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[ 证券市场基本法律法规 ]
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2020年《证券市场基本法律法规》真题汇编(五)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。

  • A.

    《期货公司监督管理办法》

  • B.

    《中华人民共和国证券法》

  • C.

    《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

  • D.

    《中华人民共和国公司法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的,必须经( )决议。

  • A.

    股东大会

  • B.

    董事会

  • C.

    监事会

  • D.

    董事长

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

下列关于公司对外投资和担保规定的说法中,正确的是( )。

  • A.

    经股东会或股东大会决议通过,公司可以向其他企业投资,也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  • B.

    公司为公司股东提供担保的,股东会或股东大会决议应由出席会议的所有股东所持表决权的过半数通过

  • C.

    公司对外投资的,公司章程对投资数额有限额规定的,不得超过规定的限额

  • D.

    公司为他人提供担保的,担保协议必须由股东会或股东大会决议通过

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的说法中,错误的是( )。

  • A.

    股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会

  • B.

    股份有限公司董事可以兼任经理

  • C.

    规模较小的有限责任公司也必须设董事会

  • D.

    人数较少的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

股票的发行价格不得低于( )。

  • A.

    票面金额

  • B.

    每股净资产

  • C.

    两倍市净率

  • D.

    同行业上市公司平均市盈率

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司经营过程中,甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货,致使公司产品因成本过高而严重滞销,造成公司亏损。下列说法中,正确的是( )。

  • A.

    甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任

  • B.

    甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

  • C.

    丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任

  • D.

    甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

公司违反《中华人民共和国公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由( )责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

  • A.

    审计机关

  • B.

    县级以上人民政府财政部门

  • C.

    县级以上税务部门

  • D.

    公司登记机关

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列属于公司高级管理人员的是( )。

  • A.

    副董事长

  • B.

    公司监事

  • C.

    财务负责人

  • D.

    公司董事

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

国有独资公司属于特殊的( )。

  • A.

    股份有限公司

  • B.

    一人有限责任公司

  • C.

    有限责任公司

  • D.

    个人独资企业

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有( )以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

  • A.

    5%

  • B.

    10%

  • C.

    30%

  • D.

    3%

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

《中华人民共和国证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

  • A.

    180

  • B.

    90

  • C.

    60

  • D.

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

下列关于证券承销的说法,错误的是( )。

  • A.

    证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议

  • B.

    证券公司承销证券,应当先行出售给认购人,而不是为本公司预留

  • C.

    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

  • D.

    证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给证券发行人的承销方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

下列关于证券上市的说法中,错误的是( )。

  • A.

    证券交易所根据国务院授权部门的决定安排国有企业债券上市交易

  • B.

    申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议

  • C.

    证券交易所决定终止上市交易的,应当及时公告,并报国务院证券监督管理机构备案

  • D.

    证券交易所上市规则规定的上市条件,应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

上市公司收购过渡期内,收购人确有充分理由改选董事会的,来自收购方的董事不得超过董事会成员的( )。

  • A.

    1/5

  • B.

    1/4

  • C.

    1/3

  • D.

    1/2

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

在证券投资基金当事人中,负责运用基金资产进行证券投资的机构是( )。

  • A.

    基金托管人

  • B.

    基金持有人

  • C.

    基金管理人

  • D.

    基金发起人

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票或者其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。

  • A.

    3万元以上50万元以下

  • B.

    10万元以上30万元以下

  • C.

    买卖股票等值以下

  • D.

    3万元以上10万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,未分开办理相关业务混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

  • A.

    3倍以上5倍以下

  • B.

    2倍以上5倍以下

  • C.

    10倍以上30倍以下

  • D.

    1倍以上10倍以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、( ),以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  • A.

    基金份额

  • B.

    房地产

  • C.

    贷款

  • D.

    艺术品

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者釆取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,( )。

  • A.

    罚款5万元以上30万元以下

  • B.

    罚款10万元以上50万元以下

  • C.

    罚款10万元以上30万元以下

  • D.

    撤销其期货业务许可,没收违法所得

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的( )并出具证明。

  • A.

    会计师事务所验资

  • B.

    信用评级机构评级

  • C.

    律师事务所核实

  • D.

    资产评估机构评估

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。

  • A.

    证券公司设立境内分支机构

  • B.

    证券公司现金分配利润

  • C.

    证券公司撤销境内分支机构

  • D.

    证券公司减少注册资本

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。

  • A.

    75%

  • B.

    85%

  • C.

    50%

  • D.

    70%

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不满( )万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A.

    3

  • B.

    10

  • C.

    1

  • D.

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )的罚款。

  • A.

    5000元以上5万元以下

  • B.

    1万元以上10万元以下

  • C.

    5万元以上50万元以下

  • D.

    2万元以上20万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是( )。

  • A.

    培育核心竞争力

  • B.

    提升风险控制能力

  • C.

    加强合规管理

  • D.

    便于证券公司广告宣传

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法中,错误的是( )。

  • A.

    监管谈话

  • B.

    认定为不适当人选

  • C.

    责令定期报告

  • D.

    责令改正

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

根据《证券公司全面风险管理规范》,承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改的是( )。

  • A.

    证券公司首席风险官

  • B.

    证券公司监事会

  • C.

    中国证监会派出机构

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券经营机构违反本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施不包括( )。

  • A.

    注销执业证书

  • B.

    监管谈话

  • C.

    出具警示函

  • D.

    认定为不适当人选

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收人来源、资产状况、( )等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。

  • A.

    债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况

  • B.

    债务、投资知识和经验、社会资源

  • C.

    债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

  • D.

    债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况、兴趣爱好

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,该办法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为( )年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入等信息,其效力期限为( )年。

  • A.

    3;5

  • B.

    10;15

  • C.

    5;10

  • D.

    15;3

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

发行人出现以下情形,中国证监会将暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的是( )。

  • A.

    证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

  • B.

    首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

  • C.

    首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

  • D.

    公开发行证券上市当年即亏损

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

信息技术服务机构违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定且情节严重的,中国证监会及其派出机构可以对信息技术服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处( )。

  • A.

    行政拘留、5万元以下罚款

  • B.

    警告、3万元以下罚款

  • C.

    行政拘留、3万元以下罚款

  • D.

    警告、5万元以下罚款

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

下列各项中,不属于证券经纪业务特点的是( )。

  • A.

    证券经纪商指令的权威性

  • B.

    证券经纪商的中介性

  • C.

    业务对象的广泛性

  • D.

    客户资料的保密性

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是( )。

  • A.

    在经纪业务中接受客户的全权委托

  • B.

    接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

  • C.

    接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

  • D.

    举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当指定( )名财务顾问主办人负责。

  • A.

    3

  • B.

    1

  • C.

    2

  • D.

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

收盘集合竞价结束后,上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式是( )。

  • A.

    盘后固定价格交易

  • B.

    议价交易

  • C.

    竞价交易

  • D.

    大宗交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

下列关于“深港通”的说法中,错误的是( )。

  • A.

    深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分

  • B.

    深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司的A股

  • C.

    深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股

  • D.

    深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

投资顾问与投资者(客户)之间的关系是( )关系。

  • A.

    合作关系

  • B.


  • C.

    劳动聘用关系

  • D.

    服务关系

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起( )个工作日内办理变更登记。

  • A.

    7

  • B.

    5

  • C.

    30

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

根据《证券发行与承销管理办法》下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是( )。

  • A.

    发行人和主承销商应在招股意向书(或招股说明书)和发行公告中披露发行股票的定价

  • B.

    可以通过向网下投资者询价的方式定价

  • C.

    可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价

  • D.

    公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

下列关于证券自营业务的说法中,错误的是( )。

  • A.

    禁止从自营账户中提取现金

  • B.

    自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

  • C.

    自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

  • D.

    经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到( )或以上。

  • A.

    5%

  • B.

    10%

  • C.

    15%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券投资价值或价格产生实质影响的重大事件及时向投资者披露,并( )。

  • A.

    向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

  • B.

    向中国基金业协会、证券交易场所报告

  • C.

    向中国证券业协会报告

  • D.

    向中国证券业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括( )。

  • A.

    有效身份证明文件

  • B.

    客户具有支配权的资产证明

  • C.

    融资融券担保品证明

  • D.

    公安部门出具的无违法违规记录的证明文件

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

证券公司应于每月结束后( )个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。

  • A.

    7

  • B.

    5

  • C.

    10

  • D.

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

下列关于证券公司是否可以代理客户进行期货交易的说法,正确的是( )。

  • A.

    可以代理客户进行期货交易

  • B.

    可以代理客户进行期货交易,但需要经期货交易所批准

  • C.

    不可以代理客户进行期货交易

  • D.

    可以代理客户进行期货交易,但需要经中国证监会批准

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

应当为融资融券客户提供其信用证券账户内数据查询服务的机构为( )。

  • A.

    中国证券业协会

  • B.

    证券交易所

  • C.

    证券登记结算机构

  • D.

    第三方存管银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

债券质押式报价回购的资金融入方( )

  • A.

    一定是证券公司

  • B.

    可以是任何个人

  • C.

    不能是证券公司

  • D.

    可以是任何机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,错误的是( )。

  • A.

    金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股杈、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议,以及其中一种或多种产品的组合

  • B.

    证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表,并提交相关材料

  • C.

    衍生品交易指证券公司在集中交易场所以内,根据与交易对手方达成的协议,与交易对手方直接开展的交易

  • D.

    金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后2个工作日内向市场监测中心提交报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

证券市场虚假陈述,是指( )违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件做出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

  • A.

    证券发行人

  • B.

    中介服务机构

  • C.

    保荐人

  • D.

    信息披露义务人

  • A
  • B
  • C
  • D
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