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2020年《金融市场基础知识》真题汇编(五)
共50题,每小题1分,共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1
(单项选择题)

证券公司与客户之间的( ),委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

  • A.

    资金划付

  • B.

    证券清算交收

  • C.

    证券交易

  • D.

    资金清算交收

  • A
  • B
  • C
  • D
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2
(单项选择题)

不动产抵押公司债券属于( )。

  • A.

    抵押债券

  • B.

    信用债券

  • C.

    质押债券

  • D.

    担保债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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3
(单项选择题)

沪股通股票以( )报价和交易。

  • A.

    港币

  • B.

    美元

  • C.

    人民币

  • D.

    欧元

  • A
  • B
  • C
  • D
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4
(单项选择题)

集合票据是指( )具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

  • A.

    2个(含)以上、10个(含)以下

  • B.

    2个(含)以上、8个(含)以下

  • C.

    3个(含)以上、8个(含)以下

  • D.

    3个(含)以上、10个(含)以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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5
(单项选择题)

证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形不包括( )。

  • A.

    可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形

  • B.

    确定重大业务规模和开展重大创新业务

  • C.

    预期或已经出现重大内部风险状况

  • D.

    证券公司分类评价结果正向调整

  • A
  • B
  • C
  • D
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6
(单项选择题)

A借给B100元,约定以10%的年利率复利计息,5年后还本付息,那么5年后A应该收到( )元。

  • A.

    100

  • B.

    110

  • C.

    150

  • D.

    161.05

  • A
  • B
  • C
  • D
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7
(单项选择题)

( )需要金融中介参与,资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

  • A.

    信贷融资

  • B.

    直接融资

  • C.

    间接融资

  • D.

    境外融资

  • A
  • B
  • C
  • D
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8
(单项选择题)

下列关于资产证券化参与者的说法中,错误的是( )。

  • A.

    受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能

  • B.

    承销商只在证券的销售环节发生作用

  • C.

    服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管

  • D.

    发起人是基础资产的原始权益人,也是基础资产的卖方

  • A
  • B
  • C
  • D
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9
(单项选择题)

在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以( )设定保证金或保证券。

  • A.

    根据中央结算公司制订的标准

  • B.

    根据中国证监会制订的标准

  • C.

    协商

  • D.

    根据证券交易所制订的标准

  • A
  • B
  • C
  • D
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10
(单项选择题)

从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。

  • A.

    远期

  • B.

    互换

  • C.

    期权

  • D.

    期货

  • A
  • B
  • C
  • D
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11
(单项选择题)

一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将( )。

  • A.

    下跌

  • B.

    不变

  • C.

    上涨

  • D.

    不确定

  • A
  • B
  • C
  • D
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12
(单项选择题)

在金融期货的主要交易制度中,能使套期保值者用少量资金为价值量很大的现货找到回避价格风险的手段的是( )。

  • A.

    保证金制度

  • B.

    集中交易制度

  • C.

    断路器规则

  • D.

    限仓制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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13
(单项选择题)

欧洲债券票面所使用的货币主要是( )。

  • A.

    特别提款权

  • B.

    欧元

  • C.

    美元

  • D.

    英镑

  • A
  • B
  • C
  • D
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14
(单项选择题)

我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系、多元化投资中介体系和保险中介体系,其中在多层次银行机构体系中占据主体地位的机构是( )。

  • A.

    城市商业银行

  • B.

    股份制商业银行

  • C.

    国有商业银行

  • D.

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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15
(单项选择题)

用于弥补政府预算赤字的国债属于( )。

  • A.

    特种国债

  • B.

    建设国债

  • C.

    赤字国债

  • D.

    战争国债

  • A
  • B
  • C
  • D
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16
(单项选择题)

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》,国债付息日后的第( )个工作日恢复转托管。

  • A.

    5

  • B.

    1

  • C.

    2

  • D.

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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17
(单项选择题)

当基金投资标的为( )时,对其资产进行估值较为容易。

  • A.

    问题证券

  • B.

    非交易证券

  • C.

    交易不活跃的证券

  • D.

    交易活跃的证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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18
(单项选择题)

代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认的是( )。

  • A.

    外交部

  • B.

    中国证监会

  • C.

    证券交易所

  • D.

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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19
(单项选择题)

如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为( )。

  • A.

    国家股

  • B.

    国有法人股

  • C.

    外资股

  • D.

    法人股

  • A
  • B
  • C
  • D
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20
(单项选择题)

深圳证券账户T日开立,( )日即可用于交易。

  • A.

    T+3

  • B.

    T+1

  • C.

    T+2

  • D.

    T

  • A
  • B
  • C
  • D
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21
(单项选择题)

由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券是( )。

  • A.

    凭证式国债

  • B.

    记账式国债

  • C.

    特别国债

  • D.

    储蓄国债

  • A
  • B
  • C
  • D
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22
(单项选择题)

为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称“二板市场”的是( )。

  • A.

    中小企业板市场

  • B.

    银行间市场

  • C.

    创业板市场

  • D.

    交易所市场

  • A
  • B
  • C
  • D
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23
(单项选择题)

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券的期限( )。

  • A.

    最短为1年,最长为6年

  • B.

    最短为2年,最长为4年

  • C.

    最短为3年,最长为4年

  • D.

    最短为1年,最长为3年

  • A
  • B
  • C
  • D
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24
(单项选择题)

外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

  • A.

    国际性

  • B.

    投资者所在国

  • C.

    发行者所在国

  • D.

    发行地所在国

  • A
  • B
  • C
  • D
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25
(单项选择题)

全国银行间同业拆借市场的主管部门是( )。

  • A.

    财政部

  • B.

    中国证券监督管理委员会

  • C.

    中国人民银行

  • D.

    中国银行保险监督管理委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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26
(单项选择题)

在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是( )。

  • A.

    利率互换

  • B.

    货币互换

  • C.

    信用违约互换(CDS)

  • D.

    股权互换

  • A
  • B
  • C
  • D
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27
(单项选择题)

在深圳证券交易所法人结算模式下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。

  • A.

    风险金账户

  • B.

    A、B股联合席位

  • C.

    结算经办人

  • D.

    法人结算席位

  • A
  • B
  • C
  • D
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28
(单项选择题)

储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销,( )和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债(凭证式)承销团资格。

  • A.

    中国证监会

  • B.

    中国银保监会

  • C.

    财政部

  • D.

    发改委

  • A
  • B
  • C
  • D
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29
(单项选择题)

采用非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金称为( )。

  • A.

    开放式基金

  • B.

    私募基金

  • C.

    封闭式基金

  • D.

    公募基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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30
(单项选择题)

按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》的要求,信用评级机构应遵循的信用评级程序,下列说法中,错误的是( )。

  • A.

    信用评级机构项目负责人给出被评级对象的信用等级

  • B.

    被评级对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表

  • C.

    信用评级机构收到被评级对象提供的资料、报表后,在合同规定期限内按有关规定进行详细审核,并就被评级对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

  • D.

    被评级对象与信用评级机构当事双方签订评级合同,支付评估费

  • A
  • B
  • C
  • D
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31
(单项选择题)

融资融券中,担保物( )。

  • A.

    可以是不动产或股票

  • B.

    可以是现金或不动产

  • C.

    既可以是股票,也可以是现金

  • D.

    只能是股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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32
(单项选择题)

不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,其市场价格会不同,从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别,被称为( )。

  • A.

    利率的期限结构

  • B.

    利率的结构期限

  • C.

    利率的风险结构

  • D.

    利率的结构风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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33
(单项选择题)

基金中基金持有其他单只基金,其市值不得超过基金资产净值的( )。

  • A.

    10%

  • B.

    15%

  • C.

    5%

  • D.

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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34
(单项选择题)

下列关于债券的说法中,错误的是( )。

  • A.

    公司破产前,债券清偿顺序在股票之前

  • B.

    在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定

  • C.

    债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决

  • D.

    债券和股票都属于有价证券

  • A
  • B
  • C
  • D
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35
(单项选择题)

企业成长周期中不包括( )。

  • A.

    成熟期

  • B.

    衰退期

  • C.

    创立期

  • D.

    稳定期

  • A
  • B
  • C
  • D
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36
(单项选择题)

证券投资基金具有集合理财的特点,集合理财的优点是( )。

  • A.

    具有规模优势

  • B.

    强化监管

  • C.

    收益稳定

  • D.

    风险固定

  • A
  • B
  • C
  • D
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37
(单项选择题)

下列关于拟募集基金应当具备的条件的说法中,错误的是( )。

  • A.

    基金品种符合中国证监会的相关规定

  • B.

    有明确、合法的投资方向

  • C.

    对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求

  • D.

    运作方式明确

  • A
  • B
  • C
  • D
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38
(单项选择题)

下列关于委托指令撤销的说法中,错误的是( )。

  • A.

    在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内做市商

  • B.

    证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销

  • C.

    在委托未成交前,客户有权撤销委托

  • D.

    在采用客户直接申报的情况下,客户可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统

  • A
  • B
  • C
  • D
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39
(单项选择题)

某加权股价平均数,以各样本股的发行量作为权数,样本股为A、B、C,发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股,某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股、6.10元/股。这一天该股价加权平均数为( )元/股。

  • A.

    6.95

  • B.

    7.46

  • C.

    7.49

  • D.

    7.23

  • A
  • B
  • C
  • D
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40
(单项选择题)

证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用,由证券公司通过( )扣收。

  • A.

    证券交易所

  • B.

    中国结算公司

  • C.

    证金公司

  • D.

    资金存管银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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41
(单项选择题)

资信评级机构和资产评估机构均属于( )机构。

  • A.

    资产管理

  • B.

    证券服务

  • C.

    证券代理

  • D.

    投资咨询

  • A
  • B
  • C
  • D
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42
(单项选择题)

中国证券业协会的宗旨之一是发挥( )与证券行业间的桥梁和纽带作用。

  • A.

    政府

  • B.

    证券公司

  • C.

    社会

  • D.

    投资者

  • A
  • B
  • C
  • D
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43
(单项选择题)

我国证券交易所采用的交易方式为( )。

  • A.

    专家经纪人制

  • B.

    做市商制

  • C.

    经纪制

  • D.

    自助方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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44
(单项选择题)

从规模上分,中证500指数定位为( )。

  • A.

    中小盘指数

  • B.

    大中盘指数

  • C.

    小盘指数

  • D.

    中盘指数

  • A
  • B
  • C
  • D
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45
(单项选择题)

除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的非标准化期权,这些新型期权通常被称为( )。

  • A.

    期货期权

  • B.

    奇异型期权

  • C.

    现货期权

  • D.

    看跌期权

  • A
  • B
  • C
  • D
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46
(单项选择题)

累积优先股是指( )股息累积发放的优先股。

  • A.

    历年

  • B.

    上一年

  • C.

    下一年

  • D.

    当年

  • A
  • B
  • C
  • D
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47
(单项选择题)

沪股通股票不包括的股票为( )。

  • A.

    B股

  • B.

    A+H股上市公司的上海证券交易所上市的A股

  • C.

    上证380指数成分股

  • D.

    上证180指数成分股

  • A
  • B
  • C
  • D
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48
(单项选择题)

下列属于直接融资的是( )。

  • A.

    租赁融资

  • B.

    银行信用融资

  • C.

    消费信用融资

  • D.

    商业信用融资

  • A
  • B
  • C
  • D
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49
(单项选择题)

如果可转换公司债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场价格为18元,则转换比例为( )。

  • A.

    55.56

  • B.

    50

  • C.

    18

  • D.

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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50
(单项选择题)

中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。

  • A.

    天津市企业交易所

  • B.

    青岛物品证券交易所

  • C.

    北平证券交易所

  • D.

    上海华商证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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