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[ 金融市场基础知识 ]
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2020年《金融市场基础知识》真题汇编(四)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于( )。

  • A.

    资产业务

  • B.

    表外业务

  • C.

    表内业务

  • D.

    负债业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

  • A.

    1/3

  • B.

    2/3

  • C.

    1/2

  • D.

    10%

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

交易者买入看涨期权,是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。

  • A.

    上涨

  • B.

    难以判断

  • C.

    不变

  • D.

    下跌

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。

  • A.

    全额包销

  • B.

    全额自销

  • C.

    全额直销

  • D.

    全额代销

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

优先股股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。

  • A.

    转让权

  • B.

    查阅权

  • C.

    表决权

  • D.

    分配权

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

信贷资产证券化是( )作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。

  • A.

    财务公司金融机构

  • B.

    银行业金融机构

  • C.

    影子银行金融机构

  • D.

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

下列关于金融自由化的说法中,错误的是( )。

  • A.

    金融自由化迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主

  • B.

    由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透多元化的金融机构纷纷出现,直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

  • C.

    金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具

  • D.

    金融自由化促进了金融竞争

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

上海证券交易所和深圳证券交易所分别于( )正式营业。

  • A.

    1991年7月和1992年10月

  • B.

    1991年7月和1990年12月

  • C.

    1992年10月和1991年7月

  • D.

    1990年12月和1991年7月

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )股。

  • A.

    10

  • B.

    100

  • C.

    1000

  • D.

    1

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

采用电脑记账方式记载证券公司存管的证券的机构是( )。

  • A.

    证券交易所

  • B.

    证券托管机构

  • C.

    证券登记结算机构

  • D.

    证券监督管理委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

股票型基金的托管费率要( )债券型基金和货币市场基金的托管费率。

  • A.

    高于

  • B.

    可能高于也可能低于

  • C.

    低于

  • D.

    等于

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

在我国,证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。

  • A.

    3个月以上(含3个月)、1年以下(含1年)

  • B.

    2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)

  • C.

    3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)

  • D.

    1个月以上(含1个月)、1年以下(不含1年)

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

募集新资金及首次发行证券的市场是( )。

  • A.

    场外市场

  • B.

    交易市场

  • C.

    初级市场

  • D.

    主板市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

中国证券业协会会员由单位会员构成,其中不包括( )。

  • A.

    联席会员

  • B.

    特别会员

  • C.

    普通会员

  • D.

    法定会员

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

根据现行制度规定,在连续竞价时,对于新进入的一个有效买入委托,下列说法错误的是( )。

  • A.

    若成交,则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

  • B.

    若成交,则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

  • C.

    若不能成交则进入买入委托队列等待成交

  • D.

    若成交,则成交价格为即时揭示的卖方平均价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

下列关于基金投资管理的说法中,错误的是( )。

  • A.

    基金经理可以直接向交易员下达投资指令

  • B.

    基金经理不可以直接进行交易

  • C.

    基金的交易实行集中交易管理制度

  • D.

    研究部门提供各类研究报告为基金的投资管理提供决策依据

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

下列属于国际短期资金流动的是( )。

  • A.

    国际直接投资

  • B.

    投机性资金的流动

  • C.

    国际信贷

  • D.

    国际间接投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

在转融通业务中,向证券金融公司借入资金和证券的是( )。

  • A.

    证券交易所

  • B.

    证券登记结算公司

  • C.

    证券公司

  • D.

    证券市场投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

在中国,机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的( )。

  • A.

    保险经营机构

  • B.

    证券经营机构

  • C.

    银行业金融机构

  • D.

    合格境外机构投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

国债转托管服务费按转出国债面值金额的( )计算。

  • A.

    0.01%

  • B.

    0.06%

  • C.

    0.005%

  • D.

    0.5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

关于风险和损失的关系,以下说法错误的是( )。

  • A.

    风险是损失发生的可能性,或可能发生的损失

  • B.

    损失是一个偏于事后的概念

  • C.

    风险是一个明确的事前概念

  • D.

    损失反映的是损失发生前的事物发展状态

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

上市开放式基金的英文简称是( )。

  • A.

    LOF

  • B.

    QDII

  • C.

    ETF

  • D.

    FCL

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

发行金融债券没有强制担保要求的机构是( )。

  • A.

    消费金融公司

  • B.

    财务公司

  • C.

    金融租赁公司

  • D.

    商业银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

已完成股权分置改革的公司,在解禁前按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是( )。

  • A.

    境内上市外资股

  • B.

    境外上市外资股

  • C.

    国有法人持股

  • D.

    人民币普通股

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

债券的净价报价是指( )。

  • A.

    累积应付利息报价

  • B.

    现金流贴现值报价

  • C.

    买卖双方实际支付价格

  • D.

    扣除累积应付利息后的报价

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是( )。

  • A.

    劳动力价格

  • B.

    气象环境

  • C.

    供求关系

  • D.

    股票的种类

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

买方在支付了一定费用后,即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是( )。

  • A.

    期货合约期权

  • B.

    货币期权

  • C.

    利率期权

  • D.

    互换期权

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为( )年10月。

  • A.

    2009

  • B.

    2011

  • C.

    2012

  • D.

    2010

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

以( )为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。

  • A.

    业务与资产

  • B.

    审批与备案

  • C.

    注册制

  • D.

    诚信与资质

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为( )。

  • A.

    期权

  • B.

    期货

  • C.

    远期

  • D.

    互换

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

下列各项中,不属于金融机构的是( )。

  • A.

    保险公司

  • B.

    信托投资公司

  • C.

    财政部

  • D.

    企业集团财务公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。

  • A.

    时间优先

  • B.

    数量优先

  • C.

    价格优先

  • D.

    席位优先

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

下列关于全国中小企业股份转让系统股票交易的说法中,错误的是( )。

  • A.

    股票交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

  • B.

    股票交易的计价单位为“每股价格”

  • C.

    股票交易可以采取协议方式

  • D.

    买卖挂牌公司股票,申报数量应当为100股或其整数倍

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

恒生指数是由中国香港( )编制的。

  • A.

    证监会

  • B.

    恒生银行

  • C.

    金融管理局

  • D.

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是( )。

  • A.

    风险评价

  • B.

    风险估测

  • C.

    风险识别

  • D.

    风险管理效果评估

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

下列关于储蓄国债(电子式)的发行方式的说法中,正确的是( )。

  • A.

    可采用公开招标方式

  • B.

    可采用包销或代销方式

  • C.

    只能采用包销方式

  • D.

    只能采用代销方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

下列各项中,( )制度实质是一种有限度地引进外资、开放证券市场的过渡性制度。

  • A.

    ETF

  • B.

    QFII

  • C.

    QDII

  • D.

    LOF

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

下列选项中,不属于债券买卖交易报价方式的是( )。

  • A.

    双边报价

  • B.

    大额报价

  • C.

    公开报价

  • D.

    对话报价

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

下列关于证券委托中的网上委托的说法中,正确的是( )。

  • A.

    上网终端仅包括电子计算设备

  • B.

    证券公司需要通过互联网或移动通信网络的网上证券交易系统,向客户提供服务

  • C.

    网上委托是柜台委托的一种形式

  • D.

    客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端,自行将委托内容输入电脑交易系统

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

目前,不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的( )。

  • A.

    合格境内机构投资者

  • B.

    主权财富基金

  • C.

    合格境外机构投资者

  • D.

    社保基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

下列关于公募基金的说法中,错误的是( )。

  • A.

    运作必须严格遵守相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管

  • B.

    最小金额要求较低,且投资者众多

  • C.

    募集的对象通常是不固定的

  • D.

    一般投资于衍生金融工具等高风险产品

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。

  • A.

    是否被监管部门严格监督

  • B.

    是否具有股权性

  • C.

    基金成立是否规定了最低规模

  • D.

    基金规模是否固定

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求,依法经交易所发行上市审核,并报( )注册。

  • A.

    证券交易所

  • B.

    发行人注册地的省级人民政府

  • C.

    中国证监会

  • D.

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

如果计算股价指数,就需要将计算期的( )转化为指数值。

  • A.

    股价或市值

  • B.

    平均股价或市值

  • C.

    股价

  • D.

    市值

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

单只股票的融券余量达到该股票上市可流通量的( )时,上海证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。

  • A.

    10%

  • B.

    15%

  • C.

    30%

  • D.

    25%

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系,其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴,这种债券是( )。

  • A.

    一般责任债券

  • B.

    专项债券

  • C.

    长期债券

  • D.

    普通债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

可以参与发行人的经营决策的是( )。

  • A.

    股票所有者

  • B.

    债券持有者

  • C.

    期权持有者

  • D.

    证券投资基金持有者

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为( )。

  • A.

    事后审批

  • B.

    报备制

  • C.

    注册制

  • D.

    事后备案

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

律师事务所制作、出具法律意见书,应当按照相关规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案,提供证券服务业务的证券活动不包括( )。

  • A.

    上市公司发行证券及上市

  • B.

    上市公司合并、分立

  • C.

    公开发行公司债券

  • D.

    股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过100人

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

我国中小企业板块市场设立在( )。

  • A.

    上海金融交易中心

  • B.

    上海证券交易所

  • C.

    全国股转系统

  • D.

    深圳证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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