下列属于中国证监会制定的部门规章的是（　）。

股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经（　）决议。

下列关于公司对外投资和担保规定的说法中，正确的是（　）。

下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的说法中，错误的是（　）。

股票的发行价格不得低于（　）。

甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法中，正确的是（　）。

公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（　）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

下列属于公司高级管理人员的是（　）。

国有独资公司属于特殊的（　）。

上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有（　）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

《中华人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（　）日。

下列关于证券承销的说法，错误的是（　）。

下列关于证券上市的说法中，错误的是（　）。

上市公司收购过渡期内，收购人确有充分理由改选董事会的，来自收购方的董事不得超过董事会成员的（　）。

在证券投资基金当事人中，负责运用基金资产进行证券投资的机构是（　）。

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票或者其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以（　）的罚款。

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，未分开办理相关业务混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　）的罚款。

非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者釆取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　）。

证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（　）并出具证明。

下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　）。

期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　）。

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满（　）万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　）的罚款。

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（　）。

下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法中，错误的是（　）。

根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改的是（　）。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券经营机构违反本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施不包括（　）。

证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收人来源、资产状况、（　）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入等信息，其效力期限为（　）年。

发行人出现以下情形，中国证监会将暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的是（　）。

信息技术服务机构违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定且情节严重的，中国证监会及其派出机构可以对信息技术服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处（　）。

下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（　）。

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（　）。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当指定（　）名财务顾问主办人负责。

收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式是（　）。

下列关于“深港通”的说法中，错误的是（　）。

投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（　）关系。

从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　）个工作日内办理变更登记。

根据《证券发行与承销管理办法》下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（　）。

下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（　）。

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（　）或以上。

专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券投资价值或价格产生实质影响的重大事件及时向投资者披露，并（　）。

客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（　）。

证券公司应于每月结束后（　）个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。

下列关于证券公司是否可以代理客户进行期货交易的说法，正确的是（　）。

应当为融资融券客户提供其信用证券账户内数据查询服务的机构为（　）。

债券质押式报价回购的资金融入方（　）

根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，错误的是（　）。

证券市场虚假陈述，是指（　）违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件做出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。