原则

  • D.

    主观性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )。

  • A.

    谨慎、诚实、勤勉尽责

  • B.

    完整、客观、准确地运用有关信息、资料

  • C.

    规范在传播媒体上发表的投资咨询文章、报告、意见

  • D.

    引用有关信息、资料时严格保密,不得注明出处和著作权人

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法中,错误的是( )。

  • A.

    流动性风险、声誉风险等风险管理工作不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责

  • B.

    证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任

  • C.

    证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险、及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任

  • D.

    证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴,对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

根据《证券公司流动性风险管理指引》,以下说法错误的是( )。

  • A.

    证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑压力测试结果,制定有效的流动性风险应急计划,确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

  • B.

    证券公司应建立并完善融资策略,建立仅限于银行借款、同业拆借、债券的融资渠道

  • C.

    证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力

  • D.

    在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中,正确的是( )。

  • A.

    《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构自觉落实适当性义务

  • B.

    机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,无论情节轻重,中国证监会都可以依法采取市场禁入措施

  • C.

    《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理的每一项义务,制定相应的违规罚则

  • D.

    证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化、分类和管理的,可对经营机构给予警告,但不得处以罚款

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列关于经营机构不需进行现场全过程录音或者录像的情形中,正确的是( )。

  • A.

    普通投资者申请转为专业投资者

  • B.

    普通投资者通过互联网购买高风险产品

  • C.

    根据产品的信息变化情况,主动调整产品分级,并在营业网点主动告知投资者

  • D.

    在营业网点向普通投资者告知适当性匹配意见

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

下列关于证券从业人员执业行为的说法中,错误的是( )。

  • A.

    从业人员应保守客户的个人隐私

  • B.

    从业人员应保守所在机构的商业秘密

  • C.

    客户服务结束或者离开所在机构后,从业人员的保密义务结束

  • D.

    从业人员应保守客户的商业秘密

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是( )。

  • A.

    向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

  • B.

    向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

  • C.

    向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  • D.

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

保荐代表人出现规定情形的,中国证监会可根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是( )。

  • A.

    其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

  • B.

    持续监督工作未勤勉尽责

  • C.

    唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

  • D.

    尽职调查工作日志格式不准确

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

证券基金经营机构应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于( )年。

  • A.

    10

  • B.

    15

  • C.

    20

  • D.

    25

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

客户到指定商业银行营业网点办理资金存管签约和确认手续时,需输入( )。

  • A.

    银行结算账户密码和证券资金账户密码

  • B.

    证券交易密码和银行结算账户密码

  • C.

    证券交易密码和证券资金账户密码

  • D.

    证券资金账户密码

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括( )。

  • A.

    上证380指数成分股

  • B.

    科创板股票

  • C.

    恒生指数成分股

  • D.

    沪深300指数成分股

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常,深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

  • A.

    6

  • B.

    2

  • C.

    3

  • D.

    1

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是( )。

  • A.

    投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离,并由不同人员负责

  • B.

    交易指令需要强制留痕

  • C.

    交易指令执行前应当经过审核

  • D.

    禁止从自营账户中调入调出资金

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

下列说法中,错误的是( )。

  • A.

    资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益,视为刚性兑付

  • B.

    资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式,实现产品保本保收益的,视为刚性兑付

  • C.

    资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,不应视为刚性兑付

  • D.

    经认定存在刚性兑付行为的,应谤区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

开放式基金属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的( )。

  • A.

    已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

  • B.

    已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

  • C.

    已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

  • D.

    经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。

  • A.

    “股东会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  • B.

    “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

  • C.

    “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

  • D.

    “董事会——投资决策机构”的二级体制

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过( )人。

  • A.

    100

  • B.

    200

  • C.

    300

  • D.

    400

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中,错误的是( )。

  • A.

    境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

  • B.

    境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行

  • C.

    交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

  • D.

    境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券业务合同应当约定融资融券特定的( )关系。

  • A.

    财产托管

  • B.

    财产信托

  • C.

    财产质押

  • D.

    财产担保

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

质押式报价回购资金融入方( )。

  • A.

    不能是证券公司

  • B.

    一定是证券公司

  • C.

    可以是任何个人

  • D.

    可以是任何机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本,欺骗公司登记主管部门,取得公司登记,虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处虚报注册资本金额( )罚金。

  • A.

    1%以上3%以下

  • B.

    3%以上5%以下

  • C.

    1%以上5%以下

  • D.

    5%以上10%以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,公司必须配备具有( )资格的业务人员。

  • A.

    期货从业人员

  • B.

    投资顾问业务

  • C.

    证券业从业

  • D.

    中间介绍从业

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

公司违反《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得,违法行为人的财产不足以支付的,优先用于( )。

  • A.

    公司可以自主选择

  • B.

    承担民事赔偿责任

  • C.

    缴纳罚款

  • D.

    缴纳罚金

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

证券市场误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,做出使投资人对其投资行为发生( )的陈述。

  • A.

    错误判断并产生重大影响

  • B.

    错误判断并产生特别重大影响

  • C.

    错误判断

  • D.

    错误判断并产生一般影响

  • A
  • B
  • C
  • D
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