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2020年《金融市场基础知识》真题汇编(二)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

信托是指委托人基于对受托人的信任,将其( )委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理和处分的行为。

  • A.

    分红权

  • B.

    受益权

  • C.

    财产权

  • D.

    劳动权

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

我国要求基金利润分配后( )不得低于面值。

  • A.

    基金资产总值

  • B.

    基金份额净值

  • C.

    基金资产净值

  • D.

    基金份额总值

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

目前,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行( )。

  • A.

    由证券交易所制定的制度

  • B.

    最低限向上浮动制度

  • C.

    最高上限和零之间浮动制度

  • D.

    最高上限向下浮动制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

下列说法中,正确的是( )。

  • A.

    在报价驱动的市场,投资者可以直接交易

  • B.

    在竞价驱动的市场,市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合

  • C.

    在竞价驱动的市场,证券成交价格的形成由做市商决定

  • D.

    在报价驱动的市场,证券价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请在科创板上市的,市值及财务指标应当符合的标准是( )。

  • A.

    预计市值不低于人民币100亿元

  • B.

    预计市值不低于人民币50亿元

  • C.

    预计市值不低于人民币50亿元,且最近一年营业收入不低于人民币3亿元

  • D.

    预计市值不低于人民币30亿元,且最近一年营业收入不低于人民币5亿元

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

当前中国证监会的职责不包括( )。

  • A.

    依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚

  • B.

    监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市

  • C.

    监督管理证券期货交易所

  • D.

    监督管理银行间债券市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

下列关于基金的说法中,错误的是( )。

  • A.

    非上市交易的开放式基金采取申购和赎回方式进行买卖

  • B.

    开放式基金的申购价格和赎回价格是在基金净值的基础上通过市场竞价确定的

  • C.

    基金分为封闭式基金和开放式基金

  • D.

    上市基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一致

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

银行间债券市场的点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额( )万元。

  • A.

    10

  • B.

    1000

  • C.

    100

  • D.

    50

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在( )注册。

  • A.

    中国银保监会

  • B.

    中国证券业协会

  • C.

    中国银行间市场交易商协会

  • D.

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括( )。

  • A.

    交易场所不同

  • B.

    权利载体不同

  • C.

    权利内容不同

  • D.

    行权方式不同

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )。

  • A.

    保证公司资产的增值

  • B.

    保证公司货币资金的增加

  • C.

    保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例

  • D.

    保证公司权益的增加

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

下列关于上市开放式基金特点的说法中,错误的是( )。

  • A.

    可以在代销网点申购、赎回

  • B.

    对申购、赎回有规模上的限制

  • C.

    申购和赎回以现金进行

  • D.

    可以在交易所申购、赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项为( )。

  • A.

    更换基金管理人

  • B.

    向基金份额持有人分配收益

  • C.

    编制年度基金报告

  • D.

    确定基金的赎回价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

  • A.

    负债

  • B.

    虚拟资本

  • C.

    注册资本

  • D.

    次级资本

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

金融工程的核心分析技术为( )。

  • A.

    仿真技术

  • B.

    组合与分解技术

  • C.

    数学建模

  • D.

    网络图解

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

投资者在购买封闭式基金时,在基金价格之外要支付( )。

  • A.

    印花税

  • B.

    手续费

  • C.

    申购费

  • D.

    赎回费

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

基金信息披露中的误导性陈述是指( )。

  • A.

    披露中存在应披露而未披露的信息,以致影响投资者做出正确的投资决策

  • B.

    登载其他组织的推荐性文字

  • C.

    使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

  • D.

    将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

下列不属于货币市场的是( )

  • A.

    短期国库券市场

  • B.

    银行间同业拆借市场

  • C.

    商业票据市场

  • D.

    中长期银行贷款市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于( )人。

  • A.

    50

  • B.

    40

  • C.

    80

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

下列不属于独立衍生工具的是( )。

  • A.

    期权合约

  • B.

    期货合约

  • C.

    可转换公司债券

  • D.

    互换交易合约

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

下列关于债券贴现率的说法中,错误的是( )。

  • A.

    预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值

  • B.

    真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定

  • C.

    债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率

  • D.

    债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

与其他股票、债券相比,基金是一种( )的投资品种。

  • A.

    低风险、高收益

  • B.

    低风险、低收益

  • C.

    风险相对适中、收益相对稳健

  • D.

    高风险、高收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

2007年8月,( )正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

  • A.

    国家发改委

  • B.

    中国证监会

  • C.

    中国人民银行

  • D.

    中国银保监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

下列关于股利的说法中,错误的是( )。

  • A.

    一般来说,股票价格与股利水平成正比

  • B.

    股利政策是影响股价的重要内部因素

  • C.

    公司的盈利越多,股利会越多

  • D.

    公司对股利的分配方式会给公司股价带来影响

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

下列关于证券交易竞价原则的说法中,错误的是( )。

  • A.

    较低价格买入申报优先于较高价格买入申报

  • B.

    不同价位申报,价格较高的买入申报优先价格较低的买入申报

  • C.

    买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者

  • D.

    不同价位申报,价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是( )。

  • A.

    定性分析法

  • B.

    量化分析法

  • C.

    技术分析法

  • D.

    基本分析法

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担( )责任。

  • A.

    补充赔偿

  • B.

    首要赔偿

  • C.

    连带赔偿

  • D.

    比例赔偿

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。

  • A.

    中国人民银行

  • B.

    中国证监会

  • C.

    国家发改委

  • D.

    财政部

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。

  • A.

    转让权

  • B.

    债权

  • C.

    资金权

  • D.

    财产权

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

从金融机构风险管理模式的历史演变来看,20世纪60年代可视为( )。

  • A.

    资产负债风险管理模式阶段

  • B.

    资产风险管理模式阶段

  • C.

    负债风险管理模式阶段

  • D.

    全面风险管理模式阶段

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列关于当期收益率的说法中,错误的是( )。

  • A.

    它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比

  • B.

    它的优点在于简便易算

  • C.

    可以用来计算零息债券的当期收益

  • D.

    它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

不属于基金资产承担的费用是( )。

  • A.

    基金运作费

  • B.

    基金管理费

  • C.

    基金发行费

  • D.

    基金托管费

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

世界上第一只开放式基金诞生于( )。

  • A.

    美国

  • B.

    荷兰

  • C.

    法国

  • D.

    英国

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

债券现券买卖的交易和结算方式分别为( )。

  • A.

    净价交易,全价结算

  • B.

    全价交易,净价结算

  • C.

    全价交易,全价结算

  • D.

    净价交易,净价结算

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

  • A.

    避险

  • B.

    利润驱动

  • C.

    金融自由化

  • D.

    新技术革命

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。

  • A.

    监察独立

  • B.

    运行独立

  • C.

    代码独立

  • D.

    指数独立

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

稳定的现金股利政策,对公司的现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。

  • A.

    红筹股

  • B.

    潜力股

  • C.

    优先胶

  • D.

    蓝筹股

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

为了加强市场准入管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和有关主管部门制定。

  • A.

    商务部

  • B.

    国务院证券监督管理机构

  • C.

    中国证券业协会

  • D.

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

根据《中华人民共和国证券法》“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理”的规定,建立的是客户交易结算资金( )制度。

  • A.

    第三方保管

  • B.

    第三方存管

  • C.

    第三方交易

  • D.

    第三方托管

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

下列各种风险管理办法中,( )能够在风险事件发生之前,完全消除某一特定风险可能造成的损失。

  • A.

    风险预防

  • B.

    风险转移

  • C.

    风险规避

  • D.

    风险分散

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

1602年成立的世界上第一个证券交易所是( )。

  • A.

    伦敦证券交易所

  • B.

    阿姆斯特丹证券交易所

  • C.

    纽约证券交易所

  • D.

    费城证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

随着市场经济的发展,以( )为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。

  • A.

    担保融资

  • B.

    抵押融资

  • C.

    银行贷款

  • D.

    发行证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定,( )有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

  • A.

    任何机构和个人

  • B.

    中国证券业协会

  • C.

    证券公司

  • D.

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金是( )。

  • A.

    LOF

  • B.

    保本基金

  • C.

    基金中基金(FOF)

  • D.

    伞型基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

多元化投资于相关系数低的证券组合,可以有效( )。

  • A.

    降低系统性风险

  • B.

    降低非系统性风险

  • C.

    增加系统性风险

  • D.

    增加非系统性风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

基金管理费率的大小通常( )。

  • A.

    与基金规模和风险均成正比

  • B.

    与基金规模成反比,与风险成正比

  • C.

    与基金规模和风险均成反比

  • D.

    与基金规模成正比,与风险成反比

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

下列关于股票交易的说法中,错误的是( )。

  • A.

    股票交易可以在证券交易所中进行,也可以在场外交易市场中进行

  • B.

    股票交易必须在证券交易所中进行

  • C.

    股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

  • D.

    股票在上市交易后,可以暂停上市交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。

  • A.

    ±20%

  • B.

    ±5%

  • C.

    ±10%

  • D.

    ±15%

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

证券监管机构对发行申请文件进行合规性审查,而由市场主导价值判断的股票发行制度是( )。

  • A.

    审批制

  • B.

    核准制

  • C.

    注册制

  • D.

    保荐制

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的( )特点。

  • A.

    风险转嫁

  • B.

    风险转移

  • C.

    集合投资

  • D.

    分散风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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