2019年《金融市场基础知识》真题汇编（一）在线测试_证券从业万题库

1

(单项选择题)

不属于债券买卖交易报价方式的是（　）。

A.
大额报价
B.
双边报价
C.
对话报价
D.
公开报价

A
B
C
D

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2

(单项选择题)

在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（　）每年确定的。

A.
财政部和中国人民银行
B.
财政部和中国证监会
C.
中国证监会和中国人民银行
D.
财政部、中国人民银行和中国证监会

A
B
C
D

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3

(单项选择题)

证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（　）。

A.
资金的募集和证券的登记
B.
发行初始登记
C.
证券制作
D.
证券签章

A
B
C
D

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4

(单项选择题)

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（　）履行登记手续，报送基本情况。

A.
中国信托业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
中国证监会

A
B
C
D

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5

(单项选择题)

股票价格指数的编制步骤错误的是（　）。

A.
选择样本股
B.
选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.
计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.
数字化

A
B
C
D

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6

(单项选择题)

沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（　）。

A.
9:15～9:25
B.
9:00～9:30
C.
9:10～9:25
D.
9:25～9:30

A
B
C
D

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7

(单项选择题)

根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（　）。

A.
记名股票
B.
优先股票
C.
无记名股票
D.
记名股票或无记名股票

A
B
C
D

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8

(单项选择题)

新加坡交易所（简称SGX）于（　）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.
1996
B.
2010
C.
2006
D.
2000

A
B
C
D

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9

(单项选择题)

我国的货币市场基金通常的申购费率为（　）。

A.
0.1%
B.
0.15%
C.
0
D.
0.05%

A
B
C
D

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10

(单项选择题)

在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（　）。

A.
加息债券
B.
金融债券
C.
公司债券
D.
缓息债券

A
B
C
D

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11

(单项选择题)

应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（　）。

A.
基金销售市场分析报告
B.
其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.
基金销售适用性管理制度的建立
D.
基金管理人的基金宣传推介资料

A
B
C
D

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12

(单项选择题)

对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（　）企业所得税。

A.
征收
B.
暂不征收
C.
减免
D.
第一年免征

A
B
C
D

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13

(单项选择题)

已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（　）。

A.
人民币普通股
B.
国有法人持股
C.
境内上市外资股
D.
境外上市外资股

A
B
C
D

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14

(单项选择题)

债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（　）。

A.
所借贷货币资金的数额
B.
借贷的时间
C.
债券的利息
D.
债券的价值

A
B
C
D

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15

(单项选择题)

下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（　）。

A.
只能采用代销方式
B.
可采用公开招标方式
C.
只能采用包销方式
D.
可采用包销或代销方式

A
B
C
D

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16

(单项选择题)

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（　）。

A.
不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司
B.
扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C.
增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金
D.
保护原股东的权益及其对公司的控制权

A
B
C
D

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17

(单项选择题)

基金资产净值是指基金资产总值减去（　）后价值

A.
基金负债
B.
证券基金的费用
C.
各类证券的价值
D.
基金应收的申购基金款

A
B
C
D

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18

(单项选择题)

基金一般都按照（　）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.
固定
B.
绝对
C.
相对
D.
变动

A
B
C
D

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19

(单项选择题)

与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（　）。

A.
波动率
B.
执行价格
C.
无风险利率
D.
到期时间

A
B
C
D

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20

(单项选择题)

某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（　）。

A.
1.4元
B.
2元
C.
0.6元
D.
2.6元

A
B
C
D

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21

(单项选择题)

若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（　）。

A．D₀/r

B．1/D₀

C．r/D₀

D．1/r

A.
A
B.
B
C.
C
D.
D

A
B
C
D

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22

(单项选择题)

通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（　）。

A.
非系统性风险
B.
系统性风险
C.
纯粹风险
D.
投机风险

A
B
C
D

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23

(单项选择题)

下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（　）。

A.
可以在交易所申购、赎回
B.
申购和赎回以现金进行
C.
对申购，赎回有规模上的限制
D.
可以在代销网点申购，赎回

A
B
C
D

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24

(单项选择题)

根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（　）的收入。

A.
证券交易所
B.
国家税务部门
C.
中国结算公司
D.
国家财政部门

A
B
C
D

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25

(单项选择题)

下列关于证券公司债券的说法错误的是（　）。

A.
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.
证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.
证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.
证券公司债券可以一次核准、分期发行

A
B
C
D

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26

(单项选择题)

货币乘数的大小决定了货币供给（　）的大小。

A.
扩张能力
B.
紧缩能力
C.
定期存款能力
D.
短期存款能力

A
B
C
D

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27

(单项选择题)

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（　）是证券交易所的最高权力机构。

A.
会员大会
B.
理事会
C.
董事会
D.
总经理

A
B
C
D

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28

(单项选择题)

在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（　）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A.
2
B.
3
C.
5
D.
8

A
B
C
D

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29

(单项选择题)

下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（　）。

A.
次级定期债务不得与其他债权相抵消
B.
商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
C.
次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务
D.
由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

A
B
C
D

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30

(单项选择题)

通过证券市场进行的融资属于（　）。

A.
股权融资
B.
间接融资
C.
债权融资
D.
直接融资

A
B
C
D

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31

(单项选择题)

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为（　）。

A.
丙、甲、乙、丁
B.
丁、乙、甲、丙
C.
丙、甲、丁、乙
D.
丁、乙、丙、甲

A
B
C
D

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32

(单项选择题)

企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（　）。

A.
15%
B.
10%
C.
3%
D.
5%

A
B
C
D

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33

(单项选择题)

证券交易申报时间的先后顺序按（　）确定。

A.
投资者提出申报的时间
B.
证券交易商接受申报的时间
C.
证券交易所交易主机接受申报的时间
D.
证券交易所交易系统接受申报的时间

A
B
C
D

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34

(单项选择题)

既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（　）。

A.
基金评价机构
B.
基金份额持有人
C.
基金托管人
D.
基金投资顾问机构

A
B
C
D

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35

(单项选择题)

在转融通业务中，（　）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.
证券公司
B.
证券登记结算公司
C.
证券交易所
D.
证券市场投资者

A
B
C
D

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36

(单项选择题)

下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（　）。

A.
是否进行信用评级由证券交易所确定
B.
是否进行信用评级由承销机构确定
C.
必须进行信用评级
D.
是否进行信用评级由发行人确定

A
B
C
D

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37

(单项选择题)

下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（　）。

A.
是否进行信用评级由证监会确定
B.
是否进行信用评级由发行人确定
C.
必须进行信用评级
D.
是否进行信用评级由评级机构确定

A
B
C
D

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38

(单项选择题)

目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（　）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

A.
大型商业银行
B.
股份制商业银行
C.
证券公司
D.
中央银行

A
B
C
D

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39

(单项选择题)

场外交易市场的英文缩写是（　）。

A.
OTC
B.
MMF
C.
CPI
D.
LOF

A
B
C
D

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40

(单项选择题)

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（　）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.
保险公司
B.
证券交易所
C.
商业银行
D.
中央银行

A
B
C
D

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41

(单项选择题)

下列不属于上市公司配股的比例要求的是（　）。

A.
10:2
B.
10:1.8
C.
10:10
D.
10:3

A
B
C
D

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42

(单项选择题)

债券票面利率又称为（　）。

A.
实际收益率
B.
名义利率
C.
到期收益率
D.
持有期收益率

A
B
C
D

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43

(单项选择题)

证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.
筹资与投资
B.
一级市场与二级市场
C.
发行与回购
D.
投资与并购

A
B
C
D

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44

(单项选择题)

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（　）。

A.
内部风险
B.
政策风险
C.
期权风险
D.
基金风险

A
B
C
D

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45

(单项选择题)

依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股份为（　）。

A.
可转换优先股票和不可转换优先股票
B.
累积优先股票和非累积优先股票
C.
参与优先股票和非参与优先股票
D.
可赎回优先股票和不可赎回优先股票

A
B
C
D

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46

(单项选择题)

为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（　）。

A.
交易所市场
B.
银行间市场
C.
创业板市场
D.
中小企业板市场

A
B
C
D

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47

(单项选择题)

为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（　）。

A.
财政部和中国人民银行
B.
财政部
C.
国家统计局
D.
中国人民银行

A
B
C
D

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48

(单项选择题)

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　）。

A.
我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券
B.
我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C.
财政部在国外发行的债券，属于政府债券
D.
我国发行国际债券始于20世纪80年代

A
B
C
D

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49

(单项选择题)

下列不属于金融衍生工具特征的是（　）。

A.
跨期性
B.
杠杆性
C.
确定性
D.
联动性

A
B
C
D

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50

(单项选择题)

下列不属于国际债券的主要投资者的是（　）。

A.
自然人
B.
各国政府
C.
银行或其他金融机构
D.
工商财团

A
B
C
D

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