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[ 金融市场基础知识 ]
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2019年《金融市场基础知识》真题汇编(三)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

我国创业板市场于2009年10月23日在( )正式启动。

  • A.

    深圳证券交易所

  • B.

    上海证券交易所

  • C.

    大连证券交易所

  • D.

    北京证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

  • A.

    4

  • B.

    5

  • C.

    6

  • D.

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的( )。

  • A.

    15%

  • B.

    20%

  • C.

    25%

  • D.

    30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

我国证券投资基金行业的自律性组织是( )。

  • A.

    证券交易所

  • B.

    中国证券投资基金业协会

  • C.

    中国证券业协会

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

  • A.

    中国人民银行

  • B.

    证券监督管理机构

  • C.

    证券业协会

  • D.

    财政部

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

下列不属于金融期货功能的是( )。

  • A.

    套期保值

  • B.

    价格发现

  • C.

    消除风险

  • D.

    投机

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

封闭式基金的存续期应在( )以上。

  • A.

    10年

  • B.

    2年

  • C.

    15年

  • D.

    5年

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查,出具合规意见书的是( )。

  • A.

    基金销售市场分析报告

  • B.

    其他基金销售机构的基金宣传推介资料

  • C.

    基金销售适用性管理制度

  • D.

    基金管理人的基金宣传推介资料

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( )。

  • A.

    投资银行

  • B.

    投资公司

  • C.

    证券公司

  • D.

    机构投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

世界上第一个股票交易所位于( )。

  • A.

    安特卫普

  • B.

    伦敦

  • C.

    费城

  • D.

    阿姆斯特丹

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

证券投资基金在我国香港地区称为( )。

  • A.

    证券投资信托基金

  • B.

    投资基金

  • C.

    共同基金

  • D.

    单位信托基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

影响股票投资价值的内部因素是( )。

  • A.

    行业或区域竞争结构

  • B.

    股利政策

  • C.

    宏观经济

  • D.

    市场波动

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

( )是证券市场最广泛的投资者。

  • A.

    机构投资者

  • B.

    非银行金融机构

  • C.

    个人投资者

  • D.

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为( )。

  • A.

    金融期权

  • B.

    金融远期合约

  • C.

    金融期货

  • D.

    金融互换

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

根据优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分类,优先股票可以分为( )。

  • A.

    可转换优先股票和不可转换优先股票

  • B.

    股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

  • C.

    累积优先股票和非累积优先股票

  • D.

    可赎回优先股票和不可赎回优先股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为( )。

  • A.

    投机性资金流动

  • B.

    保值性资金流动

  • C.

    盈利性资金流动

  • D.

    国际间接投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求( )购回其所持有的开放式基金份额的行为。

  • A.

    基金托管人

  • B.

    基金账管人

  • C.

    基金代理

  • D.

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

既是基金的当事人,又是主要的服务机构的是( )。

  • A.

    基金评价机构

  • B.

    基金份额持有人

  • C.

    基金托管人

  • D.

    基金投资顾问机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券,通常转化为( )。

  • A.

    ETF基金份额

  • B.

    普通股票

  • C.

    公司债券

  • D.

    优先股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

下列关于债券的说法,错误的是( )。

  • A.

    凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券

  • B.

    实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

  • C.

    我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额

  • D.

    发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

我国《证券投资基金管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

  • A.

    70%

  • B.

    50%

  • C.

    60%

  • D.

    90%

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

可以参与发行人的经营决策的是( )。

  • A.

    债券持有人

  • B.

    股票持有人

  • C.

    期权持有人

  • D.

    基金持有人

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

与认购、认沽期权价值均正相关的是( )。

  • A.

    标的资产波动率

  • B.

    标的证券价格

  • C.

    无风险利率

  • D.

    预期股利

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中,融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的( )。

  • A.

    5%

  • B.

    10%

  • C.

    15%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

关于权证,以下说法错误的是( )。

  • A.

    权证具有期权的性质

  • B.

    权证有交易的价值

  • C.

    权证持有人只有权买入股票

  • D.

    欧式权证仅可以在到期日当日行权

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

货币乘数的大小决定了货币供给( )的大小。

  • A.

    扩张能力

  • B.

    紧缩能力

  • C.

    定期存款能力

  • D.

    短期存款能力

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

上海证券交易所成立于( )年11月。

  • A.

    1991

  • B.

    1990

  • C.

    1992

  • D.

    1989

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

对于非累积优先股,如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息,对其所欠部分公司将( )。

  • A.

    不予累积计算

  • B.

    通过增发股票补充

  • C.

    通过借债补充

  • D.

    累积计算

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

目前,我国的开放式基金的估值频率为( )估值。

  • A.

    每个交易日

  • B.

    每三个交易日

  • C.

    每两个交易日

  • D.

    每五个交易日

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是( )。

  • A.

    律师担任公司董事的,该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托,对该公司提供证券法律服务

  • B.

    律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务

  • C.

    同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

  • D.

    律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

投资人可通过办理( )实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

  • A.

    份额转换

  • B.

    非交易过户

  • C.

    变更管理人业务

  • D.

    转托管业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是( )。

  • A.

    标的证券价格

  • B.

    执行价格

  • C.

    无风险利率

  • D.

    到期时间

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

下列关于金融债券的说法,错误的是( )。

  • A.

    我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。

  • B.

    保险公司次级债务属于金融债券

  • C.

    商业银行可以发行金融债券

  • D.

    非银行金融机构不可以发行金融债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

以下正确描述了货币政策一般传导过程的是( )。

  • A.

    最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

  • B.

    操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

  • C.

    中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标

  • D.

    货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

在转融通业务中,( )向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。

  • A.

    证券公司

  • B.

    证券登记结算公司

  • C.

    证券交易所

  • D.

    证券市场投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。

  • A.

    证券

  • B.

    股票

  • C.

    期货

  • D.

    基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

下列关于中国证券业协会的说法错误的是( )。

  • A.

    中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

  • B.

    中国证券业协会是行业自律性组织

  • C.

    中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

  • D.

    中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

下列关于证券公司债券的条款设计的说法,错误的是( )。

  • A.

    证券公司发行债券应该进行债券信用评级

  • B.

    证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保

  • C.

    证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

  • D.

    证券公司债券可公开发行,也可以非公开发行

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。

  • A.

    区域性股权市场

  • B.

    券商柜台市场

  • C.

    机构间私募产品报价与服务系统

  • D.

    私募基金市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

下列关于可转债券的表述,错误的是( )。

  • A.

    可转债券包含了普通债券的特质

  • B.

    可转债券可以按约定转换为普通股股票

  • C.

    可转债券包含了看跌期权的价值

  • D.

    可转债券包含了权益类证券的特征

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,( )一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

  • A.

    财政部和中国人民银行

  • B.

    财政部和中国证监会

  • C.

    中国证监会和中国人民银行

  • D.

    财政部、中国人民银行和中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

股价指数是指将计算期的( )与某一基期相比较的相对变化值。

  • A.

    股本总额

  • B.

    每股收益

  • C.

    市盈率

  • D.

    股价或市值

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

下列关于金融市场分类错误的是( )。

  • A.

    按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

  • B.

    按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

  • C.

    按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等

  • D.

    按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

  • A.

    担保债券

  • B.

    抵押债券

  • C.

    优先股票

  • D.

    普通股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种,可将优先股分为( )。

  • A.

    可转换优先股票和不可转换优先股票

  • B.

    累积优先股票和非累积优先股票

  • C.

    参不优先股票和非参不优先股票

  • D.

    可赎回优先股票和不可赎回优先股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

投资者在开放式基金( )申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

  • A.

    基金账户开立后

  • B.

    资金账户开立后

  • C.

    基金合同生效后

  • D.

    招募说明书生效后

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

下列关于股票的永久性的说法中,错误的是( )。

  • A.

    股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系

  • B.

    永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

  • C.

    股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

  • D.

    对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

资产支持证券的基础资产不包括( )。

  • A.

    房地产

  • B.

    股票

  • C.

    银行贷款

  • D.

    应收账款

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

债券的必要回报率等于( )。

  • A.

    实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和

  • B.

    名义无风险收益率与风险溢价之和

  • C.

    实际无风险收益率与风险溢价之和

  • D.

    名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

证券公司借入的次级债务如果期限为( )以上,则为长期次级债务。

  • A.

    三年(含)

  • B.

    二年(含)

  • C.

    四年(含)

  • D.

    五年(含)

  • A
  • B
  • C
  • D
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