共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)证券公司的( )应当对证券公司年度合规报告签署确认意见。
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A.
经营管理的主要负责人和财务负责人
-
B.
董事、高级管理人员
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C.
经营管理的主要负责人
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D.
财务负责人
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3
(单项选择题)开放式基金份额总额在基金合同期限内( )。
-
A.
不固定
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B.
逐渐增加
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C.
固定不变
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D.
逐渐减少
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收藏本题
5
(单项选择题)根据《中国证券业协会诚信管理办法》,效力期限内的诚信信息包括( )。
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A.
半公开信息
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B.
有限公开信息
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C.
隐私信息
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D.
非公开信息
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6
(单项选择题)除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力的是( )。
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A.
招股说明书(申报稿)
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B.
招股意向书
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C.
招股说明书(预披露稿)
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D.
招股意向书(申报稿)
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7
(单项选择题)在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成的多长时间内不得转让( )。
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A.
1个月
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B.
3个月
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C.
6个月
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D.
12个月
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-
A.
董事
-
B.
副董事长
-
C.
监事
-
D.
财务负责人
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9
(单项选择题)《公司法》规定,当遇特殊情形时,公司可以收购本公司的股份,该类情形不包括( )。
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10
(单项选择题)证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出了详细说明。
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A.
每日
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B.
每月
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C.
每3个月
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D.
每年
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